中信建投证券股份有限公司 关于浙江海正生物材料股份有限公司 为子公司提供担保的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"海正生材"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律法规规定，对海正生材 为子公司提供担保进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足浙江海诺尔生物材料有限公司（以下简称"海诺尔"）日常经营需求， 公司2022年度股东大会审议通过公司为海诺尔向中国银行椒江支行申请14,000 万元流动资金贷款或银行承兑汇票、信用证等其他授信业务提供连带责任保证， 期限2年。截至2024年12月31日，海诺尔尚未归还该担保项下的未到期贷款2,839 万元。现担保期限将至，公司于2025年4月11日召开第七届董事会第十四次会议， 审议通过了《关于为子公司银行贷款提供担保的议案》，同意继续由公司为海诺 尔向中国银行椒江支行申请的尚未到期贷款2,839万元提供连 ...

中信建投证券股份有限公司 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 关于浙江海正生物材料股份有限公司 2024年度募集资金的存放与实际使用情况 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"作 为浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"海正生材"、"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定，对海正生材2024年度募集资金 年度存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 | 项目 | | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | 75,086.12 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 30,863.56 | | | 利息收入净额 | B2 | 2,241.35 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 23,699.18 | | | 利息 ...

浙江海正生物材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人刘冉，作为浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海 正生材"）独立董事，2024 年度严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规的规定及《公司章程》《独立董事工作制度》等 公司制度的规定和要求，在履职期间认真负责、忠实勤勉地履行独立董事的义务 和职责，积极出席会议，认真审议会议各项议案，充分发挥专业优势和独立作用， 努力维护并有效保障了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年 度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘冉，中国国籍，无境外居留权，男，1981 年出生，特许金融分析师 （CFA）、中国注册会计师（CPA，非执业会员），金融风险管理师（FRM）， 研究生学历。历任星展银行企业与投资银行部助理副总裁、九鼎投资上海业务部 合伙人助理兼业务总监、上海国际创业投资有限公司投资部高级经理、原苍资产 管理（上海）有限公司合伙人；现任上海子彬投资管理有限公司合伙人。同时兼 任每步科技（上海）有限公司董事、乐渊网络科技（上海）有限公司董事、 ...

浙江海正生物材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人彭松，作为浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海 正生材"）独立董事，在 2024 年度任期内（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 13 日）严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规的规定，忠实勤勉地履行独立董事职责，谨慎行使 法律及《公司章程》所赋予的权利，充分发挥独立董事监督作用，切实维护公司 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人彭松，中国国籍，无境外居留权，1979 年出生，研究生学历。历任珠海 证券有限公司研究部分析师、深圳证券时报社有限公司新闻部记者、深圳证券时 报传媒有限公司信息披露中心副主任、深圳证券时报社有限公司上市公司舆情中 心主任、深圳怀新企业投资顾问股份有限公司副总经理；现任深圳时新资本管理 有限公司合伙人、执行董事兼总经理。彭松先生现任金龙羽集团股份有限公司、 欣灵电气股份有限公司独立董事；2021 年 2 月至 2 ...

浙江海正生物材料股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 本人沈书豪，作为浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海 正生材"）独立董事，2024 年度严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规的规定及《公司章程》《独立董事工作制度》等 公司制度的规定和要求，在履职期间认真负责、忠实勤勉地履行独立董事的义务 和职责，积极出席会议，认真审议会议各项议案，充分发挥专业优势和独立作用， 努力维护并有效保障了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年 度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 2024 年度，公司以现场和通讯相结合的方式召开了 10 次董事会，并召开了 1 次年度股东大会，2 次临时股东大会，我出席情况如下： 1 | | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事 | 应参加 | | 以通讯 | | | 是否连续 | | | 姓名 | 董事会 | 亲自出 | 方式出 | ...

浙江海正生物材料股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为了提高浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆情对 公司股票价格、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者的合法权 益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体（含自媒体）对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或可能给公司造成重大影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生品交易价格 异常波动的信息； 第六条 舆情领导小组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公司应 对各类舆情的研判分析和处理工作，就处理应对工作做出决策和部署，根据需要研究决 定公司对外发布信息，主要工作职责包括： （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响 的事件信息。 第三条 舆情信息的分类: (一)重大舆情:指传播范围较广严重影响公司公众形象或正 ...

独立董事 2024 年度述职报告 本人王建祥，作为浙江海正生物材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海 正生材"）独立董事，2024 年度严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规的规定及《公司章程》《独立董事工作制度》等 公司制度的规定和要求，在履职期间认真负责、忠实勤勉地履行独立董事的义务 和职责，积极出席会议，认真审议会议各项议案，充分发挥专业优势和独立作用， 努力维护并有效保障了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年 度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 浙江海正生物材料股份有限公司 本人王建祥，中国国籍，无境外居留权，男，1962 年出生，教授，研究生学 历。现任北京大学工学院教授。1998 年 3 月至今一直在北京大学工作，其中 2013 年至 2018 年期间曾任职北京大学工学院副院长，主要从事复合材料力学、细观 力学和非均质材料的力学/物理性能方面的教研工作。2021 年 2 月至今，任海正 生材独立董事。 （二）不存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务， ...

1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部 ...

浙江海正生物材料股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案评估报告 暨 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，浙江海正生物材料股份有限 公司（以下简称"公司"）基于对公司未来发展前景的信心，对公司价值的认可 和切实履行社会责任，公司于 2024 年 8 月 29 日在上海证券交易所网站披露了 《浙江海正生物材料股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案》（以 下简称"行动方案"）。自行动方案发布以来，公司积极开展和落实相关工作。 公司于 2025 年 4 月 11 日召开第七届董事会第十四次会议审议通过了《关于 2024 年度"提质增效重回报"行动方案评估报告暨 2025 年度"提质增效重回报"行 动方案的议案》，现将 2024 年度"提质增效重回报"行动方案实施效果的评估情 况暨 2025 年度"提质增效重回报"行动方案报告如下： 一、聚焦做强主业，巩固市场地位 海正生材是一家专注于聚乳酸的研发、生产及销售的高新技术企业，是一家 掌握了纯聚乳酸制造和复合改性各关键环节核心技术，并实现多牌号聚乳酸的规 模化生产和销售的公司。2024 年，公 ...

浙江海正生物材料股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688203 证券简称：海正生材 公告编号：2025-18 为规避外汇市场风险，防范汇率波动对公司经营业绩的影响，浙江海正 生物材料股份有限公司（以下简称"公司""海正生材"）拟开展总额度不超过 1,700万美元的外汇套期保值业务。自本次董事会审议通过之日起12个月内有效， 上述额度在审批期限内可循环滚动使用，开展期限内任一时点的交易金额（含前 述外汇套期保值业务的收益进行再交易的相关金额）不超过前述总额度。预计动 用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金 融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过 170 万美元。 公司于 2025 年 4 月 11 日召开第七届董事会第十四次会议及第七届监事 会第十一次会议审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司开 展外汇套期保值业务。公司保荐机构中信建投证券股份有限公司对本事项出具了 无异议的核查意 ...