深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 索引 页码 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 1-12 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024SZAA4F0132 共 2 页之第 1 页 深圳康泰生物制品股份有限公司全体股东： 我们对后附的深圳康泰生物制品股份有限公司(以下简称康泰生物)2023 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执行了 鉴证工作。 康泰生物管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与使 用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项报 告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完整， 以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上， 对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项 ...

经核查独立董事李皎予先生、罗智泉先生、胡克平先生的任职经历以及出具 的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，上述人员未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规对独立董事 独立性的相关要求。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2024年4月27日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《深圳康泰生物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，深圳康泰生物 制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司现任独立董事李皎予先生、 罗智泉先生、胡克平先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 深圳康泰生物制品股份有限公司 ...

关于公司及全资子公司向银行申请授信额度 及担保事项的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-037 深圳康泰生物制品股份有限公司 （一）被担保人深圳康泰生物制品股份有限公司的基本情况 公司名称：深圳康泰生物制品股份有限公司 成立时间：1992年9月8日 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路222号康泰集团大厦101 法定代表人：杜伟民 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"康泰生物"）于2024 年4月26日召开第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十六次会议，会议 审议通过了《关于公司及全资子公司向银行申请授信额度及担保事项的议案》。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及公司《对外担保管 理制度》等相关规定，本次担保事项无需提交股东大会审议。现将相关内容公告 如下： 一、申请银行授信额度及担保事项概述 为满足公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司（以下简称"民海生物" 或"全资子公司"）的经营 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 公司财务报表 | 1-4 | | — 合并资产负债表 | 1-2 | | — 母公司资产负债表 | 3-4 | | — 合并利润表 | 5 | | — 母公司利润表 | 6 | | — 合并现金流量表 | 7 | | — 母公司现金流量表 | 8 | | — 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — 财务报表附注 | 13-91 | 审计报告 XYZH/2024SZAA4B0240 深圳康泰生物制品股份有限公司 深圳康泰生物制品股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称康泰生物）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了康泰生物 2023 年 12 月 ...

使用自有资金购买理财产品的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"本保荐人"） 作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"康泰生物"或"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对康泰生物及全资子公司 拟使用自有资金购买理财产品的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次使用自有资金购买理财产品的情况概述 1、投资目的 为提高资金使用效率，在保障公司及全资子公司日常资金需求和资金安全的 前提下，结合实际经营情况，计划使用自有资金购买理财产品，提高公司的投资 收益，为公司及股东获取较好的投资回报。 2、投资品种 公司及全资子公司投资的品种为安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。 3、投资金额 中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 本次公司及全资子公司以自有资金购买理财产品的最高额度不超过 400,000.00 万元（含截至目前自有资金理财余额），在上述额度内，该资金额度 可滚动循环使用。 4、 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-038 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、现金管理品种：安全性高、流动性好、风险可控的现金管理产品。 2、现金管理金额：本次公司及全资子公司合计使用不超过人民币 20,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自本次董事会审议通 过之日起至下一年度董事会重新审议该事项之日止，在上述额度和期限范围内 可循环滚动使用。 3、特别风险提示：公司拟购买安全性高、流动性好、风险可控并且期限不 超过12个月的产品，但金融市场受宏观经济等诸多因素的影响，不排除收益因 市场波动的影响，存在一定的风险。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十六次会议，会议审议通过了 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司北京 民海生物科技有限公司（以下简称"民海生物" ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-034 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等 规定，现将深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度募集 资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 1.实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]42 号）核准，公司于 2018 年 2 月 1 日公开发行 356 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总 额为人民币 35,600 万元，扣除承销费、保荐费及其他发 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司使用闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作 为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"康泰生物"或"公司"）非公开 发行股票及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司拟 使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司创业 板非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2705 号）核准，公司于 2020 年 4 月 14 日非公开发行人民币普通股（A 股）27,272,727 股，发行价格为每股 110 元， 募集资金总额为人民币 300,000.00 万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人 民币 1,469.03 万元后，募集资金净额为人民币 298,530.97 万元。上述募集资金到 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十六次会议，会议审议通过了《关 于2023年度利润分配预案的议案》，具体情况如下： 一、2023年度利润分配预案基本情况 根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的《审 计报告》（XYZH/2024SZAA4B0240），公司2023年度合并报表归属于上市公司股 东的净利润为861,303,903.06元，2023年度母公司实现净利润428,016,200.28 元。按照《公司法》《公司章程》的规定，应按10%提取法定盈余公积金 42,801,620.03元。截至2023年12月31日，公司合并报表 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-039 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于公司及全资子公司使用自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2、投资金额：本次公司及全资子公司以自有资金购买理财产品的最高额度 不超过 400,000.00 万元，额度使用期限为自本次董事会审议通过之日起至下一 年度董事会重新审议该事项之日止，在上述额度和期限范围内可循环滚动使用。 3、特别风险提示：公司拟投资的理财产品属于安全性高、流动性好、风险 可控的理财产品，但金融市场受宏观经济等诸多因素的影响，不排除投资收益因 市场波动的影响，存在一定的风险。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十六次会议，会议审议通过了 《关于公司及全资子公司使用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资 子公司在保障正常生产经营资金需求的情况下，滚动使用不超过人民币 400,000.00 万元的自有资金 ...