凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2024年度严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》等规定，忠实履行独立董事职责， 不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响， 积极出席公司董事会、股东大会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议， 充分发挥了独立董事作用，维护公司股东的合法权益。现将2024年度的履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人孙雪娇，女，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权，于厦门大学 取得会计学博士学位，中国注册会计师（非执业会员）；2013年6月至2016年6月 期间，于天津海泰科技投资管理有限公司博士后工作站从事博士后研究，现任天 津财经大学会计学院教授。 本人2012年7月至今，历任天津财经大学会计学院助教、讲师、副教授、教 授，主要研究方向为企业税收、资本市场的财务与会计问题，曾主持完成国家自 然科学基金、中国博士后科学基金、天津社科基金支持的多个研究项目，并主持 完成国家火炬项目子课题 ...

公司治理 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事[2] - 2024年召开15次董事会，独立董事全通讯参会并赞成[4] - 独立董事报告期内召集提名委员会3次[5] 信息披露 - 按时编制并披露多份报告[10] 审计与人事 - 报告期未换会计师事务所，安永华明和安永提供审计服务[11] - 提名补选独立董事程序合法，候选人具任职资格[11] 其他事项 - 审议2020年限制性股票激励计划部分解除限售等议案[12] - 2024年借股东大会听取中小股东意见[12] - 除子公司外未向第三方担保，决策程序合规[12]

人员变动 - 王青松于2024年2月29日离任独立非执行董事[1] - 侯欣一于2024年2月29日起任职独立非执行董事[1] 独立性评估 - 公司对2024年度独立非执行董事独立性情况进行评估[1] - 独立非执行董事符合任职资格及独立性要求[1]

文章核心观点 文章展示公司2024年年报主要会计数据和财务指标、前10名无限售条件股东持股情况及分红送配方案 [1][2][4] 主要会计数据和财务指标 - 2024年基本每股收益2.69元，较2023年的6.26元减少57.03% [1] - 2024年每股净资产45.81元，较2023年的47.31元减少3.17% [1] - 2024年每股公积金25.55元，较2023年的26.02元减少1.81% [1] - 2024年每股未分配利润21.97元，较2023年的21元增加4.62% [1] - 2024年营业收入58.05亿元，较2023年的78.25亿元减少25.81% [1] - 2024年净利润9.49亿元，较2023年的22.69亿元减少58.18% [1] - 2024年净资产收益率5.56%，较2023年的13.66%减少59.3% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有20423.88万股，占流通股比57.36%，较上期变化381.17万股 [2] - ASYMCHEM LABORATORIES,INCORPORATED持有11513.32万股，占总股本32.34%，持股不变 [3] - HKSCC NOMINEES LIMITED新进2755.33万股，占总股本7.74% [3] - 中欧医疗健康混合基金增持81.25万股至1666.8万股，占总股本4.68% [3] - 香港中央结算有限公司增持301.41万股至1233.63万股，占总股本3.46% [3] - 华宝中证医疗ETF减持24.93万股至775.63万股，占总股本2.18% [3] - 天津国荣商务信息咨询有限公司持有655.55万股，占总股本1.84%，持股不变 [3] - 中欧医疗创新股票基金增持45.51万股至618.08万股，占总股本1.74% [3] - 凯莱英2022年员工持股计划持有442.98万股，占总股本1.24%，持股不变 [3] - 招商国证生物医药指数分级基金增持10.64万股至405.84万股，占总股本1.14% [3] - HAO HONG新进356.72万股，占总股本1.00% [3] - HKSCC NOMINEES LIMITED、华泰柏瑞沪深300ETF退出前十大股东 [3] 分红送配方案情况 - 公司实行10派11元(含税)分红方案 [4]

