市值管理架构 - 董事会是市值管理领导机构，授权战略委员会制定总体规划[5][6] - 董事会办公室负责起草市值管理计划[6] - 董事长是第一负责人，董事会秘书是直接负责人[7][8] 市值管理方式 - 可通过并购重组、股权激励等促进市值管理[11][12][13][14][15][16][17] 董事会举措 - 建立与多方面匹配的薪酬体系，可设长效激励机制[18] - 明确股份回购机制安排，做好资金规划和储备[18] - 制定并披露中长期分红规划，提高分红率[20] 合规要求 - 不得在市值管理中从事操控信息披露等违规行为[20][21][22][23] 监测与应对 - 对市值等指标及行业平均水平监测，设定预警阈值[25] - 股价短期异常下跌应分析原因、加强沟通、实施股份回购[25] - 推动大股东制定并实施股份增持计划提振信心[26] 异常情形界定 - 连续20个交易日内收盘价格跌幅累计达20%为短期异常[29] - 收盘价格低于最近一年最高收盘价格的50%为短期异常[30] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[31]

海光信息技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 2024 年度，本人作为海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《海光信息技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及《海光信息技术股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等法律、法规、规范性文件的要求，忠 实勤勉地履行了独立董事的职责，发挥专业优势和独立作用，积极出席相关会议， 审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，有效促进了 公司的规范运作。 现将 2024 年度的主要工作情况报告如下： 作为公司独立董事，我未在公司及其附属企业担任除独立董事以外的任何职 务，与公司其他董事、监事、高级管理人员及主要股东之间不存在妨碍我进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度述职概述 （一）参与董事会及股东大会情况 报告期内，公司共召开 5 次董事会、1 次股东大会。作为公司的独立董事， 我主动了解公司经营情况，充分发挥自身的专业作用，积极履行了独立董事的职 ...

海光信息技术股份有限公司 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由黄简女士、胡劲为先生、袁丁先生三名委员 组成，三名委员均未在公司担任高级管理人员，其中独立董事占审计委员会成员 总数的 2/3，主任委员由会计专业人士黄简女士担任，审计委员会委员任职均符 合中国证监会、上海证券交易所的相关规定及《公司章程》、公司《董事会审计 委员会工作细则》的规定。 二、审计委员会会议召开情况 2024 年度，公司董事会审计委员会共召开了 5 次会议，具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第二届董事会 审计委员会第 二次会议 | 2024/3/18 | 1. 《关于启动选聘公司 2024 年度会计师事 务所的议案》。 | | 2 | 审计委员会第 | 2024/3/31 | 1. 《关于公司 2023 年度内部审计工作总结 的议案》； | | | 第二届董事会 | | 2. 《关于公司 2024 年度内部审计工作计划 | | | | | 的议案》； | | | 三次会议 | | 《关于公司 年度报告全文及其摘要 3. ...

业绩总结 - 审计公司于2025年2月28日对海光信息2024年度财报出具无保留意见审计报告[7] 资金往来数据 - 2024年初非经营性资金占用及往来总计余额132,180.00万元[17] - 2024年度非经营性资金占用及往来累计发生金额365,000.00万元[17] - 2024年度非经营性资金占用及往来利息5,111.78万元[17] - 2024年度非经营性资金占用及往来偿还累计发生金额264,791.78万元[17] - 2024年末非经营性资金占用及往来总计余额237,500.00万元[17] 子公司资金数据 - 成都海光微电子2024年初占用资金余额17,000.00万元[17] - 成都海光微电子2024年度占用累计发生金额175,000.00万元[17] - 成都海光微电子2024年度占用资金利息1,449.39万元[17] - 成都海光微电子2024年末占用资金余额100,000.00万元[17] 其他信息 - 立信会计师事务所出资额为159000000万元[23] - 立信会计师事务所批准执业日期为2000年6月13日，转制日期为2010年12月31日[26] - 汇总表于2025年2月28日获董事会批准[21]

人员与业务规模 - 截至2024年末，立信有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[2] - 2024年为693家上市公司提供年报审计服务，收费8.54亿元[3] 业务收入 - 2024年度业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[2] 风险保障 - 截至2024年末，已提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额10.50亿元[4] 合规与诉讼 - 近三年因执业受行政处罚5次、监管措施43次、自律措施4次，涉131人[5] - 金亚科技案尚余500万元连带责任未偿[5] - 保千里案承担1096万元补充赔偿责任[5] 审计费用与聘任 - 2024年度审计费用95万元（含税），内控审计20万元（含税）[8] - 2025年拟续聘立信为审计机构，待股东大会审议[11][12]

业绩总结 - 2024年12月31日公司财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] 未来展望 - 2025年公司将持续开展内部控制管理工作[21] 其他新策略 - 公司对内控一般缺陷采取“即发现、即整改”策略并已落实[17][18] - 2024年公司落实内控规范，强化意识，优化环境，提升管理水平[21]

募集资金情况 - 2022年公司首次公开发行30000万股，每股发行价36元，募集资金108亿元，净额105.8278934444亿元[12] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金85.6603035914亿元，本年度投入28.8391804316亿元[13] - 截至2024年12月31日，尚未使用的募集资金为20.167589853亿元，账户余额23.3831510718亿元[13] - 2024年公司使用4.303327亿元超募资金永久补充流动资金[25] 借款情况 - 2023年10月公司同意向海光成都等多家子公司提供借款，金额不等[15] 项目进展 - 2024年公司将“新一代海光通用处理器研发”等三个募投项目达到预定可使用状态日期延长至2025年9月[28] - 新一代海光通用处理器研发项目期末累计投入23.1299万元，进度30.37%[33] - 新一代海光协处理器研发项目期末累计投入4.454918万元，进度77.88%[33] - 先进处理器技术中心建设项目期末累计投入9.600513万元，进度81.20%[33] - 技术与发展储备项目期末累计投入9.86831万元，进度99.34%[33] 资金管理 - 公司制定《募集资金管理制度》，将募集资金存放于专项账户集中管理[14] - 海光集成等多家子公司针对实施募投项目分别开立募集资金存储专用账户[16] 其他情况 - 公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金，金额为4.22845亿元，占比29.99%[34]

独立董事评估 - 公司董事会评估独立董事黄简等四人独立性[1] - 独立董事未任他职，与公司及股东无利害关系[1] - 董事会认为独立董事符合独立性要求[1] 报告日期 - 报告日期为2025年2月28日[3]

时间规划 - 未来三年为2025 - 2027年[1] - 公司至少每3年重新审阅一次股东分红回报规划[15] 投资与支出 - 未来12个月内拟对外投资等交易累计支出达特定标准属重大投资[6] 利润分配 - 最近三年现金分配利润不少于年均可分配利润30%[10] - 不同阶段现金分红在利润分配中最低比例不同[12] 股利派发 - 股东大会决议后董事会2个月内完成股利派发[14] 政策调整 - 调整利润分配政策需经股东大会特别决议通过[15] - 本规划自股东大会审议通过之日实施[16]

人员数据 - 截至2024年末，立信有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员总数10021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师743名[2] 风险保障数据 - 截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元[3] 执业处罚情况 - 立信近三年因执业行为受到行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次，涉及从业人员131名[4] 审计工作情况 - 2024年立信制定全面合理、可操作性强的审计工作方案[7] - 2024年就公司重大会计审计事项及时咨询并达成一致意见[8][9] - 审计实施项目质量复核程序，质控部门负责监督和整改[10][13] 其他工作情况 - 2024年立信勤勉尽责，质量管理措施有效执行[14] - 公司明确立信信息安全责任，立信制定并执行相关制度[15]