中科软科技股份有限公司 投资者关系管理制度 中科软科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为加强与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息 沟通，促进中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的良性 沟通，促进公司诚信自律、规范运作，倡导投资者理性投资，实现公司价值的最 大化和股东利益的最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律法规、规范性文件及《中科软科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《中科软科技股份有限公司信息披露事务管理制度》（以 下简称"《信息披露事务管理制度》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和公司整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则 ...

中科软科技股份有限公司 承诺管理制度 中科软科技股份有限公司 承诺管理制度 （2025 年 4 月） 第一条 为加强对中科软科技股份有限公司(以下简称"公司")及其相关 方承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 4 号——上市 公司及其相关方承诺》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规和《中科软科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称承诺是指公司及公司实际控制人、股东、关联方、董 事、高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重组投资人等(以下简称"承 诺人")在首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重组以及日常经营过程 中作出的解决同业竞争、减少关联交易、资产注入、股权激励、盈利预测补偿条 款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺的行为。 第三条 任何单位和个人不得利用承诺损害公司及公司股东的合法权益。 第四条 承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当时 情况判断明显不能实现的事项。承诺事项需要 ...

中科软科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 中科软科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为促进中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、部门规章、规范性文件和《中科软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定，制定本议事规则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。 第二章 议事规则 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议。定期会议原则上 每年至少召开一次，半数以上的独立董事可以提议召开临时会议。独立董事专门 会议召开应于会议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息，紧急情 况下，在保证半数以上独立董事出席的前提下，召开会议可以不受前述通知时间 的限制。 第四条 独立董事专门会议由半数以上的独立董事出席方可举行，每一名独 立董事有一票的表决权，会议作出的决议，必 ...

中科软科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 中科软科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为完善中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 决策程序，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，充分保护 公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中科软科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事 会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本细则。 第三条 提名委员会主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程 序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向 董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所规定和《公司章程》 规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中 记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第二章 提名委员会的人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长或 ...

会计师事务所选聘 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[5] - 公司连续聘任同一会计师事务所原则上不超过八年，特殊情况不超十年[11] - 公司更换会计师事务所应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[15] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明金额、定价原则、变化情况和原因[7] 文件保存 - 公司与受聘会计师事务所文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[10] 人员轮换 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满五年，之后连续五年不得参与[12] 审计业务终止与改聘 - 会计师事务所主动终止审计业务，审计委员会应了解原因并报告，公司履行改聘程序[14] 信息披露 - 公司应在年度报告中披露会计师事务所、审计项目合伙人等服务年限、审计费用等信息[17] - 公司每年应披露对会计师事务所履职情况评估报告和审计委员会监督职责情况报告，变更时还需披露相关情况[17] 审计委员会职责 - 审计委员会评估和监督会计师事务所的内容包括法规执行、选聘标准等[17] - 审计委员会应对特定情形保持谨慎关注，如连续两年变更等[17] 信息安全 - 公司和会计师事务所应提高信息安全意识，落实监管要求，担负主体和保密责任[18] - 公司选聘时应审查会计师事务所信息安全管理能力，合同设单独条款明确责任[18] 违规处理 - 承担审计业务的事务所及注册会计师违规出具不实报告，公司应报告有关部门处罚[19] 制度生效与管理 - 本制度由董事会审议通过后生效，负责解释和修订[21]

公司代码：603927 公司简称：中科软 中科软科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 中科软科技股份有限公司全体股东： 二、内部控制评价结论 1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2.财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存 在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规 定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部 控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控 ...

独立董事评估 - 公司对2024年度独立董事独立性自查情况进行评估[1] - 2024年度独立董事均具备任职资格[1] - 2024年度独立董事符合独立性要求，无影响独立性情形[2]

公司代码：603927 公司简称：中科软 中科软科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履行监督职责情况的报告 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》、《董事会审计委员 会工作细则》等规定和要求，中科软科技股份有限公司(以下简称"公 司")董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了对会计师 事务所的监督职责，现将具体情况汇报如下： 一、对会计师事务所聘任程序的监督情况 2024 年 4 月 11 日公司第八届董事会审计委员会 2024 年第一次 会议审议通过了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）的议 案》，董事会审计委员会经过审慎评估，同意续聘致同会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）为公司 2024 年度审计机构， 并将此议案提交公司董事会、股东会审议；公司 2024 年 4 月 11 日召 开的第八届董事会第六次会议、第八届监事会第六次会议，2024 年 5 月 7 日召开的 2023 年年度股东大会，分别审议通过了该议 ...

证券代码：603927 证券简称：中科软 公告编号：2025-007 中科软科技股份有限公司 关于提请股东会授权董事会决定 2025 年中期利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 11 日召开的第八届董事会第十次会议审议通过了《关于提请股东会 授权董事会决定 2025 年中期利润分配的议案》，该议案尚需提交公司 2024 年年度股东会审议。为维护公司价值及股东权益，公司根据《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所股 票上市规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《公 司章程》的有关规定，提请股东会授权董事会决定 2025 年中期利润 分配事项。 2025 年中期利润分配前提条件： 1、公司在当期盈利、累计未分配利润为正； 2、公司现金流可以满足正常经营和持续发展的需求； 3、中期现金分红金额上限不超过当期归属于上市公司股东的扣 1 证券代码：603927 证券简称：中科软 公告编号：2025-00 ...

审计机构变更 - 公司拟聘任容诚所为2025年度审计机构，原聘任致同所服务27年[2][9] - 2025年4月11日董事会通过选聘议案，需2024年年度股东会审议[12] 容诚所情况 - 截至2024年12月31日，合伙人212人，注册会计师1552人，781人签过证券服务业务审计报告[4] - 2023年度收入总额287224.60万元，审计业务收入274873.42万元，证券期货业务收入149856.80万元[4] - 承担394家上市公司2023年年报审计业务，收费总额48840.19万元，同行业上市公司审计客户29家[5] - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿元，2023年在乐视网案中被判1%连带赔偿责任，尚在二审[6] - 近三年受监督管理措施14次、自律监管措施6次等，63名从业人员受行政处罚3次等[6] 费用相关 - 2025年项目合伙人陈君等近三年分别签署上市公司审计报告7份、2份、3份[7][8] - 2025年度财务报表审计费用175万元，内控审计费用40万元，总额215万元，较2024年增加15万元[8] 其他 - 2024年度致同所为公司出具标准无保留意见审计报告[10]