南方风机股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二〇二四年四月 目 录 2 第一章 总则 第二章 审计委员会的组成 第三章 审计委员会会议的召集与召开 第四章 审计委员会议事程序 第五章 附则 第一章 总则 第一条 为了强化公司董事会决策功能，做到事前监督、专业审计，确保董事 会对高级管理人员的有效监督，进一步完善公司的治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》及公司章程 等有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会行使下列职责： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构； （二）监督公司内部的审计制度及其实施； （三）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计之间的协调； （四）审核公司的财务信息及其披露； （五）监督及评估公司的内部控制； （六）建立举报机制，关注和公开处理公司员工和客户、供应商、投资者以及 社会媒体对财务信息真实 ...

关于非经营性资金占用及其他关联方资 金往来情况的专项说明 司农专字[2024] 23008850035 号 目 录 关于非经营性资金占用及其他关联方资金 往来情况的专项说明………………………………………1-2 附件：南方风机股份有限公司 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表..…… 1-2 关于非经营性资金占用及其他 关联方资金往来情况的专项说明 司农专字[2024] 23008850035 号 南方风机股份有限公司全体股东: 我们审计了南方风机股份有限公司(以下简称"南风股份")财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表 附注，并于 2024 年 4 月 24 日签署了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》，南风股份管理层编制了后附的南 风股份 2023 年度非经营性资金占用 ...

南方风机股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东： 本人（麦志荣）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公 司《章程》和《独立董事工作制度》等规定和要求，认真履行独立董事应尽的 义务和职责，积极出席公司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案， 对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。 同时，通过发挥自身的专业优势，为公司的规范运作、审计、人才选拔等工作 提出了意见和建议。现将本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性自查情况 1、基本情况 本人麦志荣，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册 会计师、注册税务师。历任广东发展银行南海分行会计员、南海市审计师事务 所部长，现任佛山市南海骏朗会计师事务所有限公司副所长。2023年9月起，担 任公司独立董事。 2、独立性说明 本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不 存在任何影响本人独立性的情 ...

南方风机股份有限公司 章 程 二○二四年四月 1 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第三节 独立董事 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 2 第四节 股东大会的提案和通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第二节 监事会 第八章 党建工作 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 劳动与人事 第十一章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十二章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十三章 修改章程 第十四章 附则 3 第一章 总 则 第 1.01 条 为维护南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东、 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（ ...

股权结构 - 公司对南方增材科技有限公司持股比例为51%[7] - 公司对广东南风投资和佛山南方风机设备持股均为100%[8] 财务范围 - 纳入评价单位资产总额占合并报表100%[8] - 纳入评价单位营收占合并报表100%[8] 内控缺陷标准 - 财务与非财务报告内控缺陷按营收和资产总额比例划分[10][11][16] 内控情况 - 报告期内无财务和非财务内控重大及重要缺陷[4][20]