公司基本信息 - 公司中文名称为凯莱英医药集团（天津）股份有限公司，法定代表人为HAO HONG[15] - 公司注册地址为天津经济技术开发区洞庭三街6号，邮编300457；办公地址为天津经济技术开发区第七大街71号，邮编300457[15] - 公司网址为http://www.asymchem.com.cn，电子信箱为securities@asymchem.com.cn[15] - 公司股票简称凯莱英，代码为002821.SZ/06821.HK，在深圳证券交易所和香港联合证券交易所上市[15] - 董事会秘书为徐向科，证券事务代表为于长亮，联系电话均为022 - 66389560[16] - 公司统一社会信用代码为91120116700570514A[18] - 公司上市以来主营业务和控股股东均无变更[18] 报告相关信息 - 公司2024年年度报告涵盖2024年1月1日 - 2024年12月31日[11] - 公司披露年度报告的证券交易所网站为https://www.szse.cn/、https://www.hkexnews.hk/index_c.htm[17] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报、证券时报、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）[17] - 公司年度报告备置地点为公司董事会办公室[17] - 备查文件包括载有相关人员签名盖章的财务报表、审计报告原件等，备置地点为公司董事会办公室[9] 公司管理层及人员信息 - 公司负责人为HAO HONG，主管会计工作负责人为张达，会计机构负责人为黄默[3] - 所有董事均出席了审议本报告的董事会会议[3] - 董事长、首席执行官HAO HONG期初与期末持股均为14268699股[117] - 首席运营官、首席财务官张达期初持股2520000股，本期增持74000股，期末持股3260000股[118] - 执行副总裁洪亮期初持股0股，本期增持20000股，期末持股20000股[118] - 非执行董事张婷期初持股0股，本期增持6900股，期末持股6900股[118] - 独立非执行董事王青松于2019年4月18日任职，2024年2月29日离任[118] - 首席科学官James于2011年任职，2024年离任[118] - 报告期内公司人员增持股份合计15,570,225份[119] - 2024年2月29日，王青松因个人原因辞去公司独立董事等职务[120] - 2024年2月29日，侯欣一被选举为公司独立董事等职务[120] - 2024年12月20日，James Randolph Gage因退休辞去公司首席科学官职务[120] - HAO HONG现任公司董事长兼首席执行官，已获国际国内授权专利200余项[121] - YE SONG现任公司非执行董事，兼任多家公司职务[121] - 杨蕊现任公司执行董事、联席首席执行官等职务，全面领导战略新兴事业群发展[122] - 张达拥有近二十年资本市场等方面经验，全面负责公司运营管理工作[122] - 洪亮1998年加入公司，现任执行董事、执行副总裁，兼任多家附属子公司董事[123] - 张婷2008年加入凯莱英，现任非执行董事、副总经理，主管运营管理办公室等[123] - 孙雪娇2023年10月起担任公司独立非执行董事[124] - 侯欣一2024年2月起担任公司独立非执行董事[125] - 李家聪2021年6月起担任本公司独立非执行董事[126] - 智欣欣2003年7月加入公司，现任监事会主席等[127] - 狄姗姗2012年加入凯莱英生命科学，现任公司监事[127] - 侯靖艺2007年7月加入公司，2023年4月至2024年12月担任公司企划部高级主管，现任职工代表监事等[127] - XINHUI HU 2022年6月加入公司，现任首席商务官、首席技术官[128] - 周炎2007年加入公司，2014年起全面负责公司质量管理，主持过60余次国家官方药监机构质量审计，现任高级副总裁[130] - 独立董事年度津贴标准为15万元（含税）/年，按月平均发放[133] - 董事长、首席执行官HAO HONG 2023年从公司获得税前报酬总额为552.93万元[134] - 非执行董事YE SONG 2023年从公司获得税前报酬总额为71.33万元[134] - 执行董事、联席首席执行官杨蕊2023年从公司获得税前报酬总额为534.93万元[134] - 执行董事、首席运营官、首席财务官张达2023年从公司获得税前报酬总额为383.81万元[134] - 执行董事、执行副总裁洪亮2023年从公司获得税前报酬总额为246.55万元[134] - 非执行董事张婷2023年从公司获得税前报酬总额为156.27万元[134] - 独立非执行董事孙雪娇2023年从公司获得税前报酬总额为15万元[134] - 独立非执行董事侯欣一2023年从公司获得税前报酬总额为12.5万元[134] - 监事会主席智欣欣2023年从公司获得税前报酬总额为38.01万元[134] - 公司高管薪酬合计3999.02[135] - 报告期末在职员工数量合计9,595人，其中母公司607人，主要子公司8,988人[144] - 员工专业构成中生产人员3,362人、销售人员84人、研发及分析4,653人等[144] - 员工教育程度方面博士研究生326人、硕士研究生1,974人、大学本科5,208人等[144] 公司业务及市场信息 - 公司是全球行业领先的医药外包服务商，提供药物研发、生产一站式服务[3] - 公司是全球行业领先技术驱动型的CDMO公司，确立了“值得信任和依赖的CDMO合作伙伴”的行业地位[30] - 全球医药行业研发投入将由2023年的2606亿美元增长至2028年的3592亿美元，复合年增长率约6.6%[29] - 全球医药研发投入外包比例将由2023年的49.2%提升至2028年的58.2%[29] - 全球CDMO市场规模2025年将达到1243亿美元，2030年将达到2310亿美元，年复合增长率达13.2%[29] - 2024年累计新签订单同比增长约20%，欧美市场客户订单增速超整体，在手订单总额10.52亿美元，较同期增幅超20%[32] - 2024年第四季度营业收入同比增长15.41%，环比增长15.35%，本报告期营业总收入58.05亿元，同比下降25.82%，剔除大订单影响后同比增长7.40%[33] - 