报告公司投资评级 - 维持增持评级，目标价9.05元 [1][6] 报告的核心观点 - 2024H1国元证券营业收入30.84亿元，同比-0.85%；归母净利润10.00亿元，同比+9.44%；投资业绩大幅增长驱动归母净利润逆市提升；考虑上半年投资增长亮眼，上调全年投资收益率等假设，预计2024 - 26年EPS为0.43/0.47/0.52元，2024年BPS为8.23元，给予公司2024年PB溢价至1.1倍，对应目标价9.05元 [1] 根据相关目录分别进行总结 投资规模与收入 - 24H1末公司金融投资规模合计912亿元，较年初+26.5%；权益类、固收类投资规模分别为30亿元、754亿元，分别较年初增长20亿元、160亿元；固定收益业务收入结构优化，FICC客需与创新业务发展快，规模和投资收益创新高；权益投资业务加大非方向性业务转型，配置优质高股息资产；24H1实现投资类收入10.6亿元，同比大幅提升92%；Q2单季度收入6.4亿元，同比、环比均正增长 [2] 经纪与信用业务 - 经纪业务聚焦多方面发展，截至3月末，代买收排名较去年末上升2名，代销金融产品收入较去年末上升3位，投资咨询收入较去年末提升12位；24H1实现经纪净收入4.4亿元，同比-9%；信用业务严控风险，24H1末融资融券余额为156亿元，同比+0.06%，市占率1.05%创新高；股票质押业务优化准入标准和贷后管理，24H1末余额35.7亿元；24H1实现利息净收入7.1亿元，同比-19% [3] 资管与投行业务 - 资管业务发力主动管理，24H1末母公司资产管理规模262.67亿元，较年初+10.86%；24H1实现资管净收入0.7亿元，同比+65%；投行业绩承压，24H1净收入0.6亿元，同比-39%；上半年完成2单再融资、1单新三板挂牌和2单新三板定增，募集资金8.95亿元；债券业务总承销规模97.81亿元 [4] 经营预测指标与估值 |会计年度|2022|2023|2024E|2025E|2026E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |营业收入(人民币百万)|5,341|6,355|6,017|6,505|7,077| |+/-%|(12.58)|18.99|(5.32)|8.12|8.80| |归属母公司净利润(人民币百万)|1,733|1,868|1,885|2,054|2,265| |+/-%|(9.24)|7.78|0.90|9.00|10.26| |EPS(人民币,最新摊薄)|0.40|0.43|0.43|0.47|0.52| |BVPS(人民币,最新摊薄)|7.55|7.92|8.23|8.56|8.92| |PE(倍)|15.66|14.53|14.40|13.21|11.98| |PB(倍)|0.82|0.78|0.76|0.73|0.70| |ROE(%)|5.32|5.53|5.35|5.61|5.94| [5] 盈利预测 |会计年度(人民币百万)|2022|2023|2024E|2025E|2026E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |总资产|129,481|132,856|137,924|143,449|149,540| |金融资产投资|64,616|72,082|72,823|73,573|74,331| |融资融券|15,310|16,742|15,304|16,069|16,703| |买入返售金融资产|3,976|3,127|3,960|3,841|3,726| |总负债|96,523|98,261|102,026|106,113|110,619| |权益合计|32,942|34,579|35,898|37,336|38,921| [11] |会计年度(人民币百万)|2022|2023|2024E|2025E|2026E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |营业收入|5,341|6,355|6,017|6,505|7,077| |手续费及佣金净收入|1,901|1,254|1,134|1,202|1,322| |经纪业务手续费净收入|1,006|903.45|793.01|840.29|929.60| |投资银行业务手续费净收入|776.53|205.57|108.88|118.91|133.41| |资产管理业务手续费净收入|94.02|104.87|130.00|134.97|140.25| |利息净收入|2,041|1,862|1,394|1,543|1,725| |投资净收益|560.79|1,739|1,503|1,516|1,565| |对联营企业和合营企业的投资收益|438.48|274.70|275.00|280.00|285.00| |公允价值变动净收益|(216.07)|(286.96)|128.23|235.73|280.47| |汇兑净收益|(19.48)|(4.24)|(4.02)|(4.34)|(4.73)| |其他收