2024 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：振华科技 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：苏云 联系电话：020-66338888 | | | | | 保荐代表人姓名：杨华川 联系电话：020-66338888 | | | | | 现场检查人员姓名：苏云、奚菁霏、张剑桥 | | | | | 年度 现场检查对应期间：2024 | | | | | 现场检查时间：2025 年 月 日-2025 年 月 日 4 15 4 16 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 | | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： 查阅公司章程、公司治理相关制度；查阅公司三会议事规则及会议资料；取得 | | | | | 上市公司董事、监事、高级管理人员名单，查阅关于公司控股股东、实际控制 | | | | | 人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件；查看上 | | | | | 市公司生产经营场所，对高级管理人员进行访谈。 | | | | | 1.公司章程和公司治理 ...

| 上市公司名称 | 中国振华（集团）科技股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 股票简称 | 振华科技 | | | | 股票代码 | 000733 | | | | 注册资本 | 55,416.9431 万元 | | | | 注册地址 | 贵州省贵阳市乌当区新添大道北段 268 号 | | | | 法定代表人 | 杨立明 | | | | 董事会秘书 | 胡光文 | | | | 联系电话 | 0851-86301078 | | | | 本次证券发行类型 | 向特定对象发行股份 | | | | 本次证券上市时间 | 年 月 2023 1 | 11 | 日 | | 本次证券上市地点 | 深圳证券交易所 | | | 持续督导保荐总结报告书 二、本次发行情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意中国振华（集团）科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1391 号）核准，中国振华（集 团）科技股份有限公司（以下简称"振华科技"或"公司"）向特定对象发行人 民币普通股（A 股）31,813,013.00 股，发行价格为每股 79.15 元，募集资金总 ...

北京市炜衡（贵阳）律师事务所 W&H GUIYANG LAW FIRM 电话：0851-82203418 传真：0851-82202466 邮编：550081 地址：贵州省贵阳市观山湖区金诚街 101 号黔桂国际商务中心 B 区 13 层、14 层 关于中国振华（集团）科技股份有限公司 控股股东增持公司股份的 法律意见书 贵阳 北京 上海 广州 深圳 天津 南京 厦门 南宁 哈尔滨 沈阳 烟台 济南 青岛 西安 延安 长沙 合肥 石家 庄 杭州 苏州 宁波 南通 温州 重庆 成都 呼和浩特 南昌 福州 太原 硅谷 悉尼 东京 河内 1 ——————————————————————————— —————————————— 法律意见书 关于中国振华（集团）科技股份有限公司 控股股东增持公司股份的 法律意见书 致：中国振华（集团）科技股份有限公司 北京市炜衡（贵阳）律师事务所（以下简称"本所"）接受中国 振华（集团）科技股份有限公司（以下简称"公司"或"振华科技"） 的委托，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司收 购管理办法》(以下简称 ...

中国振华（集团）科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 述职人：张 波 2024 年度，本人作为中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简 称公司）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》以及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定，坚持客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，主动了解公司生产经营情 况，出席了公司相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，认真审 议董事会的各项议案并发表意见，切实维护了公司和广大股东尤其是中小 股东的利益。现将本人 2024 年的履职情况报告如下： 本人张波，1964 年 5 月出生，硕士研究生学历，电子科技大学集成 电路科学与工程学院（示范性微电子学院）教授、博士生导师，佛山市联 动科技股份有限公司独立董事。曾任电子科技大学微电子研究所教授，美 国 Virginia Tech 访问教授，电子科技大学微电子与固体电子学院教授、 副院长，深圳赛格股份有限公司独立董事、鹏鼎控股（深圳）股份有限公 司独立董事、深圳市民德电子科技股份有限公司独立董事等职。 1 本人自 2018 年 12 月 18 日起任职公司独立董事，因连续任职近 6 年 ...

中国振华（集团）科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 述职人：陈万军 2024 年度，本人作为中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简 称公司）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》以及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定，坚持客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，主动了解公司生产经营情 况，出席了公司相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，认真审 议董事会的各项议案并发表意见，切实维护了公司和广大股东尤其是中小 股东的利益。现将本人 2024 年的履职情况报告如下： 一、基本情况 (一)个人基本情况 本人陈万军，1978 年 9 月出生，博士研究生学历，电子科技大学微 电子学与固体电子学专业，公司独立董事，电子科技大学集成电路科学与 工程学院（示范性微电子学院）教授、副院长。曾任电子科技大学微电子 与固体电子学院教授、副院长，电子科技大学电子科学与工程学院（示范 性微电子学院）教授、副院长。 本人自 2024 年 12 月 3 日起任职公司独立董事，未担任其他上市公司 独立董事。 （二）独立性情况说明 本人对独立性情况进行了自查，在履职公司独立董事期 ...

