浙商证券股份有限公司 证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2024-019 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--规范运作（2023 年 12 月修订）》的规定，浙商证券股份有限公 司（以下简称"公司"）编制了截至 2023 年 12 月 31 日公开发行可转换公司债券 募集资金与实际使用情况的专项报告。具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙商证券股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕679号）文件核准，公司共计发行了可转 换公司债券7,000.00万张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，募集资金 总额为人民币7,000,000,000.00元，扣除承销保荐费用人民币12,600 ...

浙商证券股份有限公司 本人金雪军，1958 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士研究生学历。1993 年获国务院政府特殊津贴，2018 年被浙江省 委、省政府授予浙江省特级专家称号。1984 年 12 月至今在浙江大学 工作，历任讲师，副教授，教授，博士生导师，系主任，副院长，现 任浙江大学公共政策研究院执行院长、浙商证券独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况 本人任职期间不存在影响独立性的情况。 1.本人及直系亲属、主要社会关系都不在浙商证券或其控股企业 1 独立董事 2023 年度述职报告 （独立董事 金雪军） 根据证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 以及上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，结合《浙商证券股份有限公司章程》的有关要求， 本人作为浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独 立董事，诚信、勤勉履行职责，准时出席会议，积极发挥独立董事作 用，有效维护了公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将 2023 年 度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 任职，没有直接 ...

关于浙商证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审核说明 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：浙商证券股份有限公司 审计单位：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-88879388 关于浙商证券股份有限公司 关于浙商证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5~8层、12层、23层 Floors 5~8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 录 目 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 审核说明 | 1-2 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3-4 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8 ...

公司代码：601878 公司简称：浙商证券 浙商证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙商证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

| 序号 | | | 时间 | | | | | 届次 | 议题与审议结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | 审议通过《2022 年年度报告》《关 于预计公司 2023 年日常关联交 | | | | | | | | | | | 易的议案》《关于公司 2022 年度 | | | | | | | | | | | 利润分配方案的议案》《2022 年 | | | | | | | | | | | 度内部控制评价报告》《关于续聘 | | | | | | | | | | | 中汇会计师事务所为公司 2023 | | | | | | | | | | | 年度审计机构的议案》《关于 | | | | | | | | | | | 2022 年度募集资金存放与使用 | | | | | | | | | | | 情况的专项报告》《关于 2023 年 | | | | | | | | | | | 度金融投资规模控制的议案》 | | 1 | 2023 | 年 | 3 | 月 | 28 | 日 | 2023 | 年 ...

浙商证券股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 景 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 二、浙商证券股份有限公司关于 2023年度募集资金 | | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8. 12 and 23, Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road. Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 www.zhcpa.cn 存放与使用情况的专项报告 3-8 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中汇会鉴[ ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2024-016 浙商证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1、本次日常关联交易计划尚须提交股东大会审议。 2、本次日常关联交易计划的实施不会造成公司业务对关联方的依赖，不会 损害公司和公司全体股东的利益。 正常业务往来，能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖；公 司拟以公允价格执行各项关联交易，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情 况。 上述交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将 放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。 （二）2023年发生关联交易情况 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 9 日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十次 会议均审议通过《关于预计公司 2024 年日常关联交易的议案》，公司关联董事回 避表决。 2024 年 4 月 8 日，公司召开第四届董事会独立董事专门会议 20 ...

浙商证券 2023 年度社会责任（ESG）报告 一、报告编制说明 本报告介绍了浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"或 "浙商证券"）2023 年积极承担社会和环境责任方面的活动及表 现。时间范围为 1 月 1 日至 12 月 31 日，特别注明的除外。 本报告中的财务数据来源于经审计的公司 2023 年度财务报 告（除特别注明外，本报告中所涉金额以人民币作为计量币种）。 本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会 责任承担工作暨发布〈上海证券交易所上市公司环境信息披露指 引〉的通知》《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》等 规则编制，报告内容符合指引中的有关要求。 股票代码：601878 股票简称：浙商证券 本报告经公司董事会审议通过。 本 报 告 以 电 子 文 件 形 式 登 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (http://www.sse.com.cn/) 、 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司 网 站 （https://www.stocke.com.cn/）。 二、公司基本情况 责，逐步构建了全国性金融产业格局。公司共有 163 家证券期货 营业网点，分布在全国 22 个 ...

截至 2023 年 12 月 31 日，中汇所拥有合伙人 103 人， 注册会计师 701 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师 282 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 浙商证券股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和浙商证券股份有限公司（以下简 称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事 会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监 督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度年报审计会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中汇会计师事务所（以下简称"中汇所"）于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证 券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券 服务业务。 议审核通过《关于续聘中汇会计师事务所为公司 2023 年度 审计机构的议案》 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2024-017 浙商证券股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 （一）2023 年年度利润分配方案 经 中 汇 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 本 公 司 2023 年 度 实 现 净 利 润 人 民 币 1,623,570,182.08 元（母公司报表），根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财 务规则》、《公司章程》及《重要货币市场基金监管暂行规定》的有关规定，分别 提取 10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金、10%的交易风险准备金人民 币共计 487,071,054.63 元以及重要货币市场基金风险准备金 495.90 元后，2023 年度可供分配的利润为人民币 1,136,498,631.55 元。加上以前年度未分配利润 人民币 5,003,998,614.70 元，减去公司实施 2022 年利润分配方案分配的股利人 民币 499,383,109.16 ...