国联民生证券股份有限公司 章程 二○二五年二月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份和注册资本 4 | | 第四章 | 减资和购回股份 8 | | 第五章 | 购买公司股份的财务资助 10 | | 第六章 | 股票和股东名册 12 | | 第七章 | 党的组织 17 | | 第八章 | 股东的权利和义务 18 | | 第九章 | 股东大会 26 | | 第十章 | 类别股东表决的特别程序 45 | | 第十一章 | 董事会 47 | | 第十二章 | 独立董事 57 | | 第十三章 | 经理及高级管理人员 63 | | 第十四章 | 董事会秘书 68 | | 第十五章 | 监事会 70 | | 第十六章 | 公司董事、监事、经理和其他高级管理人员的资格和义务 74 | | 第十七章 | 财务会计制度与利润分配 82 | | 第十八章 | 会计师事务所的聘任及内部审计 87 | | 第十九章 | 公司的合并与分立 90 | | 第二十章 | 公司解散和清算 91 | | 第二十一章 | 公司章程的修订程序 93 | ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2025年1月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 國聯證券股份有限公司 呈交日期: 2025年2月6日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 (如上市) | 01456 | 說明 | | | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | | 1 RMB | | | 442,640,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | | RMB | | | | | 本月底結存 | | | 442,640,000 | RMB | | | 1 RMB | | | 442,640,000 | | ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-012 号 国联证券股份有限公司 关于董事任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 6 日召开 2025 年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议 案》，选举顾伟先生和杨振兴先生（简历见附件）担任公司第五届董事会非独立 董事，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日为止。华伟 荣先生和李梭女士不再履行公司董事及专门委员会委员的相关职责。 2025 年 2 月 6 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过《关 于调整公司第五届董事会专门委员会成员的议案》，同意顾伟先生担任公司董事 会薪酬及提名委员会委员、风险控制委员会委员、战略与 ESG 委员会委员职务， 其余委员会成员不变。 董事会对华伟荣先生和李梭女士任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷 心的感谢！ 特此公告。 国联证券股份有限公司董事会 2025 年 2 月 6 日 1 附件 ...

北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 致：国联证券股份有限公司 北京德恒（无锡）律师事务所受国联证券股份有限公司（以下简称"国联证 券"或"公司"）委托，指派本所律师出席国联证券股份有限公司 2025 年第一次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会的合法性进行见证 并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《国联证券股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《国联证券股份有限公司股东大 会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的规定而出具。 的法律意见 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 15 号平安财富中心 8 层 电话:0510-85215998 传真:0510-85215778 邮编:214000 北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见 北京德恒（无锡）律师事务所 关于国联证券股份有限公 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-010 号 国联证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 1,297 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 1,296 | | 股） 境外上市外资股股东人数（H | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,773,243,192 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 2,763,135,500 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 10,107,692 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 50.680223 | 1 (一) 股东大会召开的时间：2025 年 2 月 6 日 (二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 1 层会 议室 (三) 出席会议的普通股股东及其持有 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-011 号 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。 同意公司董事会薪酬及提名委员会、战略与 ESG 委员会、风险控制委员会 成员调整如下： 国联证券股份有限公司 第五届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十二次会议 于 2025 年 2 月 6 日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于 2025 年 2 月 6 日完成通讯表决并形成会议决议。本次会议应参加表决董事 9 人，实际表决董事 9 人。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的 相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于调整公司第五届董事会专门委员会成员的议案》 1 国联证券股份有限公司董事会 2025 年 2 月 6 日 2 薪酬及提名委员会，成员由高 ...

国联证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 2025 年 2 月 | 会 | 议 | 议 程 2 | | --- | --- | --- | | 会 | 议 | 须 知 3 | | 议案 | | 1：关于变更公司名称、注册资本并修订《公司章程》及其附件的议案 4 | | 议案 | | 2：关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案 9 | 国联证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会会议资料 会 议 议 程 现场会议开始时间：2025 年 2 月 6 日（星期四）14 点 00 分 现场会议召开地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 1 层会议室 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票日期：2025 年 2 月 6 日（星期四） 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的 9:15-15:00。 召集人：国联证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事会 会议方式：现场投票和网络投票相结合 现场会议日程： 一、 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-009 号 国联证券股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 网络投票起止时间：自 2025 年 2 月 6 日 至 2025 年 2 月 6 日 (一) 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2025 年 2 月 6 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 1 层会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 1 股东大会召开日期：2025年2月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2025-006 号 国联证券股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一次会议 于 2025 年 1 月 10 日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于 2025 年 1 月 13 日在无锡总部以现场结合通讯的方式召开。 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事长葛小波先生、董事 刘海林先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生以通讯方式出席）。会议 由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的 相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于提名非独立董事候选人的议案》 1、提名顾伟先生为非独立董事候选人 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案 ...

北京市嘉源律师事务所、北京市金杜律师事务所 关于 国联证券股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易 之 实施情况的法律意见书 二〇二五年一月 1 北京市嘉源律师事务所、北京市金杜律师事务所 关于国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 之实施情况的法律意见书 致国联证券股份有限公司： 北京市嘉源律师事务所及北京市金杜律师事务所（以下合称"本所"）接受 国联证券的委托，共同担任国联证券本次重组的特聘专项法律顾问。为本次重组， 本所于 2024 年 8 月 8 日出具了《北京市嘉源律师事务所、北京市金杜律师事务 所关于国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之 法律意见书》，于 2024 年 9 月 4 日出具了《北京市嘉源律师事务所、北京市金杜 律师事务所关于国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关 联交易之补充法律意见书（一）》，于 2024 年 12 月 3 日出具了《北京市嘉源律师 事务所、北京市金杜律师事务所关于国联证券股份有限公司发行股份购买资产并 募集配套资金暨关联交易之补充法律意见书（二）》,于 2024 年 12 月 9 日出 ...