投资分类与适用范围 - 公司对外投资分为短期和长期投资[3] - 制度适用于公司及所属全资、控股子公司对外投资行为[5] 决策机构与计划编制 - 公司股东会、董事会、总经理办公会为对外投资决策机构[9] - 短期投资计划由企业发展部编制并按权限审批后实施[13] 投资操作与审批流程 - 证券投资执行联合控制制度，至少两人共同操作[13] - 长期投资项目初审通过后编制可行性研究报告报批[16] - 长期投资合同或协议经审核、批准后签署[17] 监督与总结 - 审计部对投资项目实行季报制[17] - 项目投资完成后，企业发展部作总结评价并呈报告给管理层[21] 子公司管理 - 企业发展部督促子公司提交工作周报、月报等[22] - 企业发展部协助指导控股子公司三会规范运作[23] - 企业发展部会同人事部组织全资、控股公司董监高培训[23] - 财务部和审计部对子公司内控进行培训、检查[25] 投资收回与转让 - 符合特定情况公司可收回或转让对外投资[27][28] 运营参与与财务核算 - 公司对外投资组建公司应派出董监参与运营决策[30] - 财务部对公司对外投资进行财务记录和核算[33] 检查与报告 - 公司年末对长、短期投资全面检查，对子公司审计[33] - 子公司每月向财务部报送财务报表[34] - 子公司重大事项应及时报告公司[38] 制度生效 - 本制度报股东会批准后生效，原制度终止[42]

中科软科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 中科软科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 1 第一条 为进一步完善中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，加强和规范公司董事和高级管理人员薪酬的管理，科学、客观、公正、规范 地评价公司董事和高级管理人员的经营业绩，建立和完善有效的激励与约束机制， 充分调动董事和高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司的持续健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》 等有关法律法规和《中科软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员是指由股东会或董事会批准任命的 全体董事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员，以下统 称"董事和高级管理人员"。 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础， 根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情 况相结合进行综合考核确定薪酬。 第四条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循 ...

中科软科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 中科软科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为完善中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 决策程序，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，充分保护 公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中科软科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 薪酬与考核委员会主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准 并进行考核，制定、审查董事和高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项 向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会、上海证券交易所规定和《公司章程》 规定的其他事项。 1 中科软科技股份有限公司 董 ...

中科软科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 中科软科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为加强中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律法规、规范性文件及《中 科软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从 事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 ...

中科软科技股份有限公司 股东会议事规则 中科软科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为健全和规范中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 会议事和决策程序，保证公司规范性运营，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等有关法律法规和《中科软科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司的股东会代表着所有者的权益，公司的资本归股东所有。公司 股东会是由公司的各出资方组成，股东会是公司的最高权力机构。 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情形之 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少含一名会计专业人士[4] - 需有5年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 特定股东及其亲属不得担任[8] - 原则上最多在3家境内上市公司担任[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、1%以上股东可提候选人[10] - 每届任期与其他董事相同，连任不超6年[12] - 满6年36个月内不得被提名[12] 独立董事罢免与补选 - 1%以上股东可提质疑或罢免提议[12] - 比例不符60日内完成补选[13] - 两次未出席且不委托，30日内提议解除职务[17] 独立董事工作要求 - 每年现场工作不少于15日[21] - 工作记录及资料保存10年[22] - 年度述职报告最迟在发年度股东会通知时披露[23] 独立董事职权行使 - 部分职权需全体独立董事过半数同意[14] - 特定事项过半数同意后提交董事会审议[16] - 专门会议由过半数推举一人召集主持[16] 审计委员会规定 - 每季度至少开一次会，2/3以上成员出席方可举行[19] - 相关事项过半数成员同意后提交董事会审议[19] 董事会相关规定 - 对提名等委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[20][21] - 专门委员会开会，公司提前3日提供资料信息[26] - 保存会议资料至少10年[26] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或有重大影响股东[29] - 中小股东指持股未达5%且非董高人员股东[30]

内部审计制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为了提高中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作质量、加大审计工作力度、明确审计工作职责以及规范审计工作程序，根据 《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中华人民共和 国内部审计准则》等法律、行政法规、部门规章的规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权限、内部审 计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的实施等相关事项进行了规范，是公 司开展内部审计工作的标准。 中科软科技股份有限公司 内部审计制度 中科软科技股份有限公司 第三条 本制度适用于公司各内部机构、子公司及公司对其有实际控制权的 其他企业。 第二章 内部审计机构及其主要职责和权限 第四条 公司设立内部审计专职机构——审计部，配置专职人员从事内部审 计工作，且专职人员不少于 3 人。 第五条 审计部依照国家法律、法规、政策以及有关规定，对公司各内部机 构、子公司及公司对其有实际控制权的其他企业财务信息的真实性和完整性、内 部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。公司各内部机构、子公司及公司 对 ...

（2025 年 4 月） 第一章 总则 中科软科技股份有限公司 对外担保管理制度 中科软科技股份有限公司 对外担保管理制度 第六条 下列担保事项应当在董事会审议通过后提交股东会审议： （一）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）本公司及本公司控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经 审计净资产 50%以后提供的任何担保； （三）本公司及本公司控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经 审计总资产的 30%以后提供的任何担保； 1 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强中科软科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中科软科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或承担 责任的行为，含公司对下属控股子公司的担保和公司对其他企业提供的担保。担保 形式包括保证、抵押及质押。 ...

中科软科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 中科软科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中科软科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息 披露管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事 务管理》等法律法规、规范性文件和《中科软科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种的价格可能 产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"指 在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资 ...