益|18.32|16.25|(4.02)|(4.34)|(4.73)| |其他业务收入|1,056|1,776|1,865|2,017|2,194| |营业支出|3,291|4,155|3,800|4,088|4,413| |税金及附加|42.96|46.18|43.72|47.27|51.43| |管理费用|2,252|2,431|1,974|2,114|2,265| |减值损失|(81.60)|(81.20)|(76.88)|(83.12)|(90.43)| |EPS(人民币,摊薄后)|0.40|0.43|0.43|0.47|0.52| |ROE(%)|5.32|5.53|5.35|5.61|5.94| [11] |会计年度(人民币百万)|2022|2023|2024E|2025E|2026E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |其他业务成本|1,068|1,751|1,859|2,010|2,187| |营业利润|2,050|2,200|2,217|2,417|2,265| |营业外收入|17.59|6.34|6.37|6.94|7.65| |营业外支出|16.37|11.39|11.43|12.46|13.74| |利润总额|2,052|2,195|2,212|2,411|2,659| |所得税|317.18|326.25|326.86|356.27|392.82| |净利润|1,734|1,869|1,885|2,055|2,266| |少数股东损益|1.62|0.81|0.81|0.88|0.97| |归属于母公司所有者的净利润|1,733|1,868|1,885|2,054|2,265| |分红率(%)|37.77|34.88|30.00|30.00|30.00| |归属母公司所有者权益|32,942|34,579|35,898|37,336|38,921| |股本(百万股)|4,364|4,364|4,364|4,364|4,364| |PB(倍)|0.82|0.78|0.76|0.73|0.70| |PE(倍)|15.66|14.53|14.40|13.21|11.98| |BVPS(人民币,摊薄后)|7.55|7.92|8.23|8.56|8.92| |EPS(人民币,摊薄后)|0.40|0.43|0.43|0.47|0.52| [12]

财务表现 - 公司2024年上半年营业总收入为30.84亿元，同比下降0.85%[11] - 归属于上市公司股东的净利润为10亿元，同比增长9.44%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为9.97亿元，同比增长14.98%[11] - 其他综合收益为7.21亿元，同比增长41.20%[11] - 经营活动产生的现金流量净额为-5.29亿元，较上年同期的-46.13亿元有所改善[11] - 资产总额为1498.99亿元，同比增长12.83%[11] - 负债总额为1142.37亿元，同比增长16.26%[11] - 归属于上市公司股东的净资产为356.46亿元，同比增长3.08%[11] - 加权平均净资产收益率为2.84%，同比增加0.11个百分点[11] - 基本每股收益为0.23元，同比增长9.52%[11] - 2024年上半年公司实现营业收入30.84亿元，同比下降0.85%[29] - 2024年上半年公司实现归属于母公司股东的净利润10.00亿元，同比增长9.44%[29] - 截至2024年6月末，公司资产总额1,498.99亿元，较上年末增长12.83%[29] - 截至2024年6月末，公司负债总额1,142.37亿元，较上年末增长16.26%[29] - 截至2024年6月末，公司归属于母公司的所有者权益356.46亿元，较上年末增长3.08%[29] - 截至2024年6月末，公司净资本239.11亿元，同比增长11.69%[29] - 公司风险覆盖率256.64%，流动性覆盖率312.66%，净稳定资金率166.03%[29] - 公司2024年半年度营业总收入为3,084,447,258.13元，同比下降0.85%，主要受期货基差业务和利息净收入下降影响[38] - 营业总支出为1,914,292,692.82元，同比下降5.36%，主要因期货基差业务成本和业务运营费用减少[38] - 公司2024年上半年合并营业收入为30.84亿元，同比下降0.85%[139] - 2024年上半年归属于母公司所有者的净利润为10.00亿元，同比增长9.44%[139] - 2024年上半年公司资产负债率为71.45%，较上年末增加3.72个百分点[141] - 2024年上半年公司流动比率为1.32，较上年末下降4.35%[141] - 2024年上半年公司速动比率为1.28，较上年末下降3.03%[141] - 2024年上半年公司扣除非经常性损益后净利润为99,786.17万元，同比增长14.98%[141] - 