兴业证券股份有限公司 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度财务报表 是否由具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师 平台 (http://acc.mof.gov.cn) 码:京2406 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 出外解坚示参谋关键可好 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2405666 号 兴业证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了后附的兴业证券股份有限公司 (以下简称"兴业证券") 财务报表，包括 2023 年 12 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-010 兴业证券股份有限公司 第六届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十七次会议于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2024 年 4 月 25 日在福州 以现场方式召开。公司现有监事 4 名，黄浩先生因其他公务安排，委托张秀凤女 士代为出席本次会议并表决。会议由余志军先生主持，部分高级管理人员列席会 议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章 程》的相关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司监事会 2023 年度工作报告》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 二、《兴业证券股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 四、《兴业证券股份有限公司 2024 年第一季度报告》 表 ...

公司代码：601377 公司简称：兴业证券 兴业证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 兴业证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

2024 年 4 月 25 日，公司审计委员会召开会议，听取了毕马威华振关于公司 2023 年度审计工作总结，审核通过了公司董事会审计委员会 2023 年度工作报告、 2023 年年度报告、2023 年度内部控制评价报告等，并同意提交董事会审议；审 议通过了公司关于 2023 年度外部审计机构履职情况评估及审计委员会履行监督 职责情况的报告。 审计委员会对毕马威华振的资质条件、执业质量、质量管理水平、人员配备、 工作方案、独立性、诚信状况、信息安全管理和审计费用报价等进行了严格核查 和评价，认为其具备为公司提供审计工作应有的资质和专业能力，能够满足公司 审计工作的要求。 2023 年 4 月 20 日，第六届董事会第十二次会议审议通过《关于续聘审计机 构的议案》，同意继续选聘毕马威华振为公司提供 2023 年度财务报告和内部控 制审计等服务，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 2023 年 12 月 22 日，审计委员会收到了负责公司财务报表及内部控制审计 工作的毕马威华振签字注册会计师黄小熠、蔡晓晓和项目经理李晨宇关于公司 2023 年度的审计计划，就 2023 年度年报审计工作的审计范围、审计方案、独立 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-016 兴业证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本次会计政策变更事项是公司根据财政部颁布的相关制度要求进行的变更， 无需提交公司董事会和股东大会审议。 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关企业会计准则解释而进 行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经 营成果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因和日期 财政部于 2022 年末颁布了《企业会计准则解释第 16 号》，其中"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内 容自 2023 年 1 月 1 日起施行。根据上述规定，公司需对会计政策进行相应变更。 公司自 2023 年 1 月 1 日起已采用《企业会计准则解释第 16 号》中相关的会 计处理，并采用追溯调整法进行调整。该会计处理不会对公司财务状况、经营成 果和现金流量产生重大影 ...

中国国际金融股份有限公司关于兴业证券股份有限公司 配股持续督导保荐总结报告书 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"、"公司"或"发行人"）配股 公开发行股票的保荐机构，履行持续督导职责期限至2023年12月31日。目前，兴 业证券2022年配股公开发行股票项目持续督导期已经届满，中金公司根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号— —持续督导》等法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。 2、持续关注发行人的经营业绩； 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项 进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、上市公司基本情况 1 | 情况 | 内容 | | --- | --- | | 发行人名称 | ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-009 兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十一次会议 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出会议通知，于 2024 年 4 月 25 日在福州 以现场方式召开。公司现有董事 9 名，全体董事参加会议。会议由董事长杨华辉 先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开及表决程 序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的相关规定。 本次会议审议通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司 2023 年度工作报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、《兴业证券股份有限公司董事会 2023 年度工作报告》 第六届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 三、《兴业证券股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要 表决结果：同意 9 票；反对 0 ...

兴业证券股份有限公司2023年度外部审计机构 履职情况评估报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年聘任毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）为公司 2023 年外部审计 机构，对公司财务会计报告和内部控制发表审计意见、出具审计报告。 本项目的项目合伙人黄小熠先生，2007 年取得中国注册会计师资格。2003 年开始在毕马威华振执业，2004 年开始从事上市公司审计，从 2019 年开始为公 司提供审计服务。 本项目的签字注册会计师蔡晓晓女士，2014 年取得中国注册会计师资格。 2011 年开始在毕马威华振执业，2014 年开始从事上市公司审计，从 2019 年开始 为公司提供审计服务。 本项目的质量控制复核人金乃雯女士，1995 年取得中国注册会计师资格。 1992 年开始在毕马威华振执业，1992 年开始从事上市公司审计，从 2019 年开始 为公司提供审计服务。 项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行 为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证 券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。毕马 ...

兴业证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》规定，独立董事应当每年对独立性情况 进行自查，并将自查情况提交董事会。现公司董事会已收到三位现任独立董事潘 越女士、董希淼先生和姚辉先生分别出具的《兴业证券股份有限公司独立董事关 于独立性自查情况的报告》，经进一步核查，对在任独立董事独立性评估意见如 下： | 序号 | 事项 | | 潘越 | | 董希淼 | | 姚辉 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 核查结果 | | 核查结果 | | 核查结果 | | | 是否为"在上市公司或者其附属企业任 | | | | | | | | 1 | 职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 | □是 | √否 | □是 | √否 | □是 | √否 | | | 关系" | | | | | | | | | 是否为"直接或者间接持有上市公司已 | | | | | | | | 2 | 发行股份百分之一以上或者是上市公司前 | □是 | √否 | □是 | √否 | □是 | √否 | | | 十名股东中的自然 ...

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-013 兴业证券股份有限公司 2024 年 4 月 25 日，公司第六届董事会第二十一次会议审议了《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》，本议案因涉及关联交易，全体董事回避表决，议案直 接提交股东大会审议。在股东大会审议该议案的过程中，关联股东将回避该议案 的表决。 公司第六届董事会第一次独立董事专门会议以及董事会审计委员会第十次 会议分别事先审核了《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》，参会董事均回 避表决，并将上述议案提交董事会审议。 1 关于预计 2024 年日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律法 规、规范性文件的规定，以及兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）管理 制度相关要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2024 年日常关联 交易进行预 ...