财务审计 - 信永中和会计师事务所于2024年4月26日对康泰生物2023年度财报出具无保留意见审计报告[1] 资金占用情况 - 北京民海生物2023年期初占用资金140.35万元，往来累计1631.31万元，偿还1771.66万元[6] - 深圳康泰生物2023年期初占用165.30万元，往来0.12万元，偿还0.12万元，期末165.30万元[6] - 深圳鑫泰康生物其他应收款2023年期初占用2309.77万元，往来11069.62万元，偿还453.66万元，期末12925.73万元[6] - 深圳鑫泰康生物长期应收款2023年期初占用488.97万元，期末488.97万元[6] - 上市公司子公司及附属企业2023年期初占用3104.39万元，往来12701.05万元，偿还2225.44万元，期末13580.00万元[6]

根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，深圳康泰生物 制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职，现将公司 2023 年度会计师事务所履职情况及董事会审计 委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告暨 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 永中和"）为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发表了事前认可 意见及同意的独立意见。 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注册会计师 1,6 ...

| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：康泰生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：龙舟（2021 年向不特定对象 | 联系电话：010-65608165 | | 发行可转债） | | | 保荐代表人姓名：宋双喜（2021 年向不特定对 | | | 象发行可转债、2020 年非公开发行股票、2018 | 联系电话：010-56051443 | | 年公开发行可转债） | | | 保荐代表人姓名：隋玉瑶（2020 年非公开发行 | 联系电话：010-56051826 | | 年公开发行可转债） 股票、2018 | | 中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度跟踪报告 一、保荐工作概述 | 目 项 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公 ...

关于深圳康泰生物制品股份有限公司 上市公司名称：深圳康泰生物制品股份有限公司 单位：万元 企业负责人： 杜伟民 主管会计工作的负责人：周慧 会计机构负责人：周慧 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 | 年期初 | 2023 | 年度占用累 | 2023 | 年度偿 | 2023 年期末 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 资金占用方名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | | 占用资金余 | | 计发生金额（不 | | 还累计发生 | 占用资金余 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | 联关系 | 目 | | 额 | | 含利息） | | 金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控 | | | | | | | | | | | | | 制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际 ...

财务状况 - 康泰生物2024年第一季度营业收入为451,659,438.75元，同比下降39.65%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为54,065,937.45元，同比下降73.69%[2] - 经营活动产生的现金流量净额为-76,178,859.85元，同比下降159.24%[2] - 公司非经常性损益项目合计金额为39,682,139.99元[3] - 应收款项融资为0元，短期借款增加至206,956,615.90元[5] 营业情况 - 营业收入下降主要由于销售数量减少所致[6] - 销售费用下降主要由于销售收入减少所致[6] - 管理费用增加主要由于实施限制性股票和股票期权激励所致[6] - 公司现金流量净额受回款减少、购买原辅材料及支付服务费支出增加影响[6] 股东情况 - 前十名股东中，杜伟民持股数量最多，为284,775,143股，其中213,581,357股被质押或冻结[6] 公司资产情况 - 深圳康泰生物制品股份有限公司2024年第一季度财报显示，公司流动资产合计为4,994,531,473.54元，较上期下降了401,472,380.53元[9] - 公司非流动资产合计为10,026,191,113.31元，较上期增加了336,836,432.11元[10] - 公司总资产为15,020,722,586.85元，较上期略有下降[10] 财务细节 - 康泰生物制品2024年第一季度营业总收入为451,659,438.75元，较上期下降296,723,862.64元[11] - 营业总成本为420,220,371.94元，较上期下降82,424,457.34元[11] - 研发费用为107,609,673.57元，较上期增加23,143,049.98元[12] - 财务费用为4,610,970.14元，较上期增加6,895,246.84元[12] 现金流量情况 - 经营活动产生的现金流入小计为551,108,624.59元，较上期下降91,481,944.36元[13] - 经营活动现金流出小计为627,287,484.44和513,994,084.36，净额为-76,178,859.85和128,596,484.59[14] - 投资活动现金流入小计为223,100,000.00和434,545,231.50，净额为-377,609,311.64和37,700,644.79[14] - 筹资活动现金流入小计为146,913,282.57和39,453,723.50，净额为122,766,816.17和-230,650,718.67[14]

