上海兰迪律师事务所 关于澜起科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼(20002) 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 目 录 | 释 义 | | --- | | 正 文 | | 一、公司实施本次股权激励计划的主体资格 | | (一) 公司基本情况 | | (二)公司不存在不得实行股权激励计划的情形 | | 二、本激励计划的主要内容及合法合规性 . | | (一) 本激励计划的目的 . | | (二)本激励计划激励对象的确定依据、范围和核实 | | (三)本激励计划限制性股票的激励方式、来源、数量和分配 | | (四)本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | | (五)限制性股票的授予价格及授予价格的确定 ...

一、监事会会议召开情况 证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2024-058 澜起科技股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 澜起科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三次会议于 2024 年 9 月 2 日以现场结合通讯的方式召开，公司于 2024 年 8 月 29 日以邮件方式向全体监 事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉所议事项相关的必要信息。会 议应出席监事3人，实际出席监事3人，本次会议由监事会主席夏晓燕召集和主持， 本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权 ...

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2024-054 澜起科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 称"《管理办法》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息 披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等有关法律、法规和规范性文件以及 《澜起科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 激励计划。 （二）其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：公司回购的公司 A 股普通股股票及/或向激励对象定向发行公 司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：澜起科技股份有限公司（含 分公司、控股子公司）（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）拟向激励对象授予 454.10 万股限制性股票，占本激励计划草 案公告时公司股本总额 114,253.7710 万股的 0.40%。其中，首次授予 363 ...

澜起科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范澜起科技股份有限公司（含分公司、控股子公司）（以下简称 "澜起科技"或"公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或 "本员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律 监管指引第 1 号》"）等相关法律、行政法规、规范性文件和《澜起科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《澜起科技股份有限公司 2024 年员 工持股计划（草案）》之规定，特制定《澜起科技股份有限公司 2024 年员工持股 计划管理办法》（以下简称"本管理办法"或"《员工持股计划管理办法》"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员 ...

一、拟聘任财务及内部控制审计机构的基本情况 根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）提供的相关信息，公司拟聘任 财务及内部控制审计机构的基本情况如下： 证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2024-053 澜起科技股份有限公司 关于聘任 2024 年度财务及内部控制审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任财务及内部控制审计机构：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） （一）机构信息 1、基本信息 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"），于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务 所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东 城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计师近 1800 人，其中拥有证券相关业务服务 ...

澜起科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 澜起科技股份有限公司（含分公司、控股子公司）（以下简称"公司"）为 了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积 极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关 注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则， 根据有关法律、法规、规章和规范性文件以及《澜起科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）。 为保证限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等有关法律、法规、规章和规范性文件、《公司章程》、本激励 计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提 高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三 ...

证券代码：688008 证券简称：澜起科技 公告编号：2024-057 澜起科技股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 澜起科技股份有限公司（以下称"公司"）第三届董事会第三次会议于 2024 年 9月 2日以现场结合通讯的方式召开，公司于 2024年 8月 29日以邮件方式向全体董 事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉所议事项相关的必要信息。会 议应出席董事7人，实际出席董事7人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 本次会议由公司董事长杨崇和先生召集和主持，本次会议的召集和召开程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于聘任2024年度财务及内部控制审计机构的议案》 同意聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2024年度财务及 内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据2024年具体工作量 ...

证券简称：澜起科技 证券代码：688008 澜起科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年九月 声明 本公司董事会及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 风险提示 1、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，后续能否获得公司 股东大会批准尚存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等属初步方案， 本持股计划能否最终完成实施，存在不确定性。 3、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则参与本员工持股计划。若 员工认购金额较低时，本员工持股计划存在不成立或者低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《澜起科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》系公司依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部 ...

证券简称：澜起科技 证券代码：688008 2024年员工持股计划（草案） 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 澜起科技股份有限公司 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 6 | | （一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 6 | | （二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 7 | | （三）对本员工持股计划定价方式的核查意见 9 | | （四）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、是否存在损害上市公司及全体 | | 股东利益的情形的核查意见 9 | | （五）其他应当说明的事项 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 一、释义 注：本独立财务顾问报告中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。 3 本独立财务顾问报告中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义： 澜起科技、本公司、公司 指 澜起科技股份有限公司（含分、控股子公司） 本计划、员工持股计划、本员 ...

证券简称：澜起科技 证券代码：688008 二〇二四年九月 声明 本公司董事会及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 风险提示 1、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，后续能否获得公司 股东大会批准尚存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等属初步方案， 本持股计划能否最终完成实施，存在不确定性。 3、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则参与本员工持股计划。若 员工认购金额较低时，本员工持股计划存在不成立或者低于预计规模的风险。 澜起科技股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《澜起科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》系公司依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规 ...