广州越秀资本控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告人：谢石松 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2024 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 谢石松，中共党员，博士学位。曾任中山大学法学院教授， 易方达基金管理有限公司、广东广州日报传媒股份有限公司、广 州阳普医疗科技股份有限公司、广东奥马电器股份有限公司、金 鹰基金管理有限公司、广东省广告股份有限公司、广西梧州中恒 集团股份有限公司、威创集团股份有限公司、纳思达股份有限公 司、广州高澜节能技术股份有限公司独立董事，广发证券股份有 限公司监事。现任中国国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济 贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会、广州仲裁委员会、深 ...

公司治理 - 2024年召开12次董事会和3次股东大会，独立董事刘中华全部出席[4] - 2024年审计、薪酬与考核、提名、独立董事专门会议分别召开7、4、3、4次，刘中华参与审查并赞同相关事项[5][6][7] - 2024年刘中华现场工作履职天数为26.5天[8] 人事变动 - 2024年10月刘贻俊辞去非独立董事职务，补选周水良为非独立董事[12] - 2025年1月王曦独立董事任期届满，改选蒋海为独立董事[12] 财务与计划 - 2023年年度利润分配方案经股东大会审议通过后2个月内实施完毕[9] - 预计2025年日常关联交易金额及业务背景合理[10] - 2024年对外担保无违规，控股股东及关联方未非经营性占用资金[10] 决策审议 - 2024年3月审议高级管理人员年度考核方案，8月清算2023年度绩效并核算薪酬[12] - 2024年3月审议调整股票期权激励计划行权价格、注销部分股票期权议案[13][14] - 2024年10月审议2024年度核心人员持股计划及管理办法等议案[14] 审计与披露 - 2024年续聘致同会计师事务所为年度审计服务机构，11月通过股东大会审议[14] - 2024年严格按要求披露信息，提高自愿性信息披露占比[15][16] 内控与监督 - 2024年建立并完善内部控制体系，未发现重要及重大缺陷[16] - 2025年独立董事重点监督财务规范性，推动治理结构完善[18]

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 报告人：王曦 广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东： 2024 年，本人作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规 范性文件和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关要求，充 分发挥自身专业优势，诚实、勤勉、独立履行职责，推动董事会 科学决策，促进公司合规治理，依法维护公司及全体股东的合法 权益。 现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、 个人基本情况 （一）个人履历信息 本人自 2019 年 1 月 29 日起任职公司独立董事，因连续任职 满 6 年，于 2025 年 1 月 14 日公司完成独立董事改选后不再担任 该职务。在公司任职期间，本人还担任公司第十届董事会提名委 员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、风险与资本管理委员会 委员，严格按照董事会授权和各委员会工作细则履行职权。 （三）独立性说明 本人符合《上市公司独立董事管理办法》及公司《独立董事 工作制度》等规定的独立董事任职资格，具备履职所必需的专业 知识、 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 广州越秀资本控股集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 一、重要声明 根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。本公司董事会、监事会及 董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性，准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

审计机构续聘 - 2024年11月15日公司股东大会同意续聘致同所为2024年度审计机构[1] 致同所数据 - 截至2024年末致同所从业人员近6000人，合伙人239名，注册会计师1359名[2] - 2023年度致同所业务收入27.03亿元，审计业务收入22.05亿元，证券业务收入5.02亿元[2] - 2023年年报致同所上市公司审计客户257家，收费总额3.55亿元[2][3] 审计人员情况 - 对公司开展审计的项目合伙人近三年签署上市公司审计报告0份[4] - 第二签字注册会计师近三年签署4份，项目质量复核合伙人近三年复核10份[4] 致同所合规情况 - 致同所近三年因执业行为受到行政处罚2次、监督管理措施15次等[7] 审计相关情况 - 2024年度审计中致同所就公司重大事项沟通解决技术问题，无未决意见分歧[8][9] - 致同所针对公司制定审计工作方案，围绕重点展开工作[10] - 致同所已购买职业保险，累计赔偿限额9亿元，2023年末职业风险基金815万元[12] 公司评价 - 公司认为致同所在执业等方面合规有效，保持独立性和专业性[13]

