股东大会信息 - 公司于2024年10月31日发布2024年第二次临时股东大会通知[6] - 现场会议于2024年11月15日15:00举行，网络投票同日9:15 - 15:00进行[6][7] 股东出席情况 - 出席股东大会股东及委托代理人729名，持有表决权股份3,921,156,762股，占比78.4410%[8][9] - 出席现场会议股东及委托代理人8名，持有表决权股份2,947,804,508股，占比58.9695%[9] - 参加网络投票股东721名，持有表决权股份973,352,254股，占比19.4715%[9] - 参与表决中小投资者721名，持有表决权股份154,895,660股，占比3.0986%[9] 议案表决情况 - 《关于续聘会计师事务所的议案》同意3,919,143,241股，占比99.9487%[10] - 《关于<广州越秀资本控股集团股份有限公司2024年度核心人员持股计划（草案）>及其摘要的议案》同意3,912,627,958股，占比99.8632%[13] - 《关于<广州越秀资本控股集团股份有限公司2024年度核心人员持股计划管理办法>的议案》同意3,912,983,913股，占比99.8723%[15] - 补选非独立董事及调整董事会专门委员会组成人员议案，同意3,911,251,962股占99.7474%，中小投资者同意144,990,860股占93.6055%[18] - 公司及控股子公司发行债券及资产证券化产品议案，同意3,917,908,068股占99.9171%，中小投资者同意151,646,966股占97.9027%[20] - 全资子公司越秀金融国际向关联方借款暨关联交易议案，同意1,557,414,644股占99.7594%，中小投资者同意151,139,710股占97.5752%[20][21] 议案反对弃权情况 - 补选非独立董事及调整董事会专门委员会组成人员议案，反对9,279,285股占0.2366%，弃权625,515股占0.0160%[18] - 公司及控股子公司发行债券及资产证券化产品议案，反对2,749,481股占0.0701%，弃权499,213股占0.0127%[20] - 全资子公司越秀金融国际向关联方借款暨关联交易议案，反对3,260,337股占0.2088%，弃权495,613股占0.0317%[21] 会议结果 - 公司本次股东大会召集和召开等程序符合规定，表决结果合法有效[24]

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-056 广州越秀资本控股集团股份有限公司 一、以 10 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于 出售部分中信证券股份的议案》 本议案已经公司董事会战略与 ESG 委员会预审通过。 议案内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于出售部分中信证券股份的公告》（公告编号：2024- 058）。 特此公告。 广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会 第十届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届董事会第十六次会议通知于 2024 年 11 月 12 日以电子邮件 方式发出，董事长王恕慧已就召开本次会议相关情况作出说明， 会议于 2024 年 11 月 12 日在广州国际金融中心 63 楼公司会议室 以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 10 人，实际出 席董事 10 人，其中独立董事王曦、谢石松、刘中华、冯科与非 独立董事舒波通讯参加。会议由董事长王恕慧主持。本 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-058 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于出售部分中信证券股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 11 月 12 日召开第十届董事会第十六次会议及第十届 监事会第十三次会议，审议通过《关于出售部分中信证券股份的 议案》，同意公司及子公司通过二级市场出售不超过中信证券股 份有限公司（以下简称"中信证券"）总股本 1.00%的股份。公司 现将相关情况公告如下： 一、交易概况 （一）交易背景 公司及子公司于 2020 年 1 月 10 日与中信证券及其全资子 公司完成剥离相关资产后广州证券股份有限公司（已更名为"中 信证券华南股份有限公司"）100%股份的交割，并于 2020 年 3 月 11 日收到中信证券发行的交易对价 8.10 亿股 A 股（600030.SH， 下同）股份，占中信证券彼时总股本的 6.26%。2021 年以来，公 司及子公司通过二级市场购买、参与中信证券 A 股配股及 H 股 （060 ...

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-057 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 十届监事会第十三次会议通知于 2024 年 11 月 12 日以电子邮件 方式发出，监事会主席李红已就召开本次会议相关情况作出说明， 会议于 2024 年 11 月 12 日在广州国际金融中心 63 楼公司会议室 以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。会议由监事会主席李红主持。本次会议的召集和召开 程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。 与会监事经审议表决，形成以下决议： 一、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于出 售部分中信证券股份的议案》 议案具体内容详见公司董事会同日发布在巨潮 资讯网 （www.cninfo.com.cn）的相关公告。 广州越秀资本控股集团股份有限公司 特此公告。 第十届监事会第十三次会议决议公告 广州越秀资本控股集团股份有限公司监事会 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 11 月 12 日 ...

法律意见书 二〇二四年十一月 北京市中伦律师事务所 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 核心人员持股计划的 北京市中伦律师事务所 关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 核心人员持股计划的 法律意见书 致：广州越秀资本控股集团股份有限公司 根据广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"越秀资本"、"公司"） 与北京市中伦律师事务所（简称"本所"）签订的《专项法律服务合同》的约定 及受本所指派，就公司拟实施的 2024 年度核心人员持股计划（以下简称"本次 核心人员持股计划"、"本计划"），出具本法律意见书。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》（以下简 称"《自律监管指引第 1 号》"）以及《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 等有关规范性文件的要求而出具。 根据有关法律、法规、规范性文件的要求和公司的委托，本所律师就公司实 施本次核心人员持股计划的合法 ...

