证券代码：600570 证券简称：恒生电子 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于恒生电子股份有限公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期、 2023 年股票期权激励计划第一个行权期 行权条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、股票期权激励计划授权与批准 | 6 | | （一）2022 | 年激励计划已履行的相关审批程序 6 | | （二）2023 | 年激励计划已履行的相关审批程序 7 | | 五、独立财务顾问意见 | 9 | | （一）2022 | 年激励计划第二个行权期行权条件达成的说明 9 | | （二）2023 | 年激励计划第一个行权期行权条件达成的说明 10 | | （三）2022 | 年激励计划第二个行权期行权的具体情况 12 | | （四）2023 | 年激励计划第一个行权期行权的具体情况 12 | | （五）结论性意见 13 | | | 六、备查文件及咨询方式 | 15 | | （一）备查文件 15 | | | （二）咨询方式 15 | ...

一、公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件已经成就，本次股 票期权行权条件符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等的相关规定， 且公司及激励对象均未发生不得行权的情形；该事项决策程序合法合规，不存在 损害公司及股东利益的情形。综上所述，公司监事会同意符合条件的 251 名激励 对象行权，可行权数量合计 394.2347 万份。 恒生电子股份有限公司 关于公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就 及注销部分已授予股票期权的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股权激励管理办法》等法律、法规以及《恒生电子股份有限公司章程》的规定， 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会就公司2022年股票期权激励 计划第二个行权期行权条件成就及注销部分已授予股票期权事项进行了核查，发 表意见如下： 恒生电子股份有限公司 二、 鉴于原激励对象中 11 人因离职或职务变更而不再具备激励对象资格，董 事会决定取消上述激励对象资格并注销其已获授但尚未行权的股票期权合计 48.8950 万份；公司 2023 年未能 100%达成 2022 年股票期权激 ...

财务数据 - 营业收入为28.36亿元，同比增长0.32%[23] - 归属于上市公司股东的净利润为2989万元，同比下降93.30%[23] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.36亿元，同比下降48.81%[23] - 经营活动产生的现金流量净额为-11.76亿元[23] - 归属于上市公司股东的净资产为77.98亿元，同比下降2.87%[23] - 总资产为131.36亿元，同比下降8.48%[23] - 基本每股收益为0.02元，同比下降91.67%[24] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.07元，同比下降50.00%[24] - 加权平均净资产收益率为0.37%，同比下降5.93个百分点[24] - 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为1.69%，同比下降2.05个百分点[24] - 公司整体经营情况保持平稳，实现营业收入约28.36亿元，同比增长0.32%[45] - 实现归属于上市公司股东的净利润约2,989万元，同比下降93.30%[45] - 实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约1.36亿元，同比下降48.81%[45] - 公司主营业务收入合计为28.34亿元，同比增长0.56%[75] - 公司主营业务毛利率为71.32%，同比下降0.61个百分点[75] - 公司境内收入占比为94.5%，境外收入占比为5.5%[75] - 公司研发费用为11.62亿元，同比下降0.80%[80] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-11.76亿元，同比下降[80] - 公司公允价值变动收益为-1.25亿元，同比下降200.77%[84] - 公司投资收益为0.55亿元，同比下降73.72%[84] - 公司2024年上半年实现营业收入11,979.22万元，净利润3,572.84万元[108] - 公司2024年上半年营业收入为28.36亿元人民币[199] - 公司2024年上半年营业成本为8.13亿元人民币[199] - 公司2024年上半年销售费用为3.90亿元人民币[199] - 公司2024年上半年管理费用为3.85亿元人民币[199] 资产负债情况 - 公司本期购买大额可转让定期存单及支付在建工程投入、支付职工薪酬增加等而导致货币资金减少54.02%[86] - 公司本期短期银行贷款增加79.66%[88] - 公司本期定期存单增加导致其他非流动资产增加120.14%[88] - 公司上年奖金在本期发放导致应付职工薪酬减少52.89%[88] - 公司本期恒生金融云产品生产基地（二期）、恒生(钱塘)科技园、恒生江苏总部投入增加导致在建工程增加40.96%[86] - 公司本期国债逆回购赎回导致其他流动资产减少94.79%[86] - 公司2024年6月30日的货币资金为11.14亿元人民币[187] - 公司2024年6月30日的交易性金融资产为10.31亿元人民币[187] - 公司2024年6月30日的应收账款为12.69亿元人民币[187] - 公司2024年6月30日的存货为6.85亿元人民币[187] - 公司2024年6月30日的合同资产为5.33亿元人民币[187] - 公司2024年6月30日的短期借款为5.49亿元人民币[187] - 公司2024年6月30日的合同负债为22.35亿元人民币[187] - 公司2024年6月30日的应付职工薪酬为3.88亿元人民币[187] - 公司2024年6月30日的其他流动负债为3.05亿元人民币[187] - 公司2024年6月30日的归属于母公司所有者权益合计为77.98亿元人民币[187] - 公司2024年6月30日流动资产合计为28.41亿元人民币[194] - 公司2024年6月30日非流动资产合计为85.45亿元人民币[195] - 公司2024年6月30日资产总计为113.85亿元人民币[197] - 公司2024年6月30日流动负债合计为34.51亿元人民币[195] - 公司2024年6月30日非流动负债合计为0.94亿元人民币[196][197] - 公司2024年6月30日所有者权益合计为78.41亿元人民币[197] 公司治理 - 公司审议通过了《公司 2023 年度报告全文及摘要》、《公司 2023 年度董事会工作报告》、《公司 2023 年度监事会工作报告》、《公司 2023 年度财务决算报告》等[114] - 公司审议通过了《关于减少公司注册资本、变更住所并修订<公司章程>的议案》[114] - 公司聘任邓寰乐为董事会秘书、聘任姚曼英为财务负责人[117] - 公司离任屠海雁董事会秘书、李湘林财务负责人、周峰副总裁、倪守奇副总裁[117] - 公司2024年半年度不进行利润分配或资本公积金转增[120] - 公司于2023年9月17日召开董事会和监事会，并于2023年10月9日召开股东大会，审议通过了以集中竞价交易方式回购公司股份的方案[166] - 公司于2024年4月9日完成回购，实际回购5,861,667股，占公司总股本的0.3085%[167] - 公司已于2024年4月12日注销本次所回购的5,861,667股股份[167] - 截至报告期末，公司普通股股东总数为160,713户[170] - 公司前十大股东中，杭州恒生电子集团有限公司持股比例为20.79%[171] - 中