2024年上半年公司EBITDA全部债务比为2.51%，较上年同期减少0.27个百分点[141] - 2024年上半年公司利息保障倍数为2.20，较上年同期增长1.38%[141] - 2024年上半年公司母公司优质流动性资产为328.12亿元，占总资产的28.54%[138] - 2024年上半年公司经营活动盈利可以保障公司债券的本息支付[138] - 公司期末货币资金余额为239.61亿元，较期初下降6.3%[144] - 客户资金存款期末余额为202.91亿元，较期初下降5.9%[144] - 融出资金期末余额为168.93亿元，较期初下降5.5%[144] - 交易性金融资产期末余额为258.60亿元，较期初增长14.5%[144] - 其他债权投资期末余额为596.63亿元，较期初增长28.7%[144] - 资产总计期末余额为1498.99亿元，较期初增长12.8%[145] - 负债合计期末余额为1142.37亿元，较期初增长16.3%[145] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额为356.46亿元，较期初增长3.1%[146] - 母公司期末货币资金余额为169.13亿元，较期初增长5.2%[147] - 母公司其他债权投资期末余额为596.55亿元，较期初增长28.9%[147] - 公司2024年上半年营业总收入为30.84亿元，同比下降0.85%[149] - 利息净收入为7.13亿元，同比下降18.65%[149] - 手续费及佣金净收入为5.96亿元，同比下降7.05%[149] - 投资收益为4.92亿元，同比下降25.49%[149] - 营业利润为11.70亿元，同比增长7.54%[149] - 净利润为10.01亿元，同比增长9.44%[149] - 归属于母公司股东的净利润为10.00亿元，同比增长9.44%[149] - 基本每股收益为0.23元，同比增长9.52%[150] - 综合收益总额为17.22亿元，同比增长20.82%[150] - 负债合计为983.95亿元，同比增长21.34%[148] - 公司2024年半年度营业总收入为21.52亿元，同比增长18.7%[151] - 利息净收入为5.97亿元，同比下降22.1%[151] - 投资收益为5.45亿元，同比增长99.9%[151] - 公允价值变动收益为4.88亿元，同比增长153.8%[151] - 营业利润为11.56亿元，同比增长39.7%[151] - 净利润为9.80亿元，同比增长38.9%[151] - 综合收益总额为16.84亿元，同比增长44.9%[152] - 经营活动产生的现金流量净额为-5.29亿元，同比改善88.5%[154] - 投资活动现金流入为5196.66万元，同比下降3.1%[154] - 投资支付的现金为20.88亿元，同比增长8526.4%[154] - 公司2024年半年度投资活动现金流出为2,134,880,338.78元，较2023年同期的80,856,085.91元大幅增加[155] - 公司2024年半年度筹资活动现金流入为25,918,699,430.00元，较2023年同期的23,916,481,337.25元有所增长[155] - 公司2024年半年度经营活动产生的现金流量净额为2,180,951,115.67元，较2023年同期的-1,946,345,719.82元显著改善[156] - 公司2024年半年度发行债券收到的现金为23,881,580,000.00元，较2023年同期的22,513,320,000.00元有所增加[157] - 公司2024年半年度期末现金及现金等价物余额为30,142,370,699.60元，较2023年同期的32,409,813,106.03元有所减少[155] - 公司2024年半年度归属于母公司所有者权益的其他综合收益为721,127,980.10元，较2023年同期的524,876,581.06元有所增加[159] - 公司2024年半年度未分配利润为6,828,020,686.10元，较2023年同期的3,936,507,564.74元有所增加[159] - 公司2024年半年度所有者权益合计为34,595,191,453.34元，较2023年同期的32,409,813,106.03元有所增加[159] - 公司本期期末所有者权益合计为35,662,427,281.41元[160] - 公司本期综合收益总额为1,425,057,422.48元[162] - 公司本期利润分配为-654,566,683.65元[162] - 公司母公司本期综合收益总额为1,684,262,893.86元[165] - 公司母公司本期利润分配为-654,566,683.65元[165] - 公司本期期末归属于母公司所有者权益为6,441,850,148.54元[163] - 公司本期期末少数股东权益为15,946,581.98元[163] - 公司母公司本期期末所有者权益合计为33,060,446,108.38元[166] - 