债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-039 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于公司及全资子公司使用自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2、投资金额：本次公司及全资子公司以自有资金购买理财产品的最高额度 不超过 400,000.00 万元，额度使用期限为自本次董事会审议通过之日起至下一 年度董事会重新审议该事项之日止，在上述额度和期限范围内可循环滚动使用。 3、特别风险提示：公司拟投资的理财产品属于安全性高、流动性好、风险 可控的理财产品，但金融市场受宏观经济等诸多因素的影响，不排除投资收益因 市场波动的影响，存在一定的风险。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日 召开第七届董事会第十九次会议和第七届监事会第十六次会议，会议审议通过了 《关于公司及全资子公司使用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资 子公司在保障正常生产经营资金需求的情况下，滚动使用不超过人民币 400,000.00 万元的自有资金 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-031 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十六 次会议通知于2024年4月16日以书面及通讯方式通知了全体监事，会议于2024年4 月26日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议由监事会主 席吕志云先生召集并主持，本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3 名。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的有关规定。 经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于2023年度监事会工作报告的议案》，表决结果：3票 同意，0票反对，0票弃权。 《2023年度监事会工作报告》的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 二、审议 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 对外担保管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 对外担保管理制度 2024 年 4 月 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保 函等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经董事会或股东大 会批准，公司及下属子公司或分公司不得对外提供担保。 第二章 担保的原则 第六条 公司对外担保应遵循以下基本原则： （三）依法担保、规范运作的原则。 第七条 任何法人、自然人及其他组织（包括控股股东及其他关联方）不得 采取任何非法形式强令或强制公司为其或第三方提供担保，公司对强令或强制其 提供担保的行为应当拒绝。 第一章 总 则 第三章 对外担保的程序 第一条 为了规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度财务报表审计情况 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务报表 已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并由其出具了标准无保留意 见的审计报告。会计师认为：公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司2023年12月31日合并及母公司的财务状况以及2023 年度合并及母公司的经营成果和现金流量。 二、财务状况、经营成果和现金流量情况分析 （一）资产情况 | | | | 单位：人民币元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 期末数 | 期初数 | 增减额 | 同比增减 | | 货币资金 | 1,195,582,446.07 | 1,017,621,857.91 | 177,960,588.16 | 17.49% | | 交易性金融资产 | 100,015,000.00 | 440,827,804.39 | -340,812,804.39 | -77.31% | | 应收账款 | 2,787,608,436.63 | 2,293,30 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代理人： 2023年度，公司董事会会议、股东大会会议的召集召开符合法律法规的规 定，重大事项均履行了合法有效的决策程序。本人对报告期内董事会会议审议 的各项议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。 （二）发表独立董事意见情况 本人作为深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事制度》 的规定，勤勉尽责，积极出席董事会会议及专门委员会会议、股东大会会议， 认真审议董事会会议的各项议案，监督公司规范运作，维护公司和股东的合法 权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人李皎予，1958 年出生，中国国籍，财政部财政科学研究所会计专业博 士，中国注册会计师。最近五年曾任正前方企业管理顾问（上海）公司总裁， 现任公司独立董事、苏州鸿安机械股份 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，进一步 维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《上市规 则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围的子公司与公司控股 股东及关联方与公司间的资金管理。本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、 法规和《上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一） 经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2024-030 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十九 次会议通知于 2024 年 4 月 16 日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议 召集人及主持人为公司董事长杜伟民先生，本次会议应参加表决董事 7 人，实际 参加表决董事 7 人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 经过全体董事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于 2023 年度总裁工作报告的议案》，表决结果：7 票同 意、0 票反对、0 票弃权。 公司董事认真听取了公司总裁苗向先生汇报的《2023 年度总裁工作报告》， 认为：该报告客观、真实地反映了公司的经营情况，经营管理层紧密围绕了 2023 年度 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 投融资管理制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的投 融资行为，建立健全投融资决策机制，加强公司内部控制，防范投融资风险，保 障投融资金安全，提高投融资经济效益，维护公司和股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规 定及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下列以盈利、保值 增值或战略协同为目的的投资行为，具体情况为： （一）与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）新增对外权益性投资（含对现有或新增投资企业的增资扩股、境内外 股权收购投资，设立或者增资全资子公司除外）； （三）收购、出售、置换实物资产或其他资产； 本制度所指融资是指发行股票、发行债券、贷款等方式 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划 为进一步完善和健全深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 科学、持续、稳定的股东回报机制，增强利润分配透明度，切实保护投资者合 法权益，根据《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等有关法律、法规以及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司董事会制定了《未来三年 （2024 年-2026 年）股东回报规划》（以下简称"股东回报规划"或"本规 划"），具体内容如下： （一）利润分配形式 一、制定股东回报规划考虑的因素 公司制定本规划综合考虑了公司发展战略、盈利水平、现金流量状况、项 目投资资金需求及外部融资环境等因素，在平衡股东的合理投资回报和公司长 远发展的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划，对利润分配作 出制度性安排，以保证公司利润分配政策的连续性和稳定性。 二、股东回报规划的制定原则 公司制定的本规划应符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等有 关规定，应重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，在即期盈 利能够保证 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 委托理财管理制度 2024 年 4 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 委托 理财业务的管理，保证公司资产安全，有效控制投资风险，维护公司及股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》等相关法律、法规和规范性文件以及《深圳康泰生物制品股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的"委托理财"是指公司及控股子公司委托银行、信托、 证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等 专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 委托理财管理原则 第四条 公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值 增值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发 ...