一、南京紫金投资集团有限责任公司及关联体 南京紫金投资集团有限责任公司是本行主要股东之一，该关联集团部分成员 情况如下： 1、南京紫金投资集团有限责任公司 | 成立时间 | 2008 月 注册资本 | 年 | 6 | | 80 亿元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 与本行关联关系 | 持股 5%以上的主要股东 | | | | | | | 基本情况 | 南京紫金投资集团有限责任公司为南京市政府控股的综合性投 资集团，业务包括以银行、证券、保险、信托、担保为主的金融企 业股权投资板块，以房地产、能源、机场等为主的实业投资板块以 及以大学生创业、中小科技企业为方向的创业投资板块，经营范围 | | | | | | | | 为股权投资、实业投资、资产管理、财务咨询、投资咨询等。 | | | | | | | | 截至 年 月末，公司总资产 933.11 亿元，总负债 | 2023 | | 9 | | 488.79 | | | 亿元，资产负债率 51.91%，所有者权益 444.32 亿元，营业收入 | | | | 53.87 | | | | 亿元，净利润 ...

审计相关决策 - 2023年4月，审计委员会通过聘任安永华明为2023年度审计会计师事务所议案[1] - 2023年8月，审计委员会通过安永华明2023年中期审阅情况汇报[2] - 2024年1月，审计委员会通过安永华明对公司2024年度审计计划[3] - 2024年4月，审计委员会通过公司2023年年度报告及摘要并提交董事会[4] 审计程序执行 - 审计委员会定期听取安永华明2023年一、三季度财务报告商定程序执行情况[2]

| 证券代码：601009 | 证券简称：南京银行 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南京银行股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 15 分 召开地点：江苏省南京市建邺区江山大街 88 号公司河西总部大楼四楼 401 会议室 (五) 网络投票 ...

南京银行股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是南京银行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第 70013046_B01 号 南京银行股份有限公司 南京银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了南 京银行股份有限公司（以下简称"南京银行"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果 推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 A member firm of Ernst & Young Global Lim ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内控有效，无重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[9] 内部控制情况 - 报告期内财务和非财务内控均有一般缺陷，正整改[16] - 上一年度无重大和重要缺陷，一般缺陷整改效果好[17] 未来展望 - 2024年将高质量发展为首要任务，推动内控执行[18]

关于南京银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 南京银行股份有限公司董事会： 关于南京银行股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70013046_B02号 南京银行股份有限公司 中国 北京 2024 年 4 月 26 日 A member firm of Ernst & Young Global Limited 我们审计了南京银行股份有限公司（以下简称"南京银行"）的2023年度财务报表，包 括2023年12月31日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动 表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年4月26日出具了编号为安永华明（2024） 审字第70013046_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求， 南京银行编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简 称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是南京银行管理层的责任。 我们对汇总表 ...

可转债代码：113050 可转债简称：南银转债 证券代码：601009 证券简称：南京银行 优先股代码：360019 优先股简称：南银优 1 优先股代码：360024 南银优 2 | 第一节 | 本期债券情况 1 | | | --- | --- | --- | | | 一、核准文件及核准规模 1 | | | | 二、本期债券的主要条款 1 | | | | 三、债券评级情况 6 | | | 第二节 | 债券受托管理人履行职责情况 8 | | | 第三节 | 发行人年度经营情况和财务情况 9 | | | | 一、发行人基本情况 9 | | | 二、发行人 | 年度经营情况及财务状况 2023 | 10 | | 第四节 | 发行人募集资金使用情况 15 | | | | 一、公开发行 A 股可转换公司债券募集资金基本情况 | 15 | | | 二、本期可转换公司债券募集资金实际使用情况 | 15 | | 第五节 | 本次债券担保人情况 16 | | | 第六节 | 债券持有人会议召开情况 17 | | | 第七节 | 本次债券付息情况 18 | | | 第八节 | 本次债券的跟踪评级情况 19 | | | 第九节 | ...

| 序号 | | 关联方类别 | 关联交易类型 | 2023年预计额度 | 2023年业务开展情况 | 2024年预计额度 | 与上年度比较 | 2024年拟开展的业务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 授信类 | 1、南银法巴消费金融有 限公司授信类日常关联交 易预计额度最高不超过 175亿元，其他单个关联 方最高不超过80亿元； 2、所有本行控股子公司 或本行可施加重大影响的 | 或本行可施加重大影响的关联法 | 1、南银法巴消费金融有限公司授 信类日常关联交易预计额度最高 不超过150亿元，其他单个关联方 最高不超过100亿元； 2、所有本行控股子公司或本行可 施加重大影响的关联法人的授信 | 增加50亿元 | 主要用于同业拆借、同业借款、存放同业、同业存单 、转贴现、债券逆回购、衍生交易、转开保函、国内 信用证等业务。 | | 8 | | 本行控股子公司或本行可施加重大影 | | | 截至2023年末，本行控股子公司 | | | | | | | 响的关联法人 | | | 人授信余额合计57.92亿元。 | ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号: 2024-013 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南京银行股份有限公司 第十届监事会第三次会议决议公告 南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第十届监事会第三次会议于 2024 年 4 月 26 日以现场方式在本公司河西总部大楼召开。会议通知及会议文件 已于 2024 年 4 月 16 日发出。会议由吕冬阳先生提议召开并主持，参会人员通过 现场方式出席会议。会议应到监事 9 人，实到监事 9 人。会议符合《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及《南京银行股份有限公 司章程》的有关规定。会议表决和通过了如下决议： 一、关于审议《南京银行股份有限公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年 度财务预算》的议案 表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 二、关于审议《南京银行股份有限公司 2023 ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号: 2024-012 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南京银行股份有限公司 第十届董事会第三次会议决议公告 特别提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第十届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 26 日以现场会议方式在本公司河西总部大楼召开。会议通知及会议 文件已于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件方式发出。谢宁董事长主持了会议，参会 人员通过现场方式出席会议。本次董事会会议应到董事 12 人，实到董事 12 人， 其中有表决权董事 9 人。本公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及《南京银 行股份有限公司章程》的有关规定。 会议对如下议案进行 ...