公司本期期末资本公积为17,009,514,353.53元[160] - 公司本期期末未分配利润为6,441,850,148.54元[163] - 公司2024年上半年综合收益总额为456.18亿元人民币，同比增长显著[168] - 公司2024年上半年未分配利润增加51.12亿元人民币，达到3,896.02亿元人民币[168] - 公司2024年上半年所有者权益合计增加507.30亿元人民币，达到30,926.70亿元人民币[169] - 公司注册资本为4,363,777,891元人民币，累计发行股份总数4,363,777,891股[171] - 公司2024年上半年资本公积为17,009,606,857.96元人民币，保持不变[168] - 公司2024年上半年盈余公积为1,729,827,802.59元人民币，略有减少[168] - 公司2024年上半年一般风险准备为3,441,748,672.09元人民币，保持不变[168] - 公司2024年上半年其他综合收益为485,718,948.42元人民币，显著增加[169] - 公司2024年上半年利润分配为-654,566,683.65元人民币，主要用于对股东的分配[168] - 公司2024年上半年会计政策变更导致所有者权益减少2,658,947.25元人民币[168] 业务表现 - 公司核心净资本为221.65亿元，同比增长3.53%[18] - 公司净资本为2391.14亿元，同比增长11.69%[18] - 公司净资产为3306.04亿元，同比增长3.21%[18] - 公司表内外资产总额为11701.65亿元，同比增长17.17%[18] - 公司风险覆盖率为256.64%，同比增加5.90个百分点[18] - 公司流动性覆盖率为312.66%，同比减少77.15个百分点[18] - 公司自营权益类证券及其衍生品占净资本比例为11.06%，同比增加7.95个百分点[18] - 公司自营非权益类证券及其衍生品占净资本比例为324.79%，同比增加34.63个百分点[18] - 2024年上半年A股市场总成交金额为100.34万亿元，同比下降9.98%[19] - 2024年1-3月证券公司合计实现营业收入953.32亿元，同比减少15.86%[19] - 公司总资产为1498.99亿元，归属于母公司的所有者权益为356.46亿元[24] - 母公司总资产、净资产、净资本规模行业排名分别为第24、22和25位[22] - 2024年1-3月，母公司营业收入行业排名第26位，净利润行业排名第18位[22] - 公司A股资金账户数行业排名第25位，代理买卖证券业务净收入行业排名第28位[22] - 公司保荐业务净收入行业排名第8位，股票发行主承销总金额行业排名第13位[23] - 公司股票发行主承销家数行业排名第9位，股票主承销收入行业排名第22位[23] - 公司利息净收入行业排名第12位，卖出回购金融资产款行业排名第19位[23] - 公司连续四年获中国证券业协会企业文化建设实践评估A类评级[23] - 公司荣获中国上市公司协会"投资者关系管理最佳实践"奖[23] - 公司入选央视"中国ESG上市公司先锋100"榜单[23] - 公司围绕"产业研究+产业投资+产业投行+综合财富管理"黄金赛道，提升全业务链服务能力[26] - 公司"十四五"期间力争综合能力排名以及主要经营管理指标排名进入行业前20位[26] - 公司持续完善全面风险管理体系，借助金融科技手段提升合规风控管理的智能化水平[27] - 公司自营投资业务收入同比增长42.17%，主要得益于固定收益业务等自营业务实现较好投资收益[31][32] - 投资银行业务收入同比下降39.02%，主要由于证券承销业务净收入减少[33] - 资产管理业务收入同比增长92.91%，主要由于集合类产品资产管理规模增加[33] - 国际公司业务收入同比增长32.27%，主要由于证券投资和经纪业务收入实现增长[33] - 其他业务收入同比下降77.48%，主要由于联营企业利润下滑，长期股权投资确认的投资收益相应减少[33] - 公司营业总收入同比下降0.85%，从31.08亿元降至30.84亿元[32] - 财富信用业务收入同比下降9.00%，主要由于代理买卖手续费净收入和证券信用业务利息净收入分别下降6.69%和11.34%[31] - 期货公司业务收入同比下降13.16%，主要由于现货基差贸易收入下降16.30%[31] - 自营投资业务中，衍生金融工具的投资收益同比下降229.29%，从1.28亿元降至-1.65亿元[31] - 财富信用业务的人工成本同比下降14.13%，从3.08亿元降至2.65亿元[34] - 国际公司业务成本同比增长72.48%，主要由于管理成本、人工成本增加及计提信用减值损失[37] - 自营业务成本同比增长34.47%，主要由于运营成本及其他管理成本增加[36] - 期货公司业务人工成本同比增长69.28%，达到63,802,915.71元[35] - 