公司代码：688728 公司简称：格科微 格科微有限公司 2023 年度内部控制评价报告 格科微有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结 ...

重要内容提示： 1 被担保人：公司直接或间接持股的境内外全资、控股子公司，包括格科 微电子（上海）有限公司、格科半导体（上海）有限公司、格科微电子 （香港）有限公司、格科微电子（浙江）有限公司、格科集成电路（上 海）有限公司。 本次对外担保金额及实际担保余额：预计2024年度公司及子公司新增有 固定金额的对外担保总额不超过人民币230亿元，截至2023年12月31日， 公司此类有固定金额的对外担保余额为人民币8,533,369,555.09元。此外， 2024年度公司及子公司预计在商品销售，原材料及设备采购，软件及技 术采购，加工等服务采购业务及其他相关业务的开展中相互提供无固定 金额的经营类担保。 本次对外担保是否有反担保：无。 本次对外担保已经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。 一、 担保情况概述 (一)对外担保额度预计 证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-016 格科微有限公司 关于2024年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、 被担保人基本情况 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"普华永道中天"） 一、 拟续聘会计师事务所的基本情况 (一) 机构信息 1. 基本信息 普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财 政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务 所(特殊普通合伙)。注册地址为中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星 展银行大厦507单元01室。 证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-015 格科微有限公司 关于续聘2024年度财务审计机构及内控审计机构的公告 普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚， 以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。普华永道中 天近三年因执业行为曾受到地方证监局行政监管措施一次，涉及从业人员二人。 ...

一、 利润分配方案内容 证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-014 格科微有限公司 2023年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 二、 公司履行的决策程序 公司于2024年4月25日召开第二届董事会第三次会议，以7票同意、0票反对、 0票弃权审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》，并同意将该方案提交 公司2023年年度股东大会审议。 三、 相关风险提示 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现净 利润为人民币4,824.50万元，截至2023年12月31日，公司合并财务报表的未分配 利润为人民币270,610.17万元。 公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专户的 股份数为基数（具体日期将在权益分派实施公告中明确），使用公司的收益向投 1 格科微有限公司（以下简称"公司"）2023年度利润分配方案为：每10股派 发现金红利0.06元（含税），不实施包括资本公积转增股本、送红股在内 的其他 ...

格科微有限公司（GalaxyCore Inc.） 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为格科微有限公司（GalaxyCore Inc.）（以下简称"公司"）的独 立董事，我严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规，以及《公司章程》 的有关规定，勤勉尽责开展各项工作，及时关注公司经营情况，积极参加公司股 东大会、董事会及各专门委员会会议，并认真审议各项议案，对相关议案发表独 立意见并保证行使职责的独立性，促进公司持续、健康、稳定的发展，持续提升 公司治理水平。现将 2023 年度工作情况汇报如下： 一、 独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 郭少牧，1966 年出生，中国香港籍。1984 年至 1993 年，先后获得浙江大学 学士学位、美国南加州大学硕士学位。1996 年至 1998 年就读于美国耶鲁大学管 理学院。2000 年至 2001 年担任 Salomon Smith Barney 投行部门经理。2001 年至 2005 年担任香港汇丰投资银行的投行部门副董事。2005 年至 2007 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-017 格科微有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 为有效规避和防范汇率波动风险，降低市场波动对公司经营及损益带来 的影响，格科微有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金开展与日常 经营相关的外汇套期保值业务，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利 交易。外汇套期保值业务品种包括外汇远期、外汇掉期、利率互换、外 汇期权、结构性远期及其他外汇衍生产品业务等。单日最高合约价值不 超过1亿美元（或其他等值外币），单笔交易金额不得超过3,000.00万美元， 在额度范围内，资金可循环使用。 公司于2024年4月25日召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于 2024年度开展外汇套期保值业务的议案》，保荐机构中国国际金融股份有 限公司对前述事项出具了明确的核查意见。本次外汇套期保值业务无需 经公司股东大会审议通过。 公司拟开展的外汇套期保值业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原则， 不做投机性、套利性的交 ...

中国国际金融股份有限公司 关于格科微有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，中国国际 金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中金公司"）作为正在履行格科微有限公司 （以下简称"格科微"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度的规范运作 情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构：中国国际金融股份有限公司 （二）保荐代表人：孙远、辛意 （三）现场检查时间：2024 年 4 月 15 日 （四）现场检查人员：孙远、南堰 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金 往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资及公司经营状况等。 （六）现场检查手段： 1、对公司高级管理人员等有关人员进行访谈； 2、查阅公司公告、公司治理文件、公司定期报告及重大资金往来凭证等底稿文件； 3、查阅公司募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料； 4、查阅公司上市以来建立或更新的有关内控制度文件； 5、核查公司上市以来发生的关联 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-012 格科微有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/3/6，由公司实际控制人、董事长、首席执行 | | --- | --- | | | 官赵立新先生提议 | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 15,000 万元~30,000 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 万股 141.95 | | 累计已回购股数占总股本比 | 0.0546% | | 例 | | | 累计已回购金额 | 2,499.05 万元 | | 实际回购价格区间 | 16.90 元/股~18.00 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 3 月 5 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证 ...

重要内容提示： 2024年3月22日，格科微有限公司（以下简称"公司"）通过上海证券交易 所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份557,125股，占公司总 股本2,600,586,667股的比例为0.0214%，回购成交的最高价为18.00元/股， 最低价为17.86元/股，支付的资金总额为人民币9,994,623.30元（不含印花 税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-011 格科微有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、首次实施回购股份的基本情况 特此公告。 格科微有限公司董事会 2024年3月5日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于以集 中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上海证券 交易所系统以集中竞价交易方式回购公司股份。回购的股份将在未来适宜的时机 全部用于员工持股及/或股权激励计划。回购资金总额为不低于人民币15,000万元 ...

证券代码：688728 证券简称：格科微 公告编号：2024-010 格科微有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 格科微有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月5日召开第二届董事会第二 次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。具 体内容详见公司于2024年3月6日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/） 披露的《格科微有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》 （公告编号：2024-008）。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规 定，现将公司第二届董事会第二次会议决议公告的前一个交易日（即2024年3月 5日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量和持股 比例情况公告如下： 一、公司前十名股东持股情况 | 序号 | 股东名称 | 总持有数量(股) | 占总股本比例(%) | | --- | --- | --- | ...