一、 基本情况 恒生电子股份有限公司（以下简称"恒生电子"或"公司"）基于对深圳市赢时 胜信息技术股份有限公司（以下简称"赢时胜"）投资价值和管理团队的认可，以 长期投资为目的，于 2024 年 7 月 22 日与赢时胜相关股东签订《股份转让协议 书》，合计受让赢时胜股份 3756 万股，占赢时胜总股本比例为 5.0008%，协议转 让价格为 4.80 元/股，价款合计为 18028.8 万元人民币。该事项详见公司发布的 2024-043 号公告。 恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2024-048 恒生电子股份有限公司 关于公司协议受让赢时胜股份的后续进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏负连带责任。 二、进展情况 敬请广大投资者注意投资风险。 2024 年 8 月 21 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券 过户登记确认书》，本次公司协议受让赢时胜股份 3756 万股涉及的股份过户登记 手续已完成，过户日期为 2024 年 8 月 20 日。本次过户完成后，公司及一致行动 人合计持有 ...

为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据中国证券监督管理委员会《关于发布<上市公司股东大 会规范意见>的通知》要求，特制定本须知。 恒生电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 材料目录 一、 会议须知 二、 会议议程 三、 会议议案 四、 表决票 会议须知 恒生电子股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 股票简称：恒生电子 股票代码：600570 杭州 二〇二四年八月 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、本次股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。 二、大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益，确保大会正常秩 序和议事效率为原则，认真履行法定职责。 三、出席大会的股东及股东代表依法享有发言权、咨询权、表决权等各项 权益。股东要求发言或就有关问题提出咨询时，应向大会秘书处登记 申请。股东大会秘书处将按股东发言登记时间先后，安排股东发言。 四、股东发言时应首先报告其姓名和所持有的公司股份数。为了保证会议 的高效率，每一股东发言应简洁明了，发言内容应围绕本次股东大会 的主要议题，每位股东发言时间不超过 5 分钟 ...

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2024-047 恒生电子股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://8851283da9.live.polyv.cn/watch/5082203 ②下载 APP"恒生 U+"，登陆"投资者沟通"栏目进行观看参与 （恒生 U+APP 下载二维码） 投资者可于2024年8月26日17:00前将相关问题通过电子邮件的形式 发送至公司投资者关系邮箱：investor@hundsun.com。公司将于业绩说明会上对 投资者普遍关注的问题进行回答。 恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2024 年 8 月 24 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司 2024 年半年度报告。为了增强 与投资者的交流，方便投资者更好理解公司发展规划及 2024 年半年度报告相关 内容，公司拟以网络直播形式召开 2024 年半年度业绩说明会。现将相关事宜 ...

恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，促进 公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《恒生电子股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影 响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中 国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益 ...

恒生电子股份有限公司 章 程 2024 年 8 月 1 恒生电子股份有限公司 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 3 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第三节 监事会决议 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资、减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》成立和其他有关规定成立的股份有限公司 （以 ...

恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号：2024-045 恒生电子股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 恒生电子股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 恒生电子股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 8 月 9 日召开了第八 届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订公司章程的议案》。根据中国 证监会《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，公司拟对《公司章程》中 的有关条款进行修订，具体修订内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 | 第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 | | 两个月以内召开临时股东大会： | 两个月以内召开临时股东大会： | | （一）董事会人数不足《公司法》规定的法定最低人 | （一）董事会人数不足《公司法》规定的法定最低 | | 数，或者少于本章程规定人数的三分之二时； | 人数，或者少于本章程规定人数的三分之二时； | | （二）公司未弥 ...

一、审议通过《关于制定独立董事相关制度的议案》，同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。相关制度详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。 恒生电子股份有限公司 证券代码：600570 证券简称：恒生电子 编号：2024-044 恒生电子股份有限公司 第八届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 恒生电子股份有限公司（以下称"公司"或"恒生电子"）第八届董事会第 十八次会议于 2024 年 8 月 9 日以通讯表决的方式召开，应参与表决董事 11 名， 实际参与表决董事 11 名。根据《公司法》和《公司章程》有关规定，会议合法 有效。 会议经全体董事讨论和审议，通过以下决议： 二、审议通过《关于修订公司章程的议案》，同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票，并递交股东大会审议。详见公司于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 发布的 2024-045 号公告。 三、审议通过《关于提请召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，同意 11 票，反对 0 票，弃权 ...