上海市广发律师事务所 关于江苏洛凯机电股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：江苏洛凯机电股份有限公司 江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次临时股东 大会于 2025 年 3 月 24 日 14 点 00 分在江苏省常州市武进区洛阳镇永安里路 101 号公司八楼会议室召开。上海市广发律师事务所经公司聘请，委派沈寅炳律师、 崔明月律师出席现场会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大 会规则》"）等法律法规、其他规范性文件以及《江苏洛凯机电股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、 召集人及出席会议人员的资格、会议议案、表决方式和表决程序、表决结果和会 议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真 ...

江苏洛凯机电股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议文件 股票代码：603829 2024 年 3 月 1 / 12 目录 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 2025 | | --- | | 2025 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案 7 | | 议案二：关于选举公司第四届董事会独立董事的议案 9 | | 议案三：关于选举公司第四届监事会非职工监事的议案 11 | 2 / 12 江苏洛凯机电股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议须知 为维护股东的合法权益，确保江苏洛凯机电股份有限公司（以下简称"公司"） 2025 年第一次临时股东大会（以下简称"本次大会"）的正常秩序和议事效率， 根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》等规定， 现就会议须知通知如下： 一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常 秩序和议事效率，自觉履行法定义务。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务请 出席大会的股东或股东代理人（以下统称"股东"）及相关人员准时到达会场签 到确认参会 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人闻碧静,已充分了解并同意由提名人江苏洛凯机电股份有限公司董事会 提名为江苏洛凯机电股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明, 本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任江苏洛凯机电服份有 限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 间题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 ...

独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); 提名人江苏洛凯机电股份有限公司董事会,现提名许永春为江苏洛凯机电股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任江苏洛凯机电股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与江苏洛 凯机电股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下; ...

二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职) 问题的意见》的相关规定(如适用); 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏洛凯机电股份有限公司董事会,现提名闻碧静为江苏洛凯机电股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已同意出任江苏洛凯机电股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独 立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与江苏洛 凯机电股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: ...

候选人资格 - 具备5年以上相关工作经验[1] - 不属于特定股东及亲属[5] - 近36个月未受相关处罚或谴责[6][7] - 兼任境内上市公司不超3家[7] - 在公司连续任职不超6年[7] 审查情况 - 通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[8] - 核实确认符合任职资格要求[8] - 承诺任职后不符资格将辞职[8]

提名信息 - 提名人提名王玮为公司第四届董事会独立董事候选人[1] 独立性要求 - 直接或间接持股1%以上等相关人员不具备独立性[4] 不良记录标准 - 近36个月受证监会处罚等候选人有不良记录[5][6] 任职限制 - 被提名人兼任境内上市公司不超三家[6] 被提名人资质 - 被提名人有注会资格及5年以上审计经验[6]

独立董事候选人声明与承诺 本人王玮，已充分了解并同意由提名人江苏洛凯机电股份有限公司董事会提 名为江苏洛凯机电股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任江苏洛凯机电股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格 ...

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会3月24日14点召开[5] - 会议地点在江苏常州武进区洛阳镇永安里路101号公司八楼[5] - 网络投票起止时间为2025年3月24日[7] 选举信息 - 选举第四届董事会非独立董事应选6人[9] - 选举第四届董事会独立董事应选3人[9] - 选举第四届监事会非职工监事应选2人[10] 股权与投票信息 - 股权登记日为2025年3月18日[15] - 股东100股对应选举票数情况[25] - 投资者100股不同议案表决权情况[25][26]

会议情况 - 2025年3月7日召开第三届监事会第二十六次会议[3] - 应到监事3人，实到3人[3] - 表决结果为同意3票，反对0票，弃权0票[5] 议案内容 - 审议通过选举第四届监事会非职工监事议案[4] - 提名何正平、谈文国为非职工代表监事候选人[4] - 第四届监事会任期三年[4] - 议案需提请2025年第一次临时股东大会审议[6] 候选人信息 - 谈文国1966年9月出生，初中学历[9] - 何正平1980年5月出生，有工商管理硕士学位[9] - 何正平2015年3月至今在上海电器科学研究所任职[9]