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会11月15日召开，现场会议15:00开始[2][24] - 股权登记日为2024年11月8日[3] - 现场会议地点为广州国际金融中心63楼公司第一会议室[4] 议案相关 - 会议审议6项议案，除议案5外影响中小投资者利益[5] - 议案2、3、6关联股东应回避表决[6][7] 投票信息 - 网络投票代码360987，简称“越秀投票”[14] - 交易系统投票时间11月15日9:15 - 9:25等时段[15] - 互联网系统投票时间11月15日9:15 - 15:00[16] 其他 - 现场登记时间11月14日9:30 - 17:00[8] - 确认回执11月14日17时前传真或送达指定地点[26]

持股计划基本信息 - 参与员工不超61人，董事、高管4人[11][29] - 资金总额不超1552.45万元，份数上限1552.45万份[27] - 假定均价6.91元/股，对应股票约224.67万股，占总股本0.04%[11][12][32] - 全部有效持股计划所持股票累计不超股本总额10%，任一持有人不超1%[12][33] 持股计划规则 - 存续期为“当期标的股票锁定期 + 6个月”，锁定期12个月[13][14][35] - 资金源于员工合法薪酬，无财务资助和杠杆资金[12][32] - 股票通过二级市场购买，价格为市场价格[12][32] - 遵循依法合规、公开公平、自愿参与、风险自担原则[22][24] 管理与决策 - 公司自行管理，通过持有人会议选管理委员会日常管理[14] - 股东大会授权董事会办理变更、终止等事宜[43] - 融资参与需2/3以上份额持有人同意[44] - 计划变更需2/3以上份额持有人同意并经董事会审议[53] 实施流程 - 草案经职代会征求意见，提交薪酬与考核委员会审议[58] - 董事会、监事会审议通过后2个交易日公告[58] - 聘请律所出具法律意见书并在股东大会前公告[58] - 股东大会审议需半数以上表决权通过，关联股东回避[59] - 首次持有人会议选管理委员会，明确授权事项[59] - 管理委员会6个月内完成标的股票购买[59] - 完成购买后2个交易日披露获股情况[59] 其他规定 - 年报、半年报公告前十五日内等不得买卖股票[36] - 存续期内持有人归属前放弃部分股东权利，份额不得随意处置[51] - 终止情形包括锁定期和存续期届满、未有效延期等[53] - 管理委员会60个工作日内完成清算[53] - 持有人职务变更等情况权益一般不变更[55] - 问责扣罚资产按规定处理后归还公司[56]

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-053 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）将 于 2024 年 11 月 15 日召开 2024 年第二次临时股东大会，现将会 议具体事项通知如下： 一、会议基本情况 （一）会议届次：2024 年第二次临时股东大会。 （二）会议召集人：公司董事会，公司第十届董事会第十五 次会议决议召开 2024 年第二次临时股东大会。 （三）本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法 有效。 （四）会议召开时间 1、现场会议：2024 年 11 月 15 日下午 15:00 开始； 2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的时间为 2024 年 11 月 15 日上午 9:15-9:25 和 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票 的时 ...

审计机构续聘 - [公司拟续聘致同所为2024年度审计机构，预计审计费用265.24万元，较2023年增加44.60万元][2][8] - [续聘议案已通过董事会和监事会审议，尚需提交2024年第二次临时股东大会审议][2][9][2][10] 审计机构情况 - [致同所2023年末从业人员近六千，合伙人225名，注册会计师1364名][4] - [致同所2023年度业务收入27.03亿元，审计业务收入22.05亿元，证券业务收入5.02亿元][4] - [致同所已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，2023年末职业风险基金815万元][4]

证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2024-050 广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于补选非独立董事及调整董事会专门委员会 组成人员的公告 同时，董事会在该议案中作出附生效条件的安排，即对公司 第十届董事会战略与 ESG 委员会、审计委员会组成人员调整如 下： 调整前： （一）董事会战略与 ESG 委员会 主任委员：王恕慧 委员：杨晓民、贺玉平、冯科 （二）董事会审计委员会 主任委员：刘中华 委员：李锋、谢石松、冯科 调整后： 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 10 月 30 日召开第十届董事会第十五次会议，审议通 过了《关于补选非独立董事及调整董事会专门委员会组成人员的 议案》，同意提名周水良先生为公司第十届董事会非独立董事。 该议案已经公司董事会提名委员会预审，尚需提交公司 2024 年 第二次临时股东大会审议。如公司股东大会审议通过周水良先生 任职，其任期自股东大会审议通过之日起至第十届董事会任期届 满之日止，公司第十届董事会中兼任公司高级管理人 ...