2024年第四季度归属于上市公司股东的净利润2.39亿元，环比增长12.99%，本报告期净利润9.49亿元，同比下降58.17%[34] - 报告期小分子CDMO业务收入45.71亿元，剔除大订单影响后同比增长8.85%，毛利率47.95%[37] - 报告期新兴业务收入12.26亿元，同比增长2.25%，毛利率21.67%[38] - 化学大分子CDMO业务收入同比增长13.26%，第四季度环比增长超200%，在手订单同比增长超130%，海外订单同比增长超260%[39] - 制剂CDMO业务在手订单同比增长30%，寡核苷酸类项目数量增加100%[40] - 临床CRO业务承接新项目197个，正在进行的临床研究项目269个，其中II期及以后的项目94个[41] - 生物大分子CDMO业务收入同比增加13.91%，在手订单接近60个，订单同比增长56%[42] - 报告期新增CDMO业务订单客户超200家，来自美国市场收入剔除大订单影响后同比增长18.41%，来自境内市场同比增长2.63%，来自欧洲市场同比增长101.33%[35] - 技术输出业务板块接洽约150家客户，新承接项目超20个，新客户占比超80%[44] - 合成生物技术业务板块收入同比增长33.22%，收入80%以上来自境外客户，接触新客户近100家[45] - 固定化酶连续反应技术较传统酶催化技术产能提升最高约1500倍，酶量节省约70%以上[45] - 2024年医药行业收入57.97亿元，占比99.87%，同比下降25.86%[59] - 2024年临床阶段CDMO解决方案收入17.67亿元，占比30.44%，同比增长17.23%[59] - 2024年商业化阶段CDMO解决方案收入28.04亿元，占比48.31%，同比下降45.15%[59] - 2024年医药行业销售量286,469.58 Kg，较2023年的536,719.57 Kg下降46.63%[63] - 2024年医药行业生产量288,105.65 Kg，较2023年的548,429.46 Kg下降47.47%[63] - 2024年医药行业直接材料成本11.88亿元，占营业成本比重35.52%，同比下降1.30%[65] - 前五名客户合计销售金额为22.83亿元，占年度销售总额比例为39.33%[66] - 前五名供应商合计采购金额为2.64亿元，占年度采购总额比例为17.63%[66] - 高通量脂质体技术平台开发基本完成项目立项目标，助力制剂业务拓展[69] - 多肽全自动生产系统开发基本完成项目立项目标，提升多肽固相合成产能[69] - 亚胺还原酶催化合成替尼类药物关键中间体项目基本完成项目立项目标，巩固技术领先优势[69] - 抗体下游全膜层析开发平台应用研究项目基本完成项目立项目标，提升成本竞争力[70] - 公司与辉瑞、百时美施贵宝等全球制药巨头合作，拓展高成长性客户覆盖率[52] - 公司自2011年起通过FDA等主要监管机构百余次官方审计，通过率100%[55] - 公司与全球前20大跨国制药公司中的16家建立合作，连续服务其中8家超10年[56] - 核心研发及管理团队平均行业经验超25年，多数成员共事超十五年[58] - 预计2028年全球药品销售额达到1.6万亿美元，2022 - 2028年复合增长率达到6.0%[97] - 公司致力于技术创新和商业化应用，推动新兴业务发展，打造产业链闭环[99] - 2025年预计全年收入实现双位数增长，力求盈利增长超过收入增速[100] 财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入58.05亿元，较2023年减少25.82%[19] - 2024年归属于上市公司股东的净利润9.49亿元，较2023年减少58.17%[19] - 2024年经营活动产生的现金流量净额12.54亿元，较2023年减少64.66%[19] - 2024年末总资产192.89亿元，较2023年末减少2.42%[19] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产168.45亿元，较2023年末减少3.63%[19] - 2024年非经常性损益合计9941.28万元[26] - 2024年销售费用为2.43亿元，同比增长23.91%[68] - 2024年管理费用为8.25亿元，同比增长4.66%[68] - 2024年财务费用为 - 3.31亿元，同比增长122.87%[68] - 2024年研发费用为6.14亿元，同比下降13.19%[68] - 2024年研发人员数量4653人，较2023年的4752人减少2.08%，占比48.49%，较2023年的48.55%降低0.06%[71] - 2024年研发投入金额614490327.59元，较2023年的707863601.38元减少13.19%，占营业收入比例为10.59%，较2023年的9.05%增加1.54%[71] - 2024年经营活动现金流入小计6634592626.54元，较2023年的8930861139.29元减少25.71%，主要系收入减少所致[73] - 2024年投资活动现金流入小计10352715850.32元，较2023年的27839554642.67元减少62.81%，主要系本年银行理财产品累计到期赎回金额减少所致[73][74] - 2024年筹资活动现金流入小计为0，较2023年的167270969.83元减少100.00%，主要系上年同期收到员工持股计划款项所致[73][75] - 2024年筹资活动现金流出小计1928186600.16元，较2023年的709300319.19元增加171.84%，主要系回购股票所致[73][75] - 2024年末货币资金5789408498.03元，占总资产30.01%，较年初的7109986608.90元（占比35.97%）减少5.96%[76] - 2024年末存货1193346492.84元，占总资产6.19%，较年初的945347307.48元（占比4.78%）增加1.41%[76] - 2024年报告期投资额11537049278.63元，较上年同期的30530783640.41元减少62.21%[80] 募集资金相关信息 - 2020年度非公开发行募集资金总额231057.20万元，净额227496.07万元，报告期末使用比例68.90%，累计变更用途的募集资金总额比例66.33%，尚未使用募集资金总额67839.92万元[83] - 截至20

