长江证券股份有限公司监事会议事规则 （2024 年 9 月 13 日经长江证券股份有限公司 2024 年第二次临时股 东大会审议通过） 二〇二四年九月 1 第一章 总 则 第一条 为了保障监事会依法独立行使监督权，完善公司法人治 理结构，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《公司章 程》的有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司依法成立的监督机构，向股东大会负责， 对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行 监督，维护公司及全体股东的合法权益。 第三条 公司应采取措施保障监事的知情权，为监事正常履行职 责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合 理费用由公司承担。 第二章 监事会的组成和权限 （五）负责监督董事会和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职 尽责情况并督促整改，对法人金融机构的洗钱风险管理提出建议和意 见； 第四条 公司设监事会。监事会由六名监事组成，设监事长一人。 监事长由全体监事过半数选举产生。公司设监事会。 第五条 监事会成员包括股东代表和适当比例的公司职工代表， 其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公司职 工通过职工代表大会、 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-060 长江证券股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （1）现场会议召开日期：2024 年 9 月 13 日（星期五）14:30。 （2）网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所 交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过 交易系统进行网络投票的时间为2024年9月13日（星期五）9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间 为 2024 年 9 月 13 日（星期五）9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本次股东大会未出现否决议案的情形，不涉及变更以往股东大会 已通过的决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1．会议召开日期、时间： 特别提示： 2．会议地点：武汉市江汉区淮海路 88 号长江证券大厦。 3．会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结 合的方式召开。 4．会议召集人： ...

湖北得伟君尚律师事务所 关于长江证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 法律意见书 湖北得伟君尚律师事务所 DEWELL & PARTNERS 武汉市江汉区建设大道 588 号卓尔国际中心 20-21 层 湖北得伟君尚律师事务所 关于长江证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会 发布的《上市公司股东大会规则》等法律法规、部门规章和规范性文件，以及《长 江证券股份有限公司章程》（简称《公司章程》）、《长江证券股份有限公司股 东大会议事规则》（简称《议事规则》）的规定，湖北得伟君尚律师事务所（简 称"本所"）接受长江证券股份有限公司（简称"公司"）委托，指派鲁银科律 师、熊昕律师（简称"本所律师"）出席公司 2024 年第二次临时股东大会，并 就本次股东大会的召集及召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序 以及表决结果的合法有效性等事项出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行 了审查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查与验证。本所律 师同意将本法律意见书随公司本次 ...

业绩稳定与发展战略 - 公司以“服务实体经济发展、服务客户财富增长”为出发点，聚焦核心能力建设，优化发展结构，应对外部环境变化，后续将强化专业能力，完善管理体系，推进高质量发展 [2] 独董履职 - 公司独立董事落实新制度要求，结合专业背景发挥作用，通过现场调研、举办讲座等方式赋能公司发展，建立专门会议工作机制强化对董事会决策的支撑 [2][3] ESG举措 - 2023年公司建立董事会及战略与ESG委员会决策—经营管理层承接—相关职能部门执行的ESG治理体系及架构，将ESG因素整合到业务战略与经营管理中 [3] 合规风控 - 公司秉持“实质重于形式”理念，健全全面风险管理体系，确保风控指标符合监管要求，通过夯实合规基础、建设长效机制、宣导合规文化等措施保障公司发展 [3] 人才管理 - 公司丰富人才发展体系，坚持内生增长理念，畅通应届毕业生晋升通道，健全市场化经营管理机制，建立激励约束机制，2024年上半年强化人才配置与发展，优化干部和绩效管理体系 [3] 利润分配 - 公司制定利润分配方案综合考虑盈利、现金流、风控指标和融资环境等因素，平衡股东回报和公司发展，后续有计划将按规定披露 [4] 研究业务应对 - 公司坚持聚焦业务本源提升研究和服务能力，探索非公募业务和国际化业务增长点，重视研究业务对内赋能 [4] 股权转让 - 公司权益变动事项正常推进，相关情况查阅2024年4月3日和5月15日在巨潮资讯网披露的公告 [4] 市值管理 - 公司从价值创造、价值维护、价值传播三个方向做好市值管理，业务发展成效显著，通过现金分红传递信心，加强与投资者沟通 [4] 股价相关 - 公司股价波动受宏观经济、行业、市场资金等多因素影响，公司将做好市值管理，以业绩和分红回报投资者 [4] 并购重组 - 公司目前无应披露而未披露的重大事项 [4] 股票回购与大股东增持 - 感谢关于股票回购或大股东增持的建议与关注 [4]