中国振华（集团）科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 述职人：赵 敏 2024 年度，本人作为中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简 称公司）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》以及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定，坚持客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，主动了解公司生产经营情 况，出席了公司相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，认真审 议董事会的各项议案并发表意见，切实维护了公司和广大股东尤其是中小 股东的利益。现将本人 2024 年的履职情况报告如下： 一、基本情况 (一)个人基本情况 本人赵敏，1970 年 1 月出生，博士研究生学历，公司独立董事，北 京盈科（贵阳）律师事务所合伙人律师，贵州高速公路集团有限公司外部 董事，贵州钢绳（集团）有限责任公司外部董事，贵州盘江精煤股份有限 公司独立董事。曾任贵阳第二律师事务所专职律师，争鸣律师事务所合伙 人律师，泽丰律师事务所专职律师，贵阳天职律师事务所专职律师，贵州 公成（原杰鉴）律师事务所主任律师，贵州省广播电视信息网络股份有限 公司独立董事等。 本人自 2018 年 12 月 18 日 ...

中国振华（集团）科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 述职人：李 俊 2024 年度，本人作为中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简 称公司）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》以及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定，坚持客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，主动了解公司生产经营情 况，出席了公司相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，认真审 议董事会的各项议案并发表意见，切实维护了公司和广大股东尤其是中小 股东的利益。现将本人 2024 年的履职情况报告如下： 一、基本情况 (一)个人基本情况 本人李俊，1972 年 2 月出生，硕士研究生学历，公司独立董事，贵 阳宝弄投资咨询有限公司执行董事、总经理，贵阳宝弄商贸有限公司执行 董事、总经理。曾任世纪中天投资股份有限公司董事会秘书、执行副总裁， 上海虎铂股份投资管理合伙企业（有限合伙）合伙人、深圳市宝弄投资有 限公司执行董事等。 (二)出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 （二）独立性情况说明 本人对独立性情况进行了自查，在履职公司独立董事期间，本人除担 任独立董事一职外，未在公司内兼 ...

中国振华（集团）科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 述职人：袁贵芳 2024 年度，本人作为中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简 称公司）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》以及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定，坚持客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，主动了解公司生产经营情 况，出席了公司相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，认真审 议董事会的各项议案并发表意见，切实维护了公司和广大股东尤其是中小 股东的利益。现将本人 2024 年的履职情况报告如下： 一、基本情况 (一)个人基本情况 本人袁贵芳，1975 年 1 月出生，本科学历，西南政法大学法学专业， 公司独立董事，泰和泰（贵阳）律师事务所高级合伙人律师。曾任贵州致 正律师事务所专职律师，贵州大谋律师事务所副主任律师。 本人自 2024 年 12 月 3 日起任职公司独立董事，未担任其他上市公司 独立董事。 （二）独立性情况说明 本人对独立性情况进行了自查，在履职公司独立董事期间，本人除担 任独立董事一职外，未在公司内兼任其他任何职务，与公司及其主要股东 1 之间不存在任何可能妨 ...

中国振华（集团）科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 述职人：余传利 2024 年度，本人作为中国振华（集团）科技股份有限公司（以下简 称公司）独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》以及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定，坚持客 观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，主动了解公司生产经营情 况，出席了公司相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，认真审 议董事会的各项议案并发表意见，切实维护了公司和广大股东尤其是中小 股东的利益。现将本人 2024 年的履职情况报告如下： 一、基本情况 (一)个人基本情况 本人余传利，1971 年 10 月出生，本科学历，公司独立董事，贵州仁 信会计师事务所所长，贵州仁信资产评估有限责任公司董事、总经理，贵 阳市公共交通投资运营集团有限公司外部董事。曾任贵州钢绳股份有限公 司独立董事，贵州振华新材料股份有限公司独立董事，中天金融集团股份 有限公司独立董事等。 （二）独立性情况说明 本人对独立性情况进行了自查，在履职公司独立董事期间，本人除担 任独立董事一职外，未在公司内兼任其他任何职务，与公司及其主要股东 之间不存在任何可 ...

综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及公司《章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要 求。 中国振华（集团）科技股份有限公司董事会 中国振华（集团）科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的规定，中国振华 （集团）科技股份有限公司（以下简称公司）董事会根据法规，并结 合独立董事出具的《关于独立性自查情况的报告》，就公司在任独立 董事的独立性情况进行评估，出具如下专项意见： 经独立董事自查及公司董事会核查，董事会认为全体独立董事在 履职期间，均具备胜任岗位的资格，独立董事及其配偶、父母、子女、 主要社会关系未在公司或附属企业担任除独立董事以外任何职务，独 立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人或者各 自的附属企业任职，不是直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或 者是公司前十名股东中的自然人股东，与公司及控股股东、实际控制 人或者各自的附属企业之间不存在重大业务往来关系或提供财 ...