文章核心观点 公司监事会认为列入本次激励计划对象名单的人员符合相关法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件，主体资格合法、有效 [3] 分组1：激励计划会议审议情况 - 2025年1月24日公司召开第四届监事会第四十六次会议，审议通过《关于公司<2025年A股限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》等议案 [1] - 2025年3月18日公司召开第四届监事会第四十七次会议，审议通过《关于公司<2025年A股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要修订稿的议案》 [1] 分组2：公示情况说明及审核方式 - 对公示的激励对象或其信息有异议者，可通过人力资源部相关人员向公司监事会反馈意见 [2] - 公司监事会审核了拟激励对象的名单、身份证件、劳动合同及担任职务等 [2] 分组3：监事会审核意见 - 激励对象为高级管理人员、管理人员及核心技术（业务）人员 [2] - 不符合激励对象条件的情形包括最近12个月内被证券交易所或中国证监会及其派出机构认定为不适当人选等六种 [3]

证券代码：002821 证券简称：凯莱英 公告编号：2025-015 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司 关于 2025 年 A 股限制性股票激励计划激励对象及内幕信息 知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 24 日召开第四届董事会第五十九次会议、第四届监事会第四十六次会议审议 通过了《关于公司<2025 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等相关议案；公司于 2025 年 3 月 18 日召开第四届董事会第六十次会议、第四届 监事会第四十七次会议审议通过了《关于公司<2025 年 A 股限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要修订稿的议案》。具体内容详见公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律 监管指南第 1 号》"）等相关法律、法规和规范性文件的规 ...

