南方风机股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经第六届董事会第八次会议审议通过） 二〇二五年四月 1 2 第一章 总则 第二章 审计委员会的组成 第三章 审计委员会会议的召集与召开 第四章 审计委员会议事程序 第五章 附则 第一章 总则 第一条 为了强化公司董事会决策功能，做到事前监督、专业审计，确保董事 会对高级管理人员的有效监督，进一步完善公司的治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》及公司章程 等有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制订本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照公司章程设立的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，行使《中华 人民共和国公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会主要行使下列职责： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计机构； （七）建立举报机制，关注和公开处理公司员工和客户、供应商、投资者以及 社会媒体对财务信息真实性、准确性和完整性的质疑和投诉举报； （八）负责法律、行政法规、公司章程和公司董事会授权的其他事项。 第四条 公司董事会审计委员会负 ...

本人麦志荣，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册 会计师、注册税务师。历任广东发展银行南海分行会计员、南海市审计师事务 所部长，现任佛山市南海骏朗会计师事务所有限公司副所长。2023年9月起，担 任公司独立董事。 2、独立性说明 南方风机股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东： 本人（麦志荣）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公 司《章程》和《独立董事工作制度》等规定和要求，认真履行独立董事应尽的 义务和职责，积极出席公司2024年度的相关会议，认真审议董事会各项议案， 对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。 同时，通过发挥自身的专业优势，为公司的规范运作、审计、人才选拔等工作 提出了意见和建议。现将本人2024年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性自查情况 1、基本情况 2、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 本人作为公司审计委员会主任委员、薪酬与考 ...

南方风机股份有限公司 独立董事工作制度 （经第六届董事会第八次会议审议通过） 二〇二五年四月 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当忠实履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 目 录 第一章 总则 第二章 一般规定 第三章 独立董事的任职条件 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第五章 独立董事的职权 第六章 独立董事的履职 第七章 附 则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《独立董 事办法》")，以及深圳证券交易所业务规则等有关法律、法规、规范性文件和 公司章程等有关规定，制订本制度。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与 ...

南方风机股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东： 本人（郑庆柱）作为南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司 《章程》和《独立董事工作制度》等规定和要求，在2024年的工作中认真履行 职责，充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽职，维护公司利益，维护 全体股东尤其是中小股东的利益，审慎、认真行使法律所赋予的权利，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及各专门委员会委 员的作用。现将本人2024年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况及独立性自查情况 1、基本情况 本人郑庆柱，1990年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任 职于安邦财产保险股份有限公司、中信银行信用卡中心；现任职于广东南天明 律师事务所，担任执业律师。2023年9月起，担任公司独立董事。 2、独立性说明 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在 ...

南方风机股份有限公司 经核查独立董事陈雅兰、麦志荣、郑庆柱的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 南方风机股份有限公司董事会 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》的规定，南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任 独立董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 2025 年 4 月 25 日 ...

第一条 为规范南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，降低对外投资风险，提高对外投资收益，保证资产的有效监管、安全运营 和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属分公司、全资或控股子公司。 南方风机股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第三条 公司董事会秘书办公室（以下简称"董秘办"）是对外投资的归口 管理部门。 第二章 对外投资管理方式 第四条 本制度中所称对外投资是指公司以现金、实物、有价证券、各种有 形资产、无形资产及其他资产（以下简称"各种资产"）等对外进行的、涉及 公司资产发生产权关系变动的并以取得收益为目的的投资行为。 第五条 公司对外投资的主要方式为： 1、与其他经济组织或自然人成立具有法人资格的合资、合作经营的控股、 参股公司； 2、与境外公司、法人和其他经济组织或自然人开办合资、合作项目； 3 、股票、基金、债券、期货等短期投资； 4 、法律、法规及《公司》章程规定的其他投资方式。 第三章 对外投资管理原则 第六条 ...

南方风机股份有限公司 信息披露管理办法 （经第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作 质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披露工作 的真实性、准确性、及时性和统一性，切实保护公司和广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"运作指引"）和中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所的其他规范性 文件及公司章程的规定，并结合公司的实际情况，制订本办法。 第二条 除非文中另有所指，本办法所述信息披露是指将可能对公司股票及 其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规 定时间内，通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部 门。 本办法所述信息披露义务人是指公司董事会、董事、高级管理人员、各部门 及各子公司的主要 ...

（经第六届董事会第八次会议审议通过） 南方风机股份有限公司 股东会议事规则 二○二五年四月 目 录 第一章 总则 第二章 股东会的一般规定 第三章 股东会的召集 第四章 股东会的提案与通知 第五章 股东会的召开 第六章 股东会决议 第七章 附则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，制订本规则。 第二条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 （一）董事人数少于 6 人时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会 ...

南方风机股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，根据公司《章程》等有关 规定，特制定本实施细则。 第二条 公司在选举两名以上董事时，应当实行累积投票制。通过累积投票 制选举董事，每一股份拥有与应选董事人数相同的投票权。出席股东会的股东所 拥有的投票权等于其所持有的股份总数乘以应选董事人数之积。出席股东会的股 东可以将其拥有的投票权全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权分 散投向多位董事候选人。 第三条 公司独立董事和非独立董事的选举应分开进行，均采用累积投票制 选举。具体操作如下： 第五条 股东会仅选举一名董事时，不适用累积投票制。 第六条 在同一次股东会上，拟选举两名以上的董事时，董事会应当在召开 股东会通知中，表明该次董事选举将采用累积投票制。 第七条 在选举董事的股东会上，董事会秘书应向股东解释累积投票制度的 具体内容和投票规则，并告知该次董事选举中每股拥有的投票权。 3 出席会议股东投票时，投票股东必须在一张选票上注明其所选举的所有董 事， 并在其选举的每位董事后标注其使用的投票权数 ...

南方风机股份有限公司 对外担保决策制度 二〇二五年四月 目 录 第一章 总则 第二章 对外担保的对象和审核 第三章 对外担保的金额权限 第四章 担保合同的签订 第五章 对外担保的风险管理 第六章 对外担保的信息披露 第七章 责任人责任 第八章 附则 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范南方风机股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，促进公司 健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《南方风机股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（"以下简称《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公 司规范运作》（"以下简称《运作指引》"）及其他相关法律法规的规定，特制定本 决策制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 ...