股权情况 - 苏本立直接持股3,819,400股，占总股本2.60%，间接持股38,482,448股，占比26.23%[3] - 苏本立计划减持不超950,000股，不超总股本0.65%，减持期2024年10月29日至2025年1月28日[3] 股份锁定与减持限制 - 苏本立承诺上市36个月内不转让或委托管理公开发行前股份，特定情况锁定延长6个月[7] - 锁定期届满后两年内减持价格不低于发行价[7] - 担任董监高期间每年转让不超直接和间接持股总数的25%，离职半年内不转让[7] 股价稳定方案 - 公司上市后三年内，股价连续20日低于每股净资产，启动稳定股价方案[9] - 控股股东单次增持资金不低于近一年现金股利的30%，12个月内不超100%[9] - 董高单次增持资金不低于上一年薪酬的20%，12个月内不超80%[9] - 未履行稳定股价方案，扣减相关当事人每月薪酬的20%[11] 承诺事项 - 公司承诺注册申请文件和披露信息真实准确完整[14] - 苏本立承诺不越权干预公司经营，不侵占公司利益[15] - 苏本立承诺维护公司和股东权益，约束职务消费[17] - 全体董事、高管承诺不损害公司利益，促使薪酬和股权激励与填补回报措施挂钩[18][19] - 若招股书有虚假记载等，苏本立5个交易日内启动股份回购和赔偿[20] - 董事、监事、高管承诺若招股书有问题致投资者损失，5个交易日内启动赔偿[21][22] - 控股股东及苏本立承诺避免同业竞争，违反需承担责任[23][24] - 苏本立承诺避免和规范关联交易[25][26] - 苏本立承诺承担社保、公积金未足额缴纳支出及物业瑕疵损失[27][28][29] 未履行承诺处理 - 苏本立非因不可抗力未履行公开承诺，需公开说明、道歉等[30][32] - 苏本立因不可抗力未履行公开承诺，需公开说明、道歉并研究降低损失方案[31][33][34] 减持相关说明 - 苏本立将根据市场和股价情况决定是否实施减持计划[35] - 减持计划符合规定，无破发、破净或分红不达标情形[35] - 减持和权益变动计划不导致公司控制权变更，不影响公司治理等[35] - 公司将关注减持和权益变动计划进展并及时披露信息[35]

会议信息 - 公司第三届董事会第十二次会议通知9月21日发出，9月23日上午召开[2] - 应参与表决董事6人，实际参与6人[2] 激励计划 - 确定9月23日为首次授予日[3] - 向40名对象授予361.00万份股票期权[3] - 向51名对象授予80.80万股第二类限制性股票[3] - 激励计划议案表决5票同意，0票反对弃权[4] - 董事AOSHIMA MITSUO回避表决[5]

激励计划人员 - 激励对象名单与股东大会审议通过的相符[1] - 激励对象不包括特定人员，含1名外籍董高人员[3] 激励计划流程 - 激励对象名单于8月28日至9月8日公示，无异议[4] - 激励计划首次授予日为2024年9月23日[4] 激励计划授予 - 向40名对象授予361.00万份股票期权[4] - 向51名对象授予80.80万股第二类限制性股票[4]

激励计划时间节点 - 2024年8月16日薪酬与考核委员会拟订和审议激励计划议案[6] - 2024年8月26日董事会和监事会审议通过激励计划议案[7][8] - 2024年8月28日披露召开临时股东大会通知等[9] - 2024年9月20日临时股东大会审议通过激励计划议案[12] - 2024年9月21日薪酬与考核委员会通过首次授予权益议案[12][15][17] - 2024年9月23日董事会和监事会通过首次授予权益议案[13][15][17][18] 激励对象与授予情况 - 向40名激励对象授予361.00万份股票期权，向51名授予80.80万股第二类限制性股票[13][17][18] - 授予日为2024年9月23日[15] 合规情况 - 自查期间9名激励对象和1名内幕信息知情人交易股票无内幕交易情形[11] - 激励对象获授限制性股票公司和自身需满足相关条件[20][22] - 授予符合相关规定[14][16][19][24][25]

股票期权激励计划 - 拟授予总数450万股，占授予权益总数82.45%，占股本总额3.07%[3] - 3董事、高管各获授10万股，各占授予权益总数1.83%，占股本总额0.07%[3] - 37名人员获授331万股，占授予权益总数60.64%，占股本总额2.26%[3] - 预留部分89万股，占授予权益总数16.31%，占股本总额0.61%[3] 第二类限制性股票激励计划 - 拟授予总数95.8万股，占授予权益总数17.55%，占股本总额0.65%[5] - 2董事、高管分别获授9万、2万股，占比不等[5] - 49名人员获授69.8万股，占授予权益总数12.79%，占股本总额0.48%[5] - 预留部分15万股，占授予权益总数2.75%，占股本总额0.10%[5] 其他 - 全部有效期内激励计划标的股票总数累计不超股本总额20%[2][6]

会议信息 - 公司第三届监事会第十次会议9月21日发通知，9月23日通讯召开[2] - 应参与表决监事3人，实际参与3人[2] 激励计划 - 监事会确定2024年激励计划首次授予日为9月23日[4] - 向40名对象授予361.00万份股票期权[4] - 向51名对象授予80.80万股第二类限制性股票[4] - 激励计划议案表决3票同意，0反对0弃权[5]

