各位股东及股东代表： 拓新药业集团股份有限公司独立董事2024年度述职报告 拓新药业集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 作为拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会的独 立董事，本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等内部控制文件的规定，在 2024年的工作中，勤勉、忠实、尽职的履行职责，充分发挥独立董事作用，维 护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就本人2024年度履 职情况报告如下： 一、出席会议情况 2024年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的股东大会、董 事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的 态度行使表决权，为股东大会、董事会的正确决策发挥了积极的作用。 本人出席了公司2024年度召开的2次股东大会，出席会议情况如下： | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | | 2 | 2 | 0 | 0 | 本人出席了公司2024年度召开的4次董事会，各项议案均投赞成票， ...

独立董事履职情况 - 2024年出席2次股东大会，亲自出席率100%[3] - 2024年出席4次董事会，亲自出席率100%，议案均投赞成票[3] - 2024年参加2次提名委员会和薪酬与考核委员会会议[6] 独立董事会议审议 - 2024年4月22日审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》等[5] - 2024年8月23日审议通过《关于预计2024年日常性关联交易的议案》[5] 独立董事无相关提议 - 2024年无提议召开董事会等情况[9][10][11]

拓新药业集团股份有限公司独立董事2024年度述职报告 拓新药业集团股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独 立董事，本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等内部控制文件的规定，在 2024年的工作中，勤勉、忠实、尽职的履行职责，充分发挥独立董事作用，维 护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就本人2024年度履 职情况报告如下： 一、出席会议情况 2024年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的股东大会、董 事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的 态度行使表决权，为股东大会、董事会的正确决策发挥了积极的作用。 本人出席了公司2024年度召开的2次股东大会，出席会议情况如下： | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | | 2 | 2 | 0 | 0 | 本人出席了公司2024年度召开的4次董事会，各项议案均投赞成票， ...

募集资金情况 - 2021年10月发行3150万股A股，每股19.11元，募集6.01965亿元，扣除费用后实际募集5.4327410977亿元，超募1.4781770977亿元[1][16] - 截至2024年12月31日，累计已使用募集资金5.5706125072亿元[2] - 尚未使用的募集资金余额为86.129447万元存放于专用账户[22] 资金使用方向 - 直接投入承诺募集资金投资项目4.0488149637亿元，“拓新医药研究院建设项目”节余2200万元永久补充流动资金[2] - 累计使用超募资金用于永久补充流动资金9114.689458万元，用于投资建设“年产1000吨核苷系列食品营养强化剂项目”6103.285977万元[2] 账户管理 - 2021 - 2023年公司及子公司与多家银行及保荐机构签署《募集资金监管协议》并开设专项账户[4][5][6] - 2022年7月完成中国银行新乡县支行、上海浦东发展银行新乡支行账户注销，2024年6月完成中原银行新乡开发区支行账户注销[9] 资金置换与补充 - 2021年12月完成置换预先投入募投项目的自筹资金409.33万元[13][14] - 2021年11月同意使用不超5000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2022年10月28日全部归还；2022年11月同意使用不超3000万元，截至2023年12月31日无使用情况[15] 项目投资进度 - 核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目承诺投资23545.64万元，本年度投入3207.32万元，累计投入24321.50万元，投资进度103.30%[29] - 拓新医药研究院建设项目承诺投资6000.00万元，本年度投入116.2万元，累计投入3966.65万元，投资进度66.11%[29] - 补充流动资金（承诺投资）承诺投资10000.00万元，本年度投入0万元，累计投入10000.00万元，投资进度100.00%[29] - 补充流动资金（超募资金）承诺投资8800.00万元，本年度投入314.69万元，累计投入9114.69万元，投资进度103.58%[30] - 年产1000吨核苷系列食品营养强化剂项目承诺投资5981.77万元，本年度投入121.52万元，累计投入6103.29万元[30] 项目变更 - 2022 - 2023年“拓新医药研究院建设项目”多次变更实施地点、实施方式和实施主体[11][12][31] 项目进展 - 核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目原计划2024年9月30日达预定可使用状态，现延期至2025年9月30日[30] - 截至2024年12月31日，年产1000吨核苷系列食品营养强化剂项目处于建设期，拓新医药研究院建设项目完成但无法单独核算经济效益[30]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额6.01965亿元，净额5.4327410977亿元，超募1.4781770977亿元[3] - 首次发行A股3150万股，每股面值1元，发行价19.11元[3] 项目资金安排 - “核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目”投资3亿，拟用募集资金2.354564亿元[5] - “拓新医药研究院建设项目”投资6000万，拟用募集资金6000万元[5] - 超募资金用于“年产1000吨核苷系列食品营养强化剂项目”5981.77万元和补流8800万元[5][6] 资金使用与节余 - 多次用超募资金补流，累计9114.69万元[7][8] - 用超募资金5981.77万元投入“年产1000吨核苷系列食品营养强化剂项目”[8] - “拓新医药研究院建设项目”结项，节余2206.13万元补流[12] - “核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目”节余1.31万元拟补流[2][15][18][20] - 2023年11月提取2200万元用于拓新医药研究院建设项目节余资金补流[18] - 截至2025年4月15日，拓新医药研究院项目剩余49.38万元拟补流[18] 项目进展 - “拓新医药研究院建设项目”多次变更实施地点、方式和主体[9][11] - “核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目”调整内容并延期至2025年9月30日[12] 审批情况 - 部分募集资金投资项目结项及节余资金补流经董事会、监事会会议审议通过[20][21] - 保荐机构认为公司相关事项审批程序合规[23]