激励计划会议 - 2025年1月24日召开第四届监事会第四十六次会议审议激励计划相关议案[2] - 2025年3月18日召开第四届监事会第四十七次会议审议激励计划草案修订稿议案[2] 激励计划公示 - 拟激励对象公示时间为2025年1月25日至2月21日，通过公司内网公示[3][4] - 公示期满监事会未接到异议[4] 激励对象审核 - 监事会审核拟激励对象名单等，人员符合激励条件[5][6] - 激励对象不包括独立董事等相关人员[9]

股份变动 - 回购注销孙学惠1680股A股限制性股票[1] - 2024年完成A股股份回购计划，注销7122703股[1] - 首次向境内投资人发行22863500股内资股[1] - 2021年向境外投资人发行19680900股H股[1] 资本变更 - 注册资本从367718103元变为360593720元[1] - 普通股从367718103股变为360593720股[1] - A股从340164843股变为333040460股，占比从约92.51%变为约92.36%[1] - H股为27553260股，占比从约7.49%变为7.64%[1] 后续事项 - 《公司章程》修正案需经股东大会相关表决通过[2] - 股东大会通过后办理工商变更登记及备案事宜[2]

激励计划概况 - 董事会于2025年1月24日建议采纳H股限制性股票计划，待股东批准后生效[12] - 目的是建立长效激励机制，结合股东、公司和核心人员利益[12] - 激励股票来源有二级市场购买、公司配发及发行、库存股三种[7,13] 激励计划规模 - 根据所有股票计划授出的可发行H股总数不得超2,755,326股，占采纳日期已发行H股总数10%[16] - 向服务提供商参与者授出的可发行H股总数不得超275,532股，占约1.0%[16] - 根据H股限制性股票计划授出的可发行H股总数不得超2,085,000股，占约7.57%[16] 建议授予情况 - 董事会建议有条件授出合共1,465,000股激励股票[24] - 建议关连授予970,000股，占本公告日期H股总数3.52%，占已发行股本总额0.27%[24][25] - 建议非关连授予495,000股，占本公告日期H股总数1.80%，占已发行股本总额0.14%[24][25] 授予相关规定 - 授予激励股票代价为每股人民币1.0元[29] - 激励股票分四个归属期，每个归属期归属比例25%[30] - 归属后有三个月限售期，董事会可酌情再延长三个月[30] - 绩效考核指标包括营业收入增长率或净利润增长率[31] 其他要点 - 采纳计划及有条件授出获批后，可供日后授出的激励股票数目分别为620,000股、275,532股[32] - 建议授予须满足四个先决条件方可作实[33] - 公司将召开临时股东大会审议相关事项[38]