激励计划授予情况 - 股票期权与第二类限制性股票首次授予日为2024年9月23日[4][7][12][13] - 向40名激励对象授予361.00万份股票期权[4][7][12][14] - 向51名激励对象授予80.80万股第二类限制性股票[4][7][12][14] - 首次授予权益441.80万股，约占公司股本总额3.01%，约占拟授予权益总额80.95%[13] - 预留权益104.00万股，约占公司股本总额0.71%，约占拟授予权益总额19.05%[13] 各类型权益占比 - 首次授予股票期权361.00万股，约占公司股本总额2.46%，约占拟授出股票期权总数80.22%[14] - 预留股票期权89.00万股，约占公司股本总额0.61%，约占拟授出股票期权总数19.78%[14] - 首次授予第二类限制性股票80.80万股，约占公司股本总额0.55%，约占拟授出第二类限制性股票总数84.34%[14] - 预留第二类限制性股票15.00万股，约占公司股本总额0.10%，约占拟授出第二类限制性股票总数15.66%[14] 其他关键数据 - 授予人数为65人[15] - 股票期权行权价格为15.11元/份，第二类限制性股票授予价格为9.07元/股[15] - 激励计划有效期最长不超过60个月[17] - 股票期权和第二类限制性股票三个行权/归属期比例均为40%、40%、20%[19] - 激励计划首次授予行权/归属考核年度为2024 - 2026年，各年目标值和触发值不同[23][24] - 激励对象个人考核分四个等级，对应行权/归属比例系数不同[25] 人员获授情况 - 董事、高级管理人员AOSHIMA MITSUO等3人获授股票期权均为10.00万股，占比情况[26][27] - 中层管理人员等人员获授股票期权331.00万股，占比情况[27] - 预留部分获授股票期权89.00万股，占比情况[27] 激励计划总体情况 - 本次激励计划授予权益总数为450.00万股，占公司股本总额3.07%[27] - 公司全部有效期内激励计划所涉标的股票总数累计不超公司股本总额20%[29] - 拟授予第二类限制性股票总数95.80万股，占比情况[30] 相关参数 - 标的股价为14.97元/股，历史波动率、无风险利率、股息率有对应数值[31] 费用情况 - 股票期权首次授予预计摊销总费用521.07万元，第二类限制性股票预计469.59万元[32] - 2024 - 2027年激励计划授予权益成本摊销费用分别为212.10万元、516.53万元、210.45万元、51.58万元[32] 其他事项 - 激励对象认购股票及缴纳个税资金来源为合法自筹资金[35] - 参与激励的董事、高管在首次授予日前6个月内无买卖公司股票情况[36] - 监事会同意确定首次授予日及授予数量[39] - 律所认为公司本次授予符合相关规定[40] - 公告列出多项备查文件[41][42]

北京市金杜（广州）律师事务所 关于广州华立科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之法律意见书 致：广州华立科技股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受广州华立科技股份有限 公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以 下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门 特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现 行有效的《广州华立科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定， 指派本所律师出席了公司于2024年9月20日召开的2024年第二次临时股东大会 （以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1 1. 公司现行有效的《公司章程》； 2. 公司现行有效的《广州华立科技股份有限公司股东大会议事规则》； 3.公司 2024 年 8 月 28 ...

股东大会信息 - 2024年第二次临时股东大会于9月20日14:30召开[4] - 71人出席，代表70,736,990股，占比48.2214％[5] 议案表决情况 - 议案一总表决同意70,645,975股，占比99.8713％[7] - 议案一中小股东表决同意207,625股，占比69.5235％[8] - 议案二、三总及中小股东表决同意占比与议案一相同[10][11] 其他情况 - 独立董事征集表决权未收到委托[6] - 律师认为大会合法有效[13]

活动基本信息 - 活动类别为投资者网上集体接待活动 [2] - 时间是2024年9月12日15:30 - 16:30，地点在全景网“投资者关系互动平台” [3] - 上市公司接待人员有财务总监冯正春先生、董事会秘书华舜阳先生、证券事务代表黄益女士 [3] 公司业务情况 - 公司是国内商用游戏游艺设备发行与运营综合服务龙头企业，业务涵盖游戏游艺设备设计、研发、生产、销售、运营等环节，形成完整产业链 [3] - 游戏游艺设备业务主打《狂野飙车9竞速传奇》等产品，动漫IP衍生产品业务主打《宝可梦加傲乐》等产品，游乐场运营业务运营品牌终端门店，设备合作运营业务包括《湾岸》等设备合作分成 [4] 客户与供应商情况 - 合作的品牌客户包括万达宝贝王、大玩家等国内外知名连锁品牌 [4] - 与Microsoft、Bandai Namco等全球知名游戏企业建立战略合作伙伴关系，这些企业是公司IP及游戏套件主要供应商 [4] 股价与股东人数情况 - 公司两周内股价跌幅18%，公司表示经营状况稳定，将专注主营业务，研究稳定并提升公司价值的措施 [4][5] - 截至2024年6月30日，公司股东人数为9,041人，非定期报告时点股东数量不属于强制性信息披露范畴 [5]