公司整体财务数据关键指标变化 - 2023年营业收入458,668,959.90元，较2022年增长48.56%[8] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为 -21,042,209.10元，较2022年减少186.36%[8] - 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -29,180,857.25元，较2022年减少4,198.02%[8] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 -50,774,642.47元，较2022年减少712.30%[8] - 2023年末资产总额1,983,579,928.71元，较2022年末增长3.75%[8] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产1,683,001,319.70元，较2022年末减少1.23%[8] - 2023年基本每股收益 -0.04元/股，较2022年减少180.00%[8] - 2023年稀释每股收益 -0.04元/股，较2022年减少180.00%[8] - 2023年加权平均净资产收益率 -1.24%，较2022年减少2.69%[8] - 2023年营业收入扣除金额6,688,908.87元，营业收入扣除后金额451,980,051.03元[8] - 报告期内公司实现营业收入45,866.90万元，同比上升48.56%[23] - 报告期内公司实现归属于上市公司股东净利润 - 2,104.22万元，同比下降186.36%[23] - 2023年公司营业收入458,668,959.90元，较2022年的308,740,885.09元同比增长48.56%[25] - 2023年营业成本中原材料金额260,643,947.77元，占比76.53%，同比增加0.94%[32] - 2023年销售费用42,383,451.97元，同比增加78.33%[34] - 2023年研发费用15,081,461.08元，同比增加30.24%[35] - 2023年研发投入金额15,081,461.08元，占营业收入比例3.29%[36] - 2023年经营活动产生的现金流量净额 -50,774,642.47元，同比减少712.30%[36] - 2023年投资活动现金流入小计816,685,783.87元，同比增加50.81%[36] - 2023年筹资活动现金流入小计4,618,897.52元，同比减少87.65%[36] - 经营活动产生的现金流量净额同比减少712.30%[37] - 投资活动现金流入同比增加50.81%，现金流出同比增加228.89%[37] - 筹资活动现金流入同比减少87.65%，现金流出同比减少87.51%[37] - 投资收益4744931.89元，占利润总额比例 -15.34%；资产减值 -46826970.15元，占比151.42%[38] - 2023年末货币资金占总资产比例36.98%，较年初下降7.92%；应收账款占比18.96%，较年初上升6.37%[38] - 报告期投资额102104391.21元，上年同期1432959.32元，变动幅度7025.42%[40] - 2023年12月31日货币资金为733,491,500.71元，较2023年1月1日的858,412,271.77元有所减少[154] - 2023年12月31日应收票据为36,726,150.54元，较2023年1月1日的28,314,208.73元有所增加[154] - 2023年12月31日应收账款为376,059,589.48元，较2023年1月1日的240,674,740.73元有所增加[154] - 2023年12月31日应收款项融资为889,717.59元，较2023年1月1日的1,000,000.00元有所减少[154] - 2023年12月31日预付款项为34,381,399.32元，较2023年1月1日的36,152,903.44元有所减少[154] - 2023年12月31日其他应收款为7,139,308.69元，较2023年1月1日的7,550,282.40元有所减少[154] - 2023年12月31日存货为201,695,499.70元，较2023年1月1日的210,095,399.12元有所减少[154] - 2023年12月31日合同资产为4,702,510.04元，较2023年1月1日的9,280,404.92元有所减少[154] - 2023年12月31日其他流动资产为1,370,638.10元，较2023年1月1日的835,164.73元有所增加[154] - 2023年12月31日流动资产合计为1,396,456,314.17元，较2023年1月1日的1,392,315,375.84元有所增加[154] - 2023年公司资产总计19.84亿元，较2022年的19.12亿元增长3.74%[155][157] - 2023年负债合计3.07亿元，较2022年的2.10亿元增长46.25%[156][158] - 2023年所有者权益合计16.77亿元，较2022年的17.02亿元下降1.47%[156][159] - 2023年营业总收入4.59亿元，较2022年的3.09亿元增长48.56%[159] - 2023年营业总成本4.35亿元，较2022年的3.31亿元增长31.37%[159] - 2023年固定资产为29425.24万元，较2022年的28759.95万元增长2.31%[155] - 2023年在建工程为3.19万元，较2022年的3105.84万元下降99.90%[155][157] - 2023年无形资产为8374.54万元，较2022年的8626.24万元下降2.92%[155] - 2023年应付账款为13184.66万元，较2022年的11158.99万元增长18.15%[155][158] - 2023年合同负债为6361.28万元，较2022年的2855.18万元增长122.80%[155][158] - 2023年税金及附加797.13万元，2022年为547.63万元[160] - 2023年销售费用4238.35万元，2022年为2376.73万元[160] - 2023年营业利润亏损3122.84万元，2022年盈利2746.19万元[160] - 2023年净利润亏损2497.41万元，2022年盈利2264.21万元[160] - 2023年基本每股收益为 -0.04元，2022年为0.05元[161] - 2023年母公司营业收入4.59亿元，2022年为3.06亿元[163] - 2023年母公司营业利润亏损2405.93万元，2022年盈利892.25万元[163] - 2023年母公司净利润亏损1775.59万元，2022年盈利417.31万元[163] - 2023年母公司基本每股收益为 -0.04元，2022年为0.01元[164] - 2023年经营活动销售商品、提供劳务收到现金2.93亿元，2022年为2.52亿元[164] - 2023年经营活动现金流入小计324,643,237.34元，2022年为347,657,633.88元[165] - 2023年经营活动现金流出小计375,417,879.81元，2022年为339,365,154.38元[165] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为 -50,774,642.47元，2022年为8,292,479.50元[165] - 2023年投资活动现金流入小计816,685,783.87元，2022年为541,550,299.95元[165] - 2023年投资活动现金流出小计682,889,342.12元，2022年为207,637,404.11元[166] - 2023年投资活动产生的现金流量净额为133,796,441.75元，2022年为333,912,895.84元[166] - 2023年筹资活动现金流入小计4,618,897.52元，2022年为37,407,747.74元[166] - 2023年筹资活动现金流出小计29,842,471.84元，2022年为238,857,801.50元[166] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额为 -25,223,574.32元，2022年为 -201,450,053.76元[166] - 2023年现金及现金等价物净增加额为57,798,554.71元，2022年为140,756,052.57元[166] - 2023年期末归属于母公司所有者权益中股本为479,993,598.00元[171][174] - 2023年期末归属于母公司所有者权益中资本公积为2,286,735,995.99元[171] - 2023年期末归属于母公司所有者权益中盈余公积为58,549.5元[171] - 2023年本期归属于母公司所有者权益综合收益总额为24,366,017.07元[171] - 2023年母公司所有者权益期初股本为479,993,598.00元[174] - 2023年母公司所有者权益期初资本公积为2,247,134,348.09元[174] - 2023年母公司所有者权益本期综合收益总额减少17,755,899.61元[174][175] - 2022年末归属于母公司所有者权益中股本为479,993,598.00元[171] - 2022年末归属于母公司所有者权益中资本公积为2,244,161,895.99元[171] - 2022年末归属于母公司所有者权益中盈余公积为58,549.5元[171] - 2023年末其他权益工具期末余额为2,247,134,348.09元，2022年末为2,209,901,773.99元[177][180] - 2023年末未分配利润期末余额为1,796,078,693.09元，2022年末为1,754,673,034.78元[177][180] - 2023年本期增减变动金额中综合收益总额为4,173,084.21元[177] - 2023年其他权益工具本期增减金额为37,232,574.10元[177][179] 公司各季度财务数据关键指标变化 - 2023年各季度营业收入分别为50,676,189.45元、103,281,433.19元、102,812,210.17元、201,899,127.09元[9] - 2023年各季度归属于上市公司股东的净利润分别为 -1,117,263.54元、4,851,301.52元、3,877,443.32元、 -28,653,690.40元[9] 非经常性损益数据变化 - 2023年非经常性损益合计8,138,648.15元，2022年为23,653,944.38元，2021年为 -607,076,944.04元[12] 行业市场规模及发展趋势 - 预计到2025年国内在运核电装机达7000万千瓦，在建达5000万千瓦；2030年在运装机达1.2亿千瓦；2035年在运和在建装机达2亿千瓦左右，截至2023年末运行核电机组装机容量为5703.13万千瓦，在建为3030万千瓦[14] - 2021 - 2023年我国新增核准核电数量分别为5台、10台、10台[15] - 截至2023年末全国5

