国 元 证 券股 份 有限 公 司 控 股 股 东及 其 他关 联 方 资金 占 用情 况 的 专项说明 天职业字[2025]21521 号 目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3 1 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2025]21521 号 国元证券股份有限公司董事会： 我们审计了国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"）财务报表，包括2024年12月 31日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2025年4月12日签署了无保留意见 的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，国元证券编制了后附的2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是国元证券管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复 ...

国 元 证 券股 份 有限 公 司 内部控制审 计 报告 天职业字[2025]18687 号 目 录 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 天职业字[2025]18687 号 国元证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了国元证券股份 有限公司（以下简称"国元证券"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定， 建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国元证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到 的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内 部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，国元证券于 2024 年 1 ...

国 元 证 券股 份 有限 公 司 审计报告 天职业字[2025]14316 号 目 录 审计报告 1 2024 年度财务报表 6 2024 年度财务报表附注 28 1 审计报告 天职业字[2025]14316 号 国元证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了国元证券股份有限公司（以下简称国元证券）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并 及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权 益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了国元证券 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报表审计 的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于国 元证券，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 三、关键 ...

国元证券股份有限公司 2024 年年度报告摘要 □ 适用 √ 不适用 董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025-013 国元证券股份有限公司 2024 年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投 资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 非标准审计意见提示 是否以公积金转增股本 □ 是 √ 否 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，向全体股 东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），合计派发现金人民币 436,377,789.10 元（含税）， 不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、公司基本情况 (一)公司简介 | 股票简称 | 国元证券 | 股票代码 | 000728 | | --- | --- | --- | ...

本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 国元证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （徐志翰） 本人硕士研究生学历，博士学位，注册会计师非执业会员。 曾任复旦大学管理学院助教、讲师、副教授、系副主任，香港中 文大学会计学院访问学者，比利时中欧管理中心访问学者，无锡 祥生医疗股份有限公司独立董事。现任公司独立董事，国脉文化 股份有限公司独立董事，永臻科技（苏州）有限公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外 的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及 一、独立性情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第 六条规定的独立性要求，不存在影响独 ...

（经 2025 年 4 月 12 日第十届董事会第二十三次会议审议通过） 第一章 总则 国元证券股份有限公司市值管理制度 第一条 为了加强国元证券股份有限公司（以下简称公司）市值管理工作， 进一步规范公司市值管理行为，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报， 维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引 第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小 投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育 和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增 强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 第四条 市值管理的基 ...

国元证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （鲁炜） 本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、独立性情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第 六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如 下： 本人博士研究生学历。博士研究生学历。曾长期在中国科学 技术大学统计金融系任教，历任中国科学技术大学管理学院院长 助理，香港 Epro 科技公司独立董事，公司独立董事，荃银高科 股份公司独立董事，金信基金管理有限公司独立董事，安徽建工 集团股份公司独立董事。现任公司独立董事，中国科技大学管理 学院任教，法国 Skema 商学院 External 教授。 本人未在公司担任 ...

国元证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （郎元鹏） 本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、独立性情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第 六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如 下： 本人拥有法学硕士学位。曾任长通电缆（集团）有限公司法 律顾问，致诚律师事务所律师，安益咨询有限公司高级顾问。现 任公司独立董事，北京市竞天公诚律师事务所管理合伙人。 报告期内，公司董事会风险管理委员会共召开3次会议，本 人出席了上述会议，未有委托他人出席或缺席情况；对公司合规 报告、反洗钱工作报告、全面风险管理工作报告、廉洁从业管理 情况报告、合规管理有效性评估报告 ...

国元证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （张本照） 本人未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外 的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及 主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客 观判断的关系。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2024年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的 董事会和股东大会，认真审阅会议及相关材料，积极参与各议题 的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作 用。2024年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序， 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本 人出席会议的情况如下： 本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股 ...

国元证券股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （阎焱） 本人作为国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券 股份有限公司独立董事制度》的规定和要求，勤勉尽责、审慎独 立地履行职责，及时关注公司经营情况和财务状况，积极出席公 司的相关会议，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人2024年度履职情况报告如下： 一、独立性情况说明 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履 历如下： 本人硕士研究生学历曾任美国斯普林特电话公司亚洲业务 发展董事，美国智库哈德逊研究所研究员，华盛顿世界银行总 部分析员，还曾担任过两届中石化独立非执行董事和审计委员 会主席，两届中海油服独立非执行董事和薪酬委员会主席，及 中国南方航空公司的独立非执行董事，华润置地有限公司独立 非执行董事。现任公司独立董事，赛富投资基金的创始管理合 伙人，ATA Creativity G ...