公司人事变动 - 2024年1月15日股东大会选举张莹为第十届监事会监事[2] - 张莹自当日起就任，任期至本届监事会届满[2] 张莹个人信息 - 1989年出生，管理学硕士、中国注册会计师[6] - 现任公司监事、上海纳米创投财务负责人[6] - 曾任涌金实业、陆家嘴国际信托相关会计岗位[6]

会议信息 - 股东大会于2024年1月15日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开[2] - 出席会议股东及代理人34人，所持表决权股份1,565,459,766股，占比42.0329%[2] - 公司9名董事、3名监事全部出席会议[3] 议案表决 - 选举第十届监事会监事议案，A股同意票数1,563,411,493，比例99.8691%[4] - 审议《会计师事务所选聘制度》议案，A股同意票数1,564,748,166，比例99.9545%[4] - 5%以下股东对选举第十届监事会监事议案同意票数205,276,888，比例99.0120%[4]

北京金杜（成都）律师事务所 关于国金证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 之法律意见书 4. 公司于 2023年 12月30日刊登于上海证券交易所网站等中国证监会指定 信息披露平台的《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》； 5. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册； 6. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 7. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结 果； 致：国金证券股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受国金证券股份有限公司 （以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中 华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香 港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法 规、规章和规范性文件及现行有效的公司章程有关规定，指派律师现场出席了公 司于 2024 年 1 月 15 日召开的 2024 年第一次临时股 ...

债券发行 - 公司于2023年1月12日发行“23国金01”公司债券，总额10亿元[1] - “23国金01”票面利率3.37%，期限3年（2+1）[1] 债券兑付 - 2024年1月12日，“23国金01”已兑息完成[1] - “23国金01”兑付利息总额3370万元[1]

融资情况 - 2023年7月5日发行2023年度第十一期短期融资券，金额5亿元[2] - 票面利率2.40%，期限190天，兑付日2024年1月11日[2] 兑付情况 - 2024年1月11日兑付本息共计506,229,508.20元[2]

债券发行 - 本期债券发行总额10亿元[4] - 期限3年（2 + 1），票面利率3.37%[4] 计息付息 - 本年度计息期2023年1月12日至2024年1月11日[7] - 每手债券面值1000元，派息33.70元（含税）[7] - 债权登记日2024年1月11日，付息日2024年1月12日[4][7] 税收政策 - 个人投资者利息所得税按20%征收[10] - 境外机构利息收入免税政策延至2025年12月31日[11] 相关机构 - 发行人国金证券，受托管理人东吴证券，托管人中国结算上海分公司[5][12] - 发行人、受托管理人、托管人联系电话分别为028 - 86690136等[12]

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临2024－1 2023年12月，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份 822,400股，占公司总股本的比例为0.0221%，购买的最高价为人民币 9.63元/股、最低价为人民币8.74元/股，支付的金额为人民币 7,554,373.00元（不含交易费用）。截至2023年12月31日，公司已累 计回购股份18,186,302股，占公司总股本的比例为0.4883%，购买的 最高价为人民币9.63元/股，最低价为人民币8.74元/股，支付的金额 为人民币167,554,847.60元（不含交易费用）。 上述回购进展符合法律法规的有关规定和公司回购股份方案的 要求。公司后续将严格按照相关法律法规的要求实施股份回购，并及 时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 国金证券股份有限公司 以集中竞价交易方式回购股份的回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023年8月29日，国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）第 十二届董事会第八次会 ...

会议信息 - 国金证券第十二届董事会第十一次会议于2023年12月29日召开[1] - 会议应参加表决董事9人，实际表决9人[1] 议案表决 - 多项议案表决结果均为同意9票，弃权0票，反对0票[2][3] - 《关于审议公司<会计师事务所选聘制度>的议案》尚需提交股东大会审议[3]

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2023－111 会议由公司监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公 司《章程》的有关规定。 经审议，与会监事形成如下决议： 一、审议通过《关于推选第十届监事会监事候选人的议案》 同意推荐张莹女士为公司第十届监事会监事候选人。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 国金证券股份有限公司 第十届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国金证券股份有限公司第十届监事会第八次会议于2023年12月 29 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼会议室召开，会议通 知于 2023 年 12 月 24 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。 会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。 二〇二三年十二月三十日 表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。 国金证券股份有限公司 监事会 ...

兴业证券股份有限公司 关于国金证券股份有限公司 2023 年度现场检查报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为国金证券 股份有限公司（以下简称"国金证券"或"公司"）非公开发行股票的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规的 规定，对国金证券 2023 年度的规范运作情况进行了现场检查，有关核查情况具 体说明如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2023 年 12 月 21 日至 2023 年 12 月 22 日对国金证券进行了现 场检查。参加人员为陈全、李荣涛。 在现场检查过程中，保荐机构结合国金证券的实际情况，查阅、收集了国金 证券持续督导期间的有关文件、资料，与公司相关人员进行了访谈，实施了包括 审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的 独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用、 关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础 上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检 ...