公司发展规划和经营计划 - 公司2023年度报告中披露了利润分配预案，计划以每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股[3] - 公司在报告中提到了未来发展规划和经营计划，并强调这些陈述不构成对投资者的实质承诺，投资者需注意投资风险[3] 公司子公司和关联公司 - 报告中详细介绍了公司的子公司和关联公司，包括民海生物、鑫泰康、康泰科技和康实生物等[7] 疫苗市场发展趋势 - 全球疫苗市场规模2025年预计达到约831亿美元，2030年将达到约1,310亿美元，呈持续快速增长趋势[21] - 中国人用疫苗市场人均支出远低于发达国家，未来中国疫苗市场将极具发展潜力[21] - 2022年面临至少一种疫苗缺货的国家达到82个，为中国企业提供海外市场机会[21] 公司财务表现 - 公司2023年营业收入为34.77亿元，同比增长10.14%；归属于上市公司股东的净利润为8.61亿元，同比增长749.02%[14] - 公司2023年末资产总额为150.85亿元，同比增长9.42%；归属于上市公司股东的净资产为95.42亿元，同比增长6.19%[14] 疫苗产品和市场 - 公司主营业务为人用疫苗的研发、生产和销售，产品种类涵盖免疫规划疫苗和非免疫规划疫苗，覆盖了31个省、自治区、直辖市[24] - 公司已获批上市的产品包括重组乙型肝炎疫苗、13价肺炎球菌多糖结合疫苗、无细胞百白破b型流感嗜血杆菌联合疫苗等，用途涵盖预防乙型肝炎、肺炎球菌感染、狂犬病等多种疾病[25] 公司研发和技术创新 - 公司研发实力雄厚，产品布局丰富，产业规模领先，研发了全球首创的60µg重组乙型肝炎疫苗和双载体13价肺炎球菌多糖结合疫苗[31] - 公司已建立了多元化研发平台，掌握了病毒疫苗、细菌疫苗、基因工程蛋白疫苗等产品的研发和生产能力[32] 公司治理和社会责任 - 公司高度重视信息披露工作，严格按照相关规定和要求真实、准确、及时、公平、完整地披露公司经营管理情况和对公司产生重大影响的事项[87] - 公司充分重视股东、职工、客户和供应商等利益相关方的权益保护，坚持与相关利益者互利共赢的原则，积极合作和沟通，规范运作、诚信经营[88]

（一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会 《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司公 开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]42 号）核准，公司于 2018 年 2 月 1 日公开发行 356 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总 额为人民币 35,600 万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币 908.06 万 元后，募集资金净额为人民币 34,691.94 万元。上述募集资金到位情况业经广东 正 中 珠 江 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 并 出 具 了 广 会 验 字 [2018]G17002850056 号《验资报告》。 2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况 单位：万元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金净额 | 34,691.94 | | 减：以前年度已使用金额 | 35,120.66 | | 减：本报告期使用金额 | 0.00 | 中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2023年度募集资金存放与 ...

About this Report Basis of the Report The report has been compiled in accordance with the Guidelines on the Content and Format of Information Disclosure by Companies Publicly Issuing Securities No. 2 - Content and Format of Annual Reports by the China Securities Regulatory Commission (CSRC), and the Guidelines on Self-regulation of Listed Companies on Shenzhen Stock Exchange No.2 - Standardized Operation of Listed Companies on the ChiNext Market, the Guidelines on Self-regulation of Listed Companies on Shen ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开第七届董事会第十九次会议、第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2023年度计提资产减值准备的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规的规定，现将相关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备概况 （一）本次计提资产减值准备的原因 为了真实、准确地反映公司资产状况和财务状况，根据《企业会计准则》 及公司会计政策的相关规定，公司对合并报表范围内2023年度末的各类资产进 行了全面清查，对各项资产进行了充分的分析、测试和评估，根据减值测试结 果，本着谨慎性的原则，公司对存在减值迹象的相关资产计提减值准备。 （二）本次计提资产减值准备的范围和金额 公司对存在减值迹象的资产进行计提资产减值准备，2023年度计提资产减 值金额合计为13,157.59万元（其中8,069.56万元已在2023年半年报披露）。具 体如下： | 单位：万元 | | --- | 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人登记档案。董事 会应保证公司内幕信息知情人登记档案真实、准确、完整。董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司监事会 应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、控股子 公司（以下简称"子公司"）和公司能够实施重大影响的参股公司的负责人应当 做好内幕信息的甄别及保密工作，积极配合证券事务部做好内幕信息知情人的登 记、入档和报备工作。 深圳康泰生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2024年4月 深圳康泰生物制品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护公司信息披露的公平、 原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规 ...