可转债情况 - 2021年7月7日公开发行45,574,186张可转债，总额455,741.86万元[2] - 初始转股价格9.02元/股，经多次调整，2024年11月7日调为8.12元/股[2][4][5] - 2024年第四季度，国泰转债因转股减少108,500元，转股12,698股[6] - 2024年第四季度末剩余可转债余额3,987,047,500元[6] 股份情况 - 2024年9月30日限售股30,380,725股，占比1.87%[6] - 2024年12月31日限售股32,201,246股，占比1.98%[6] - 2024年第四季度总股本由1,627,612,680股增至1,627,625,378股[6]

会议安排 - 公司2024年12月13日决定12月30日召开第三次临时股东大会[2] - 2024年12月14日在巨潮资讯网刊登股东大会通知[2] 参会情况 - 现场19名股东及代表持股751,667,129股，占股本46.1818%[5] - 网络354名股东持股38,583,172股，占股本2.3705%[5] - 现场和网络共373名股东持股790,250,301股，占股本48.5524%[5] 议案表决 - 《关于开展远期结售汇业务的议案》同意票774,603,371股，占比98.0200％[7] - 《关于补选非职工代表监事的议案》同意票773,581,061股，占比97.8906％[8] - 前者中小投资者同意票64,753,850股，占比80.5388％[7] - 后者中小投资者同意票63,731,540股，占比79.2673％[8] 会议结论 - 本次股东大会程序合法有效[12]

会议信息 - 现场会议2024年12月30日15:00召开，网络投票9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00进行[4] 股东情况 - 373名股东投票，代表790,250,301股，占比48.5524％[5] - 361名中小投资者出席，代表80,400,780股，占比4.9398％[5] 议案表决 - 远期结售汇业务议案，同意774,603,371股，占比98.0200％[7] - 补选非职工代表监事议案，同意773,581,061股，占比97.8906％[8] 法律相关 - 江苏世纪同仁律师见证并出具意见书，认为会议合法有效[10] - 备查文件含2024年第三次临时股东大会决议和法律意见书[11]

会议信息 - 江苏国泰第九届监事会第十三次会议2024年12月20日发通知和议案，12月30日现场召开[2] - 应出席监事五名，实际出席五名[2] 选举结果 - 审议通过《关于选举监事会主席的议案》，同意5票，反对0票，弃权0票[3] - 选举杨革先生为公司第九届监事会主席，任期至第九届监事会届满[3] 人员信息 - 杨革先生1962年8月生，大专学历，高级经济师[8] - 有丰富任职经历，间接持有相关公司出资额，未持有本公司股票及可转债[8][9]

公司治理 - 2024年12月30日召开第三次临时股东大会，补选杨革为非职工代表监事[4] - 2024年12月30日召开监事会第十三次会议，选举杨革为监事会主席[4] 人员信息 - 杨革1962年8月生，大专学历，高级经济师[8] - 杨革有丰富任职经历，间接持有两家公司出资额[8][9] - 杨革与控股股东无关联，无不得担任监事情形[9]

现金管理额度 - 公司可使用不超过37亿元闲置可转债募集资金进行现金管理，12个月内滚动使用[3] 近期投资 - 公司购买26900万元中信证券信智衡盈系列【96】期收益凭证[4] - 中信证券信智衡盈系列【96】期收益凭证收益率为1.40%-3.50%[6] - 中信证券信智衡盈系列【96】期收益凭证成立日为2024年12月30日，到期日为2025年3月31日[6] 过往投资收益 - 2023 - 10 - 23至2024 - 1 - 29，3000万元交行结构性存款实际收益14.9万元[16] - 2023 - 11 - 02至2024 - 4 - 22，1000万元交行通知存款实际收益11.94万元[16] - 2023 - 11 - 02至2024 - 4 - 22，5900万元交行通知存款实际收益70.47万元[16] - 2023 - 12 - 9至2024 - 3 - 8，318万元中信银行结构性存款实际收益1.65万元[16] - 2024 - 3 - 11至2024 - 6 - 11，320万元中信银行结构性存款实际收益2.06万元[16] - 2024 - 6 - 20至2024 - 6 - 28，8000万元交行结构性存款实际收益3.51万元[16] 其他投资情况 - 公司与工行签约多笔对公结构性存款，金额不等，预计年化收益率有不同区间[1] - 公司与中信证券签约两笔收益凭证，金额分别为1000和26900，预计年化收益率不同[1] - 公司使用暂时闲置募集资金现金管理未到期余额为11324.00万元[1] - 公司使用闲置可转债募集资金现金管理未到期余额为270200.00万元[1]

违规情况 - 2017 年非公开发行股票募资管理使用存在问题[2] - 董事长张子燕等 6 人对违规负主要责任[3] 监管措施 - 江苏证监局对公司及相关人员出具警示函并记入档案[4] 公司应对 - 加强法规学习，杜绝此类事件再发生[5] - 按规定做好信息披露工作[5]

公司问题 - 2017年非公开发行股票募集资金管理使用存在问题[1] - 闲置募集资金转入一般结算账户，专户管理不规范[1] - 存在使用募集资金错误支付非募投项目费用情形[1] - 超董事会审议额度使用募集资金进行现金管理[1] - 未在募集资金专项报告中准确披露情况[1] 违规情况 - 违反深交所《股票上市规则（2018年11月修订）》相关规定[1] - 违反深交所《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》相关规定[1] 深交所要求 - 公司及相关人员吸取教训[3] - 遵守法律法规和相关规定[3] - 真实、准确、完整、及时、公平履行信息披露义务[3]

| 证券代码：002091 | 证券简称：江苏国泰 | 公告编号：2024-97 | | --- | --- | --- | | 转债代码：127040 | 转债简称：国泰转债 | | 江苏国泰国际集团股份有限公司 关于高管辞职及补选非职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、高管辞职情况 江苏国泰国际集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2024年12月 13日收到公司副总裁杨革先生的书面辞职报告。杨革先生因任职调整原因申请辞 去公司副总裁职务，辞职后杨革先生继续在公司控股子公司张家港市国泰投资有 限公司任董事。同时公司监事会拟提名杨革先生为第九届监事会非职工代表监事 候选人。 截至本公告披露日，杨革先生未持有本公司股票及可转换公司债券，间接持 有本公司股东张家港保税区盛泰投资有限公司49.9725万元出资额及张家港市盈 泰商务咨询合伙企业（有限合伙）100万元出资额。杨革先生不存在应当履行而 未履行的承诺事项，辞职后将继续遵守相关法律、法规及《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规定。 ...

业务额度 - 2025年度公司及控股子公司远期结汇额度不超45亿美元，售汇额度不超5亿美元[4][8] 业务审批 - 开展远期结售汇已通过董事会审议，尚需股东大会审议[4][8][13] 业务目的 - 开展远期结售汇是为提高应对外汇波动风险能力，降低汇率影响[4][5] 业务期限与资金 - 远期结售汇有效期12个月，资金额度可循环使用，资金源于自有资金[7] 风险应对 - 针对市场、流动性、操作、履约风险，公司采取相应措施[9][10]