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-059 长江证券股份有限公司关于 召开 2024 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十 四次会议决议，公司定于 2024 年 9 月 13 日召开 2024 年第二次临时 股东大会，公司董事会已于 2024 年 8 月 28 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）刊登了《长江证券股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会通知》，现将会议有关事项提示公告如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会。公司第十届董事会第十四次会议已审议通过关于召开 本次会议的议案。 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开日期：2024 年 9 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-058 长江证券股份有限公司 关于召开 2024 年半年度网上业绩说明会的公告 1 特此公告 长江证券股份有限公司董事会 二〇二四年九月七日 2 长江证券股份有限公司（以下简称公司）2024年半年度报告已于 2024年8月28日披露，为便于广大投资者进一步了解公司2024年半年 度业绩和经营情况，公司定于2024年9月12日（星期四）15:00-17:00 举办2024年半年度网上业绩说明会。本次业绩说明会将采用网络远程 的方式举 行，投资者可 登 录全景网"投资 者关系互动平台" （https://ir.p5w.net）参与本次半年度业绩说明会。 投资者可于2024年9月11日（星期三）17:00前，将相关问题通过 电子邮件的形式发送至公司邮箱：inf@cjsc.com；或者通过扫描以下 二维码提交相关问题。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注 的问题进行回答。 出席本次网上业绩说明会的人员有：公司董事长金才玖，董事、 总裁刘元瑞，独立董事史占中、余振、潘红波、张跃文，副总裁兼财 务总监陈水元，副总裁兼董事会秘书周纯。 敬请广大投资者积极参 ...

主管会计工作负责人: 陈水元 | 编制单位:长江证券股份有限公司 | | | | | | | | | 单位:人民币万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 上市公司核算的会计 2024年初占用资金 | | 2024年1-6月占用累 | 2024年1-6月占用资 2024年1-6月偿还累 | 2024年6月末占用 | | | | 丰经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 材目 | 余额 | 计发生金额(不含 金的利息(如有) | 计发生金额 | 资金余额 | 占用形成原因 | 占用任夏 | | | | | | | 利息) | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | - | | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | - | | | 其他关联方及 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-056 长江证券股份有限公司关于 召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会。公司第十届董事会第十四次会议已审议通过关于召开 本次会议的议案。 （三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公 司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议召开日期：2024 年 9 月 13 日（星期五）14:30。 2、网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交 易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交 易系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 13 日（星期五）9:15-9:25， 9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 13 日（星期五）9:15 至 15:00 期间的任意时 ...

长江证券股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议文件 | 长江证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会议程 2 | | --- | | 关于修订《公司章程》的议案 3 | | 关于修订《公司股东大会议事规则》的议案 77 | | 关于修订《公司董事会议事规则》的议案 97 | | 关于修订《公司监事会议事规则》的议案 109 | | 公司 2024 年半年度风险控制指标报告 116 | | 关于变更公司董事的议案 120 | 长江证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会文件 长江证券股份有限公司 2024年第二次临时股东大会议程 （时间：2024年9月13日） 主持人：董事长金才玖 2 一、审议《关于修订<公司章程>的议案》 二、审议《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》 三、审议《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》 四、审议《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》 五、审议《公司 2024 年半年度风险控制指标报告》 六、审议《关于变更公司董事的议案》 长江证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会文件 关于修订《公司章程》的议案 各位股东： 为使公司治理基本制度持续满足监管要求 ...

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-054 长江证券股份有限公司 第十届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、长江证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十 四次会议通知于 2024 年 8 月 16 日以邮件形式送达各位董事。 2、本次董事会会议于 2024 年 8 月 27 日在上海以现场结合通讯 的方式召开。 表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票， 审议通过了本报告。 1 （二）《公司 2024 年半年度报告及其摘要》 详见公司于 2024 年 8 月 28 日在巨潮资讯网披露的《公司 2024 年半年度报告》和《公司 2024 年半年度报告摘要》。 表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。本议案已经董事会审计委员会审议通过。 3、本次董事会会议应出席董事 12 人，实际出席董事 12 人。董 事长金才玖，副董事长陈佳，董事李新华、黄雪强、刘元瑞，独立董 事史占中、潘红波、张跃文 ...