审计机构续聘 - 2025年4月25日公司会议审议通过续聘信永中和为2025年度审计机构，待股东大会审议[1] - 2025年度审计费用由股东大会授权公司管理层与信永中和确定[10] 信永中和情况 - 截至2024年12月31日，合伙人259人，注册会计师1780人，签过证券服务业务审计报告超700人[1] - 2023年度业务收入40.46亿元，审计业务收入30.15亿元，证券业务收入9.96亿元[2] - 2023年度上市公司年报审计项目364家，收费4.56亿元，同行业审计客户238家[2][3] - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[4] 执业记录 - 信永中和近三年刑事处罚0次、行政处罚1次等[5] - 53名从业人员近三年刑事处罚0次、行政处罚5次等[5] - 拟签字项目合伙人等近三年无不良记录[7][8] - 信永中和及相关从业人员无违反独立性要求情形[9]

拓新药业集团股份有限公司 2024年度监事会工作报告 本着对股东和公司负责的原则，公司监事会在2024年严格按照有关法律、法 规的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，从切实维 护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责，为企业的规范运作和良性 发展起到了积极作用。报告期内，监事会对公司依法运作情况、财务状况以及内 部控制情况、关联交易及资金占用情况、股权激励计划归属的情况、公司董事和 高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查，推动公司规范化运作。 2024年公司监事会共召开4次会议，会议召开与表决程序均符合相关规 定，具体情况如下： | 序号 | 届次 | 召开日期 | 审议内容 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 审议通过 | | | | | 《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 | | | | | 《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 | | | | | 《关于<2023年财务决算报告>的议案》 | | | | | 《关于2023年度利润分配预案的议案》 | | | | | 《关于董监高2024年度薪酬方案的议案》 | | | ...

拓新药业集团股份有限公司 财务报告 一、审计报告 | 审计意见类型 | 标准的无保留意见 | | --- | --- | | 审计报告签署日期 | 2025 年 04 月 25 日 | | 审计机构名称 | 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) | | 审计报告文号 | XYZH/2025ZZAA1B0230 | | 注册会计师姓名 | 董治国、王丽红 | 审计报告正文 拓新药业集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了拓新药业集团股份有限公司（以下简称拓新药业公司）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日 的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司 股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对 财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 | 关键审计事项 | 审计中的应对 | | --- | --- | | 相关信息披露详见财务报表附注三、重要会计政 | 针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括： | | ...

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入均占合并报表对应总额100%[5] 人员相关 - 专科以上学历员工占总人数比例约为45.65%[8] 内控相关 - 内部控制评价报告基准日，不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3][4] - 自评价报告基准日至发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[4] 治理结构 - 公司建立规范法人治理结构，三会齐全[9] - 董事会设立四个专门委员会[11] - 审计委员会召集人为会计专业人士[11] 战略理念 - 战略目标是打造全球较大的核苷（酸）系列产品研发生产基地[13] - 经营理念是专注生命科学，关爱人类健康[13] 制度建设 - 通过岗位责任制等分配控制职责，建立授权机制[17] - 制定《人力资源管理制度》等人事制度[19] - 建立激励约束和晋升淘汰机制[20] - 建立岗位轮换制度[21] - 与关键岗位人员签署保密协议[24] - 重视企业文化建设[25] 业务管理 - 产品销售到境内外二十多个国家和地区，主要客户回款良好[29] - 设立质量管理部门，建立质量管理体系[27] - 对客户分级管理，执行信用政策[29] - 完成股权激励计划，加强知识产权保护[30] 运营机制 - 每周定期召开经理办公会[37] - 设立专门人员对接客户反馈问题[38] - 设立总经理信箱并建立接待制度[39] 财务制度 - 财务部制订财务管理制度[40] - 对支出采取一般和特别授权[44] - 按《公司章程》划分各层级职责[45] - 制定凭证与记录控制程序[46] - 制定适合的会计制度，控制实物资产[47] - 通过信息化手段固化管理控制流程[48] 审批规则 - 对外投资等事项按资产总额、成交金额、产生利润等不同标准经董事会或股东大会审批[49][51] 缺陷认定 - 财务报告内部控制缺陷按错报金额认定重大、重要缺陷[57][58] - 非财务报告内部控制按直接财产损失认定重大、重要缺陷[65][66] 报告期情况 - 报告期内不存在财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷[72][73]

人员数据 - 截至2024年12月31日，信永中和合伙人（股东）259人，注册会计师1780人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超700人[2] 业绩数据 - 信永中和2023年度业务收入40.46亿元，审计业务收入30.15亿元，证券业务收入9.96亿元[3] - 2023年度上市公司年报审计项目364家，收费总额4.56亿元，同行业上市公司审计客户238家[4] 风险保障 - 信永中和职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[5] 合规情况 - 信永中和近三年受刑事处罚0次、行政处罚1次等[6] - 53名从业人员近三年受刑事处罚0次、行政处罚5次等[6] 公司决策 - 公司审议通过续聘信永中和为2024年度审计机构，聘期一年[7] - 2024年4月19日审计委员会同意续聘并提交董事会审议[10] - 2024年12月18日召开审前沟通会议[10] - 2025年4月25日审计委员会审议通过多项议案并提交董事会[11]