研奥电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王艳梅） 本人作为研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会的独立 董事，在 2023 年度任职期间（经独立董事补选，本人于 2023 年 9 月 13 日起任 职）严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《独立董事年度 报告工作制度》等有关规定，依据独立、客观、公正的原则，勤勉、忠实履行独 立董事的职责，依法、合规行使独立董事的权利，认真审议董事会各项议案，充 分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度任职期内履行第三届独立董事职责情况汇报如下： | 第三届 | | 1、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充 | | | --- | --- | --- | --- | | 董事会 | 2023.12.8 | 流动资金及部分募投项目延期的议案》的独立意见 | 同意 | | | | 2、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议 ...

研奥电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（魏紫） 本人作为研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会的独立 董事，在 2023 年度任职期间（本人于 2023 年 6 月 16 日书面提交辞职申请，依 法履职至 2023 年 8 月 3 日），严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董 事工作制度》《独立董事年度报告工作制度》等有关规定，依据独立、客观、公 正的原则，勤勉、忠实履行独立董事的职责，依法、合规行使独立董事的权利， 认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期内履行第三届独立董事 职责情况汇报如下： 一、出席公司会议情况 2023 年度，本人任职期内，公司第三届董事会共召开会议 3 次，本人亲自 出席 3 次（现场参加或通讯方式），没有连续两次未亲自出席会议的情况。本人 对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持充分沟通，对公司重大 事项提 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2024-010 研奥电气股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会 议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》， 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将有关情况 公告如下： 一、2023 年度利润分配预案基本情况 经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司 2023 年 度 合 并 会 计 报 表 实 现 归 属 于 母 公 司 股 东 的 净 利 润 47,014,684.67 元，其中母公司报表实现净利润 43,362,087.03 元。根据《公司章程》等相关规定，按母公司 2023 年净利润 43,362,087.03 元为基数，提取法定盈余公积金 4,336,208.70 元，年初结存未分配利润为 179,695,257.27 元（含会计政策变 更），减除本年度已分配的利润 22 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 研奥电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 | 一、重要声明 1 | | --- | | 二、内部控制评价结论 1 | | 三、内部控制评价工作情况 2 | | 四、其他内部控制相关重大事项说明 5 | 研奥电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 研奥电气股份有限公司全体股东： 根 ...

研奥电气股份有限公司 2023 年年度财务决算报告 一、2023年度公司财务报表的审计情况 （1）货币资金：同比减少 21,172.80 万元，降幅 80.76%，主要系本期暂时 闲置资金购买短期理财产品增加、募投项目实施及经营活动现金流出增加所致。 （2）应收款项融资：同比增加 4,235.87 万元，增幅 17649.45%，主要系本 单位：人民币元 项 目 2023 年 12 月 31 日 2023 年 1 月 1 日 增减幅度 货币资金 50,435,550.30 262,163,539.87 -80.76% 交易性金融资产 295,843,834.77 255,136,930.50 15.95% 应收票据 43,176,563.68 33,880,618.61 27.44% 应收账款 435,032,528.27 403,163,874.80 7.90% 应收款项融资 42,598,668.19 240,000.00 17649.45% 预付款项 3,510,650.01 3,004,271.03 16.86% 其他应收款 2,447,481.19 1,763,443.28 38.79% 存货 10 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号 2024-002 研奥电气股份有限公司 《募集资金专户三方监管协议》《募集资金四方监管协议》 与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格 按照监管协议的规定使用募集资金。 | 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存续状态 | | --- | --- | --- | --- | | 上海浦东发展银行股 | 61010078801000005360 | 城轨车辆电气设备生产 | 已注销 | | 份有限公司长春分行 | | 线智能化升级改造项目 | | | 招商银行股份有限公 | 431900098210999 | 高铁检修生产线升级改 | 存续 | | 司长春分行营业部 | | 造项目 | | | 兴业银行股份有限公 司长春分行 | 581020100100935643 | 研发中心建设项目 | 本次注销 | | 招商银行股份有限公 | 755953148610903 | | 本次注销 | | 司深圳天安云谷支行 | | | | | 中国建设银行股份有 限公司长春新竹路支 | 22050147020009000555 | 补充流动资金 | ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2024-001 研奥电气股份有限公司 注：公司与上述受托方不存在关联关系。 二、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 20 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会 议，于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过 了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议 案》，同意公司拟使用额度不超过人民币 27,000.00 万元的暂时 闲置募集资金及人民币 20,000.00 万元的自有资金进行现金管 理，使用期限自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起至下 一年年度股东大会召开之日止，在前述额度和期限范围内，资金 可循环滚动使用。具体内容详见公司 2023 年 4 月 24 日披露于巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《研奥电气股份有限公司关 于使用暂时闲置募集资金 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于研奥电气股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 BEIJING • SHANGHAI • SHENZHEN • GUANGZHOU • WUHAN • CHENGDU • CHONGQING • QINGDAO • HANGZHOU • NANJING • HAIKOU • TOKYO • HONG KONG • LONDON • NEW YORK • LOS ANGELES • SAN FRANCISCO • ALMATY 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于研奥电气股份有限公司 根据公司董事会于 2023 年 12 月 8 日作出的第三届董事会第八次会议决议以 及于 2023 年 12 月 9 日在《公司章程》规定及中国证监会指定的信息披露媒体上 公告的《研奥电气股份有限公司关于召开 2023 年第四次临时股东 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-072 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 6 日召开了第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次 会议，并于 2022 年 12 月 23 日召开了 2022 年第四次临时股东大 会，审议通过了《关于<研奥电气股份有限公司 2022 年员工持股 计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公 司于 2022 年 12 月 7 日、2022 年 12 月 23 日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 公司 2022 年员工持股计划(以下简称"本员工持股计划") 锁定期于 2024 年 1 月 12 日届满，根据《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号一一创业板上市公司规范运作》《研奥电气股份有限 公司 2022 年员工持股计划（草案）》（以下简称"《持股计划 （草案）》"）等相关规定，现将相关情况公告如下： 一、本员工持股 ...

证券代码：300923 证券简称：研奥股份 公告编号：2023-071 研奥电气股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现增加、变更、否决议案的情形。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1.股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.股东大会的主持人：董事长李彪先生 4.会议召开的合法、合规性：召开本次会议的议案已经 2023 年 12 月 8 日研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三 届董事会第八次会议审议通过，本次会议的召集程序符合有关法 律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 5.会议召开的日期、时间 6.会议召开的方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结 合的方式。 （1）现场会议时间：2023 年 12 月 25 日（星期一） 下午 14:50 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 25 日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 20 ...