其他业务人工成本同比增长33.62%，达到404,254,273.96元[35] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-529,471,525.15元，主要因融出资金流出减少[38] - 投资活动产生的现金流量净额为-2,082,913,690.56元，主要因其他权益工具投资支付的现金较大[38] - 筹资活动产生的现金流量净额为1,087,995,025.08元，同比下降33.51%，主要因上半年偿还到期债券款增加[38] - 财富信用业务营业总收入为8.16亿元，同比下降9.00%[40] - 自营投资业务营业总收入为10.99亿元，同比增长42.17%[40] - 资产管理业务营业总收入为7108.69万元，同比增长92.91%[40] - 期货公司业务营业总收入为8.83亿元，同比下降13.16%[40] - 国际公司业务营业总收入为1.08亿元，同比增长32.27%[40] - 公司融资融券余额为156.22亿元，同比增长0.06%，市场占有率1.05%[41] - 公司股票质押余额为35.73亿元[41] - 公司自营投资业务收入为10.99亿元，同比增长42.17%[42] - 公司自营投资业务利润为10.50亿元，同比增长42.55%[42] - 公司做市成交金额同比增长59.47倍，做市成交金额市占率不断提升[41] - 公司自营投资业务利润为104,992.58万元，同比增长70.67%[43] - 公司投资银行业务收入为6,233.62万元，同比下降39.02%，利润为-1,577.41万元，同比下降401.10%[43] - 公司资产管理业务净收入为7,108.69万元，同比增长92.91%，利润为5,980.38万元，同比增长158.73%[45] - 公司期货公司业务营业收入为88,253.68万元，同比下降13.16%，营业利润为5,685.71万元，同比增长32.28%[45] - 公司国际公司业务营业收入为10,789.07万元，同比增长32.27%，营业利润为2,869.43万元，同比下降19.52%[46] - 公司证券投资业务营业收入为6,124.72万元，同比增长31.74%，营业利润为6,059.97万元，同比增长31.96%[46] - 公司资产管理业务营业收入为462.83万元，同比下降43.92%，营业利润为46.08万元，同比下降91.77%[46] - 公司经纪业务营业收入为4,764.59万元，同比增长11.03%，营业利润为2,222.91万元，同比增长10.12%[47] - 公司证券信用业务营业收入为1,085.61万元，同比增长3.91%，营业利润为1,083.81万元，同比增长264.98%[47] - 公司自营投资业务营业收入为3,571.08万元，同比增长92.56%，营业利润为982.34万元，同比下降18.50%[47] - 公司境内营业总收入为2,976,556,589.55元，同比下降1.74%，而境外营业总收入为107,890,668.58元，同比增长32.27%[49] - 北京地区营业总收入为897,379,449.68元，同比下降13.11%，但营业利润同比增长35.82%至57,564,141.00元[49][51] - 上海地区营业总收入为50,198,321.34元，同比下降28.76%，营业利润同比下降67.64%至7,541,691.00元[49][51] - 广东地区营业总收入为45,620,018.97元，同比下降6.66%，营业利润为-2,162,384.64元，较上年同期的-18,365,804.56元有所改善[49][51] - 重庆地区营业总收入为6,485,096.46元，同比增长10.71%，营业利润同比增长896.66%至1,890,446.00元[49][51] - 公司本部营业利润为989,798,916.62元，同比增长7.20%，占境内营业利润的86.7%[51] - 境外营业利润为28,694,290.38元，同比下降19.52%[51] - 公司其他收益为6,312,588.70元，占利润总额的0.54%，主要来自政府补助及代扣税款手续费返还[52] - 汇兑收益为5,322,412.52元，

国元证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （经 2024 年 8 月 23 日第十届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对国元证券股份有限公司（以下简称公司）董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》和《国 元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，其所 持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员不得直接或者以化名、借他人名 义从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 属于证券从业 ...