公司整体资金情况 - 2024年期初占用资金余额49000万元[3] - 2024年度占用累计发生金额465880万元[3] - 2024年度占用资金利息857.95万元[3] - 2024年度偿还累计发生金额479880万元[3] - 2024年期末占用资金余额35000万元[3] 子公司资金情况 - 广州越秀融资租赁2024年度占用累计 - 268880万元[3] - 广州越秀融资租赁2024年度占用利息2.99万元[3] - 广州越秀产业投资2024年期初占用49000万元[3] - 广州越秀产业投资2024年度占用197000万元[3] - 广州越秀产业投资2024年度占用利息854.96万元[3]

股票代码：000987.SZ 可持续发展报告 Sustainability Report 股票代码：000987.SZ 电话 :(8620)66611888-63000 传真 :(8620)88835128 地址 : 广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 63 楼 邮箱 : yxjk@yuexiu-finance.com 2024 开篇 | 董事会 ESG 管理声明 | 1 | | --- | --- | | 关于本报告 | 3 | | 关于越秀资本 | 4 | | 可持续发展治理 | 9 | | 坚持党建引领 | 48 | | --- | --- | | 完善公司治理 | 51 | | 全面风险管理 | 54 | | 稳健合规运营 | 59 | | 深化数智转型 | 63 | | 优化精益管理 | 66 | 18 24 28 关键绩效指标 深交所标准索引 GRI 标准索引 读者反馈 68 72 76 80 附录 | 全面推进绿色金融 | | --- | | 应对气候变化 | | 绿色低碳运营 | 可持续实践 可持续履责 可持续治理 01 02 03 | 坚守金融主业担当 | 30 | | --- ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及广州越秀资 本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会 审计委员会工作细则》的规定和要求，公司董事会审计委员会本 着对董事会、股东大会和全体股东负责的态度，独立专业、恪尽 职守，对 2024 年会计师事务所执行审计工作实施监督，现将履 职情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 经公司第十届董事会审计委员会第十一次会议、第十届董事 会第十五次会议、第十届监事会第十二次会议及 2024 年第二次 临时股东大会审议通过，公司续聘致同所为公司 2024 年审计机 构，执行财务报表、内部控制审计工作。续聘公告详见公司 2024 年 10 月 31 日在巨潮资讯网披露的《关于拟续聘会计师事务所的 公告》（公告编号：2024-049）。 二、审计委员会对会计师事务所监督情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计 委员会对致同所 2024 年执行审计工作实施监督，具体情况如下： （一）审 ...

广州越秀资本控股集团股份有限公司 关于举办 2024 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 3 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露公司 《2024 年年度报告》及其摘要。为便于广大投资者进一步了解 公司《2024 年年度报告》内容及 2024 年经营管理情况，公司拟 举办 2024 年度网上业绩说明会。具体安排如下： 证券代码：000987 证券简称：越秀资本 公告编号：2025-020 （二）召开方式：网络远程。投资者可登陆"全景网"资本市 场路演互动平台（http://rs.p5w.net）参与本次业绩说明会。 （三）公司出席人员：董事长王恕慧先生，副董事长兼总经 理杨晓民先生，独立董事刘中华先生、冯科先生及职工代表董事、 副总经理、财务总监兼董事会秘书吴勇高先生。 二、问题征集方式 为充分尊重投资者，广泛听取投资者咨询、意见和建议，提 升交流有效性，公司将就本次业绩说明会向投资者征集问题。投 资者可提前登录网站（http ...

独立董事：刘中华、谢石松、冯科、蒋海 2025 年第一次独立董事专门会议决议 2025 年 4 月 1 日 广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 2025 年第一次独立董事专门会议通知于 2025 年 3 月 21 日以电 子邮件方式发出，会议于 2025 年 4 月 1 日以通讯方式召开。本 次会议应出席独立董事 4 人，实际出席独立董事 4 人。本次会议 由刘中华先生召集和主持。本次会议的召集、召开程序符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》和公司《章程》《独立董事工作制度》等有关规定。 为提高资金使用效率，增加现金资产收益，根据经营计划和 资金状况，公司、公司全资及控股子公司拟使用闲置自有资金购 买专业机构发行的各种低风险理财产品，其中包括公司关联方中 信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）发行的产品，构成 关联交易。委托理财是公司开展日常现金管理的常规事项，授权 交易内容及期限合法合规，风险可控，不会影响公司正常运营的 流动性需求。中信证券具备专业理财机构的资质，履约能力良好， 本次 ...