海光信息技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购股份进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | | | | 2024/2/6，由公司总经理沙超群先生提议 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2024 年 | 2 月 | 22 | 日~2025 | 年 2 | 月 21 日 | | 预计回购金额 | 30,000 | | 万元~50,000 | 万元 | | | | 回购用途 | | | 用于员工持股计划或股权激励 | | | | | 累计已回购股数 | 万股 67.55 | | | | | | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.03% | | | | | | | 累计已回购金额 | 4,998.37 | 万元 | | | | | | 实际回购价格区间 | 73.24 | 元/股~75.12 | | 元/股 | | | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 2 月 2 ...

中国国际金融股份有限公司 关于海光信息技术股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份的核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"组织券商"）受海光 信息技术股份有限公司（以下简称"海光信息"、"上市公司"）股东南京大诚创 业投资合伙企业（有限合伙）（原宁波大乘股权投资合伙企业（有限合伙），以下 简称"南京大诚"）、南京上乘创业投资合伙企业（有限合伙）（原宁波上乘科技 投资合伙企业（有限合伙），以下简称"南京上乘"）（上述 2 家股东以下合称"出 让方"）委托，组织实施本次海光信息首次公开发行股票并在科创板上市前股东 向特定机构投资者询价转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投 资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关 规定，中金公司对本次询价转让的实施过程和出让方与受让方的合规性进行了审 慎核查，并出具本核查报告。具体情况如下： 一、本次询价转让 ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-022 | | | 本次询价转让的价格为 63.03 元/股，转让的股票数量为 27,892,057 股。 公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员不参与本次询 价转让。 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。 本次询价转让后，出让方合计持股比例由 4.80%减少至 3.60%。 | 1 | 南京大诚 | 100,000,000 | 4.30% | | --- | --- | --- | --- | | 2 | 南京上乘 | 11,593,636 | 0.50% | 海光信息技术股份有限公司 股东询价转让结果报告书 股东南京大诚创业投资合伙企业（有限合伙）（原宁波大乘股权投资合伙企业 （有限合伙），以下简称"南京大诚"）、南京上乘创业投资合伙企业（有限合伙） （原宁波上乘科技投资合伙企业（有限合伙），以下简称"南京上乘"）（上述 2 家 股东以下合称"出让方"）保证向海光信息技术股份有限公司（以下简称"海光信 息"或"公司"）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律 ...

公司业绩 - 公司已实现净利润扭亏为盈[1] - 公司营业收入快速增长，2018年-2022年增速均超过100%[12] - 公司归母净利润稳步提升，2021年扭亏为盈，2021年-2023年稳步提升[13] - 公司毛利率维持增长态势，2019年-2023年从37.3%增长至59.7%[15] - 公司费用率呈下降趋势，盈利能力持续改善，2023年研发费用已大幅超过同行[17] - 公司营运能力维持健康水平，应收账款周转天数逐年下降但现金回款能力保持健康[18] - 公司经营活动产生的现金流或将稳步增长，2023年同比增长1993%[19] CPU产品 - 公司CPU采用x86架构，在服务器领域具有竞争优势[2] - 公司CPU产品性能逐代提升，海光一号CPU基本达到AMD同代产品技术指标[22] - 海光7285CPU实测性能与Intel同期产品相当，具有32核心、64线程、2.0GHz主频等优势[23] - 公司CPU产品销售量约占总体市场份额的3.75%[33] - 公司CPU产品具有优异性能和生态优势，近期大型集采订单中搭载海光处理器的服务器整机集采额占比达50%[38] DCU产品 - 公司DCU产品在商业应用方面取得显著进展，支持全精度模型训练[3] - 公司DCU属于GPGPU的一种，全面兼容ROCmGPU计算生态[43] - 海光DCU基于ROCm架构，兼容CUDA生态，广泛应用于大数据处理、商业计算等计算密集类应用领域[48] - 海光DCU的第一代产品“深算一号”预计性能能达到英伟达A100的40%以上水平[50] 未来展望 - 公司预测24-26年营业收入分别为87.0/118.4/151.0亿元，增速分别为45%/36%/28%[54] - 公司CPU业务预计将持续高速增长，海光四号、海光五号有望成为主力产品[54] - 公司DCU业务预计在研发进展和商业应用上持续突破，产品规模有望实现较快增长[55] - 公司作为国内算力芯片龙头，有望持续拓展国产替代份额[56] - 公司首次覆盖，给予“买入”评级[56]

中国国际金融股份有限公司 关于海光信息技术股份有限公司 股东向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）受海光信息技术股份 有限公司（以下简称"海光信息"）股东南京大诚创业投资合伙企业（有限合伙） （原宁波大乘股权投资合伙企业（有限合伙），以下简称"南京大诚"）、南京上 乘创业投资合伙企业（有限合伙）（原宁波上乘科技投资合伙企业（有限合伙）， 以下简称"南京上乘"）（上述 2 家股东以下合称"出让方"）委托，组织实施本 次海光信息首次公开发行股票并在科创板上市前股东向特定机构投资者询价转 让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投 资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关 规定，中金公司对参与本次询价转让股东的相关资格进行了核查。 本次询价转让的委托情况、出让方相关资格的核查情况及核查意见如下： 二、关于参与本次询价转 ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-020 海光信息技术股份有限公司 股东询价转让计划书 股东南京大诚创业投资合伙企业（有限合伙）、南京上乘创业投资合伙企业 （有限合伙）保证向海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"、"海光信 息"）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示： 拟参与本次询价转让的股东为南京大诚创业投资合伙企业（有限合伙） （原宁波大乘股权投资合伙企业（有限合伙），以下简称"南京大诚"）、南京上 乘创业投资合伙企业（有限合伙）（原宁波上乘科技投资合伙企业（有限合伙）， 以下简称"南京上乘"）（上述 2 家股东以下合称"出让方"）； 出让方拟转让股份的总数为 27,892,057 股，占上市公司总股本的比例为 1.20%； 本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方 通过询价转让受让的股份，在受让后 6 个月内不得转让； 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资 者。 一、拟参与转 ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-019 海光信息技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 回购股份的基本情况 2024 年 2 月 22 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司将以自有资金通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。回购价格不超过 107.95 元/股（含）；回购资金总额不低于人民币 30,000 万元（含），不超过人民币 50,000 万元（含）；回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过 12 个月。具 体内容详见公司 2024 年 2 月 23 日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-003）。 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购 ...

北京市中伦律师事务所 关于海光信息技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年五月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以 公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、 准确、完整，无重大遗漏的。 北京市中伦律师事务所 关于海光信息技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：海光信息技术股 ...

重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 6 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 27 号楼 C 座 证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-018 海光信息技术股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 161 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 161 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 1,287,478,021 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 1,287,478,021 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 55.40 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 55.40 ...

中信证券股份有限公司 关于海光信息技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为海光信 息技术股份有限公司（以下简称"海光信息"或"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续督导职 责，并出具本持续督导 2023 年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 4 月 16 日对公司进行了现场检查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司 2023 年度内部控制自我评 ...