国元证券股份有限公司 全面风险管理制度 第一章 总则 第一条 为促进公司规范经营，加强公司全面风险管理，保障公司各项业 务持续、稳定、健康发展，依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理 条例》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等法律、 法规和准则，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经营管理层以及全 体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、 声誉风险、洗钱风险、结算风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监 控、及时应对及全程管理。 第三条 公司全面风险管理的目标是：促进公司业务经营持续健康发展， 确保公司各项业务在可承受的风险范围内有序运作；保障公司资产和客户受托资 产的安全完整；公司经营中整体风险可测、可控、可承受，最终实现公司的经营 战略和发展目标。 第四条 公司全面风险管理工作遵循以下原则： (一)全面性原则。公司风险管理应当覆盖公司经营所面临的所有风险类别， 以及公司的所有业务、机构和人员，贯穿决策、执行、监督和反馈的全过程。 (二) 制衡性原则。公司风险管理应当通过制度、流程、系统管理 ...

国元证券股份有限公司 第十届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十六次会 议通知于 2024 年 8 月 13 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 8 月 23 日在 合肥市以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董事 13 人， 实际出席的董事 13 人，其中阎焱先生通过视频方式出席会议；许植先生、于强 先生、沈春水先生、孙先武先生、王大庆先生、张本照先生、郎元鹏先生通过通 讯表决方式出席会议。本次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和部分 高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《公司 2024 年上半年经营管理层工作报告》。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－026 （二）审议通过《公司 2024 年半年度报告及其摘要》。 表决结果：赞成票【13】票 ...

国元证券股份有限公司 内部控制制度 （经 2024 年 8 月 23 日第十届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强和规范公司内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力， 促进公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》 及其配套指引、《证券公司内部控制指引》等法规、制度和公司企业文化理念体 系，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司根据法律法规的规定和中国证监会 的监管要求，对公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、 组织体系和控制措施。它是由公司董事会、监事会、党委、经营管理层和全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 公司内部控制的目标： （一）合理保证公司经营管理合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障客户及公司的资产安全、完整。 （二）重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 - 1 - （四）适应性原则。内部控制应符合国家有关 ...

《国元证券股份有限公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理制 度》等制度修订说明 | 持本公司股份不超过一千股的，可一次 | | | --- | --- | | 全部转让，不受前款转让比例的限制。 | | | 第十六条 公司董事、监事和高级 | 第十五条 公司董事、监事和高级管 | | 管理人员所持本公司股份在下列情形下 | 理人员所持本公司股份在下列情形下不 | | 不得转让： | 得转让： | | （一）本公司股票上市交易之日起 | （一）本公司股票上市交易之日起 1 | | 1 年内； | 年内； | | （二）董事、监事和高级管理人员 | （二）董事、监事和高级管理人员离 | | 离职后半年内； | 职后半年内； | | （三）董事、监事和高级管理人员 | （三）公司因涉嫌证券期货违法犯 | | 承诺一定期限内不转让并在该期限内 | 罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 | | 的； | 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚 | | （四）法律、法规、中国证监会和 | 未满六个月的； | | 深交所规定的其他情形。 | （四）本人因涉嫌与本公司有关的证 | | | 券期货违法犯罪，被中 ...

编制单位：国元证券股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2024年初占用资 金余额 | 2024年1-6月占用累 计发生金额(不含利 | 2024年1-6月占 用资金的利息 | 2024年1-6月偿还 累计发生金额 | 2024年6月末占用 资金余额 | 占用形成原 因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 息) | (如有) | | | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司 的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2024年初占用资 金余 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－027 国元证券股份有限公司 第十届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （二）审议通过《公司 2024 年半年度报告及其摘要》。 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2024 年半年度报告的程序符合法 律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1 表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议 案。 《国元证券股份有限公司 2024 年半年度报告》详见 2024 年 8 月 27 日巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司 2024 年半年度报告摘要》 详见 2024 年 8 月 27 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第九次会议通 知于 2024 年 8 月 ...