南方风机股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东： 本人（李萍）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《章程》 和《独立董事工作制度》等规定和要求，本着独立、客观、公正的原则，以恪尽 职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案， 切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将本人2023年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 本人李萍，1964年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 注册会计师。1986年至2001年，分别担任兰州商学院会计系教研室主任、讲师、 副教授，甘肃中实审计事务所合伙人，甘肃正昌会计师事务所副主任会计师。2001 年1月至今，任教于广东金融学院会计系，历任副教授、教授。2019年11月至2023 年9月，担任公司独立董事。本人还兼任炬申股份独立董事。 2、独立性说明 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 ...

证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-014 南方风机股份有限公司 关于召开二〇二三年年度股东大会的通知 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 经南方风机股份有限公司（以下简称"公司"） 第六届董事会第四次会议 审议通过，公司定于 2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:00 召开二〇二三年年 度股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况： 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）下午 14:00 开始。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向 全体股东提供网络投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使 表决权。 公司股东应选择现场投票、网络投票（网络投票包含证券交易系统和互联网 系统两种投票方式）中的一种方式，如果同 ...

南方风机股份有限公司 董事会议事规则 （经第六届董事会第四次会议审议通过） 二○二四年四月 目 录 1 第一章 总则 第二章 董事会的职权 第三章 会议的召集与主持 第四章 通知与提案 第五章 会议的召开 第六章 会议决议与记录 第七章 附则 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律、法 规、规范性文件和公司章程的规定，制订本规则。 第三条 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。董事会设董事长1人， 董事长为公司法定代表人。 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任办公室负责人，保管董事会印章。 第二章 董事会的职权 第四条 董事会行使下列职权： （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七） 拟订公司重大收购、因《公司章程》第 3.10 条第（一）项、第（二） 项的原因收购本公司股份或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案； （八） ...

一、本次计提减值准备的情况 证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2024-013 南方风机股份有限公司 关于公司 2023 年度计提减值准备及核销资产的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 为真实反映南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的资产状况和经 营结果，依照《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定的要求，本着谨慎 性原则，公司及下属子公司对 2023 年度末各类存货、应收款项、其他应收款、 长期股权投资、固定资产等进行了评估，判断存在可能发生减值的迹象，对可 能发生资产减值损失的相关资产进行计提减值准备。 | 项目 | 本期计提 | 本期核销或转销 | | --- | --- | --- | | 应收票据坏账准备 | -5.49 | - | | 应收账款坏账准备 | 1,563.07 | 10.70 | | 其他应收款坏账准备 | 11.61 | | | 存货跌价准备 | 4,092.14 | 3,351.94 | | 长期股权投资减值准备 | 53.13 | - | | 固定资产减值准备 | 537.43 | - | | ...