广州海格通信集团股份有限公司 会计师事务所2023年度履职情况评估报告暨审计委员会履行监 督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会 计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况报告如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事 务所"） （二）成立日期：2011年7月18日 （三）注册地址：浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路128号 （四）首席合伙人：王国海先生 （五）截至2023年12月31日，天健会计师事务所合伙人数量为238人，注册会计 师2,272人。 （六）天健会计师事务所2023年度上市公司（含A、B股）审计客户共计675家， 收费总额人民币6.63亿元。涉及主要行业有制造业，信息传输、软件和信息技术服 务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业， 金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商 ...

广州海格通信集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为广州海格通信集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人在 2023 年任职期间严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，以及《广州海 格通信集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《独立董事工作制 度》的要求，充分发挥独立董事的作用，尽职尽责、谨慎、认真、勤勉地行使了 所赋予的权利，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 本人 2023 年度任职期间的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人刘运国，中国国籍，研究生学历，博士学位，中山大学管理学院会计学 教授、博士生导师。入选财政部会计名家培养工程，财政部特支计划，财政部会 计领军人才；全国宝钢优秀教师，广东省教学名师；兼任广州新华学院会计学院 院长，中国企业改革与发展研究会高级研究员，中国成本研究会常务理事，中国 会计学会管理会计专业委员会委员，财政部管理会计咨询专家，中国总会计师协 会咨询分会副会长，广东省管理会计师协会副会长，北亚管理会计领袖智库 CGMA100 成员，IMA ...

天健审〔2024〕7-132 号 广州海格通信集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了广州海格通信集团股份有限公司（以下简称海格通信公司）财务 报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以 及相关财务报表附注。 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | | 1—5 | 页 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | | 6—15 | | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | | 第 | 页 | 6 | | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | | 第 | 页 | 7 | | | （三）合并利润表………………………………………………… | | 第 | 页 | 8 | | | （四）母公司利润表……………………………………………… | | 第 | 页 | 9 | | | （五） ...

目 录 专项审计说明 天健审〔2024〕7-135 号 广州海格通信集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了广州海格通信集团股份有限公司（以下简称海格通信 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的海格通信公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供海格通信公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为海格通信公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—4 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 5—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 为 ...

广州海格通信集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为广州海格通信集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 在 2023 年任职期间严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，以及《广州海格 通信集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《独立董事工作制 度》的要求，充分发挥独立董事的作用，尽职尽责、谨慎、认真、勤勉地行使了 所赋予的权利，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 本人 2023 年度任职期间的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人李映照，中国国籍，研究生学历，博士学位。原任华南理工大学工商管 理学院会计学教授、硕士研究生导师，学位分委员会委员，主要从事财务与会计、 公司治理、内部控制领域的教学与研究工作，2023 年退休。兼任广州广电网络 股份有限公司、江西格林循环股份有限公司、广东天龙科技股份有限公司、盈峰 环境科技集团股份有限公司独立董事。 2023 年任职期间，本人任职符合法律法规和规范性文件等规定的独立性要 求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情 ...

2024 年 3 月 29 日 广州海格通信集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》，以及《广州海格通信集团股份有限公司章程》《广州海格通信集团股 份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，并结合独立董事出具的《独立董事关 于独立性自查情况的报告》，广州海格通信集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司 2023 年度任职独立董事胡鹏翔先生、刘运国先生、李映照先生（已 离任），以及现任独立董事韦岗先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事胡鹏翔先生、刘运国先生、李映照先生、韦岗先生的任职经历 以及签署的相关自查文件等内容，公司董事会认为：上述人员在公司任职期间未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在其他影响独立董事独立性的情况。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交 ...

中信证券股份有限公司 关于广州海格通信集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为广州海 格通信集团股份有限公司（以下简称"海格通信"或"公司"）2023 年度向特定 对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对海格通信 2023 年度内部控制制度等相关事项进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及控股子公司（含全资子公司），纳 入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计 占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 公司在董事会审计委员会下设立审计部，负责内部审计工作，依据《内部审 计管理制度》规范公司的审计工作，通过开展年度经营责任审计、被审计对象任 中/离任经济责任审计、各类专项审 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—18 页 海格通信公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对海格通信公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 三、资质证书复印件………………………………………………第 19—22 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕7-134 号 广州海格通信集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的广州海格通信集团股份有限公司（以下简称海格通信公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年 ...

中信证券股份有限公司 关于广州海格通信集团股份有限公司 一、投资情况概述 （一）投资目的 在不影响正常经营及风险可控的前提下，合理利用公司闲置自有资金，提高 闲置自有资金使用效率，增加公司收益，为公司与股东创造价值。 （二）投资额度 公司及子公司拟使用额度不超过人民币 25 亿元的闲置自有资金，在上述额 度内，资金可以滚动使用。 （三）投资品种 闲置资金投资的品种仅限于投资安全性高、流动性好、符合保本需求的低风 险现金管理产品（包括人民币结构性存款、银行理财产品等）。 （四）投资期限 单笔产品的投资期限不超过 12 月。 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为广州海 格通信集团股份有限公司（以下简称"海格通信"或"公司"）2023 年度向特定 对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等有关规定，对海格通信使用闲置自有资金进行现金管理事项进行了核查， 核查情 ...

中信证券股份有限公司 关于广州海格通信集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为广州海 格通信集团股份有限公司（以下简称"海格通信"或"公司"）2023 年度向特定 对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等有关规定，对海格通信 2024 年度日常关联交易预计事项进行了核查， 核查情况如下： 一、公司预计 2024 年度日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司及下属全资/控股子公司根据日常生产经营需要，预计 2024 年度将与公 司控股股东广州数字科技集团有限公司（以下简称"广州数科集团"）及其控制 的除本公司（含下属全资/控股子公司）外的其他法人等关联方发生日常关联交 易，总金额约为人民币 2 亿元。 （二）预计日常关联交易类别和金额 公司（含下属全资/控股子公司）预计 2024 年与相关关联人发生日常关联交 易的情况如下： 单 ...