文章核心观点 华林证券因投行业务多项违规收到监管罚单，这是近两年第五张罚单，公司表示将整改确保业务规范运行，其2024年投行业务收入下滑拖累业绩 [1][3][5] 收监管罚单 - 华林证券存在个别投行项目尽职调查不充分、质控与内核核查把关不严、立项程序不规范等问题，违反相关规定 [2] - 时任分管投行业务高管朱文瑾、投资银行部总经理葛其明被认定对问题负有责任 [2] - 证监会对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施，要求公司整改并问责，提交书面问责报告 [1][2] - 公司表示将深刻吸取教训，整改问题，提升投行业务质量，防止类似情况发生 [2] 两年内收五张罚单 - 2024年1月，华林证券私募资产管理业务存在七项问题，被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案 [3] - 2024年5月9日，华林证券及公司董事长、总经理及董事会秘书被出具警示函，相关情况记入诚信档案 [3] - 2024年8月21日，华林证券存在四方面问题，被责令限期改正、增加内部合规检查次数并提交报告，记入诚信档案 [3][4] 行业监管与公司业绩 - 证监会多次强调压严压实中介机构“看门人”责任，将强化投行业务监管 [5] - 华林证券2024年实现营业收入14.35亿元，同比增长41.35%；净利润3.53亿元，同比增长1014.54% [5] - 2024年，因IPO及再融资阶段性收紧，华林证券投行业务收入约1681.64万元，同比下滑83.77% [5]

文章核心观点 公司董事长决定召开2024年年度股东大会，通知了会议基本情况、审议事项、登记等事项、网络投票流程及备查文件等内容 [1] 召开会议基本情况 - 股东大会届次为2024年年度股东大会 [1] - 召集人为公司董事会 [1] - 会议召开合法合规，董事长决定于2025年4月25日召开 [1] - 现场会议召开时间为2025年4月25日14:30，网络投票时间为2025年4月25日 [2] - 会议采用现场表决与网络投票相结合的方式，股东应选一种表决方式，重复投票以第一次有效投票结果为准 [3] - 股权登记日为2025年4月17日 [3] - 出席对象包括股权登记日持股股东或其代理人、公司董事等人员、见证律师及其他相关人员 [3][4][5] - 现场会议召开地点为深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座32楼会议室 [5] 会议审议事项 表决事项 - 部分议案需对中小投资者表决单独计票披露，第7项议案关联股东须回避表决，第10项议案为特别决议议案，独立董事将述职 [5] 会议听取事项（非表决事项） - 包括2024年度董事、监事、高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明 [6] 会议登记等事项 - 登记方式为现场或信函（含电子邮件和快递），不接受电话登记，信函以收到时间为准 [8] - 登记时间为2025年4月18日9:00 - 17:00 [8] - 登记地点为深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层 [8] - 登记手续按自然人股东、法人股东及境外股东不同情况办理 [8][9] - 会务联系人王宁，联系电话0755 - 82707766等，参加现场会议股东食宿、交通费自理 [10] 参加网络投票的具体操作流程 网络投票的程序 - 投票代码362945，投票简称华林投票，填报表决意见为同意、反对、弃权，对总提案投票视为对所有提案表达相同意见，重复投票以第一次有效为准 [14][17] 通过深交所交易系统投票的程序 - 投票时间为2025年4月25日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，股东可登录证券公司交易客户端投票 [15][16] 通过深交所互联网投票系统投票的程序 - 投票时间为2025年4月25日9:15 - 15:00，股东需按规定办理身份认证，凭服务密码或数字证书登录投票 [18] 备查文件 - 公司第三届董事会第二十四次会议决议、第三届监事会第十二次会议决议、网络投票操作流程、2024年年度股东大会授权委托书 [12]

会议时间 - 2024年年度股东大会现场会议2025年4月25日14:30召开[3] - 股权登记日为2025年4月17日[4] - 登记时间为2025年4月18日9:00 - 17:00[12] - 深交所交易系统投票2025年4月25日9:15 - 9:25等时段[22] - 深交所互联网投票系统2025年4月25日9:15 - 15:00投票[23] 会议地点 - 现场会议在深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座32楼会议室召开[5] - 登记地点为深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层[12] 会议事项 - 审议2024年度董事会工作报告等多项提案[6] - 听取2024年度董事等履职考核及薪酬情况专项说明[9] 议案要求 - 第6、7、9项议案对中小投资者表决单独计票披露[8] - 第7项议案关联股东须回避表决[8] - 第10项议案须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[8] 投票信息 - 网络投票代码为362945，投票简称为华林投票[21] 表决意见 - 同意总提案（除累积投票提案外所有提案）[26] - 同意2024年度董事会工作报告等多项报告及预案[26][27]

文章核心观点 华林证券因投行业务存在问题收到中国证监会行政监管措施决定，公司将整改并提升业务质量 [1][2][3] 《决定》主要内容 - 华林证券个别项目尽职调查不充分、质控和内核核查把关不严、立项程序不规范，违反相关规定 [1] - 时任分管投行业务高管朱文瑾和时任投资银行部总经理葛其明对问题负有责任 [1] - 中国证监会决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施，要求相关人员于2025年4月2日15时到指定地点接受谈话 [2] - 华林证券应整改问题、健全投行业务内控制度并对责任人员内部问责，向西藏证监局提交书面问责报告 [2] - 若对监管措施不服，可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼，复议与诉讼期间措施不停执行 [2] 相关情况说明 - 公司收到《决定》后高度重视，将吸取教训、查找并整改问题，确保业务规范运行 [3] - 公司将遵守相关法律法规，健全并执行投行业务内部控制制度等，提升业务质量，防止类似情况发生 [3]

监管问题 - 华林证券个别项目尽职调查不充分等，相关高管负有责任[1] - 证监会对华林证券等采取监管谈话措施[1] 整改要求 - 华林证券应健全内控制度，对责任人员问责并提交报告[2] 公司回应 - 公司将吸取教训整改，监管措施不影响正常经营[3] 时间信息 - 要求相关人员2025年4月2日接受监管谈话[1] - 公告发布于2025年4月1日[5]

文章核心观点 3月28日华林证券发布2024年度报告，公司营收、净利润等指标表现良好，资产规模有所增长，同时介绍了董事长林立履历及公司部分人员薪酬情况 [1][2][3] 财务数据 - 2024年营业总收入14.35亿元，同比增长41.35% [1] - 2024年归属于上市公司股东的净利润3.53亿元，同比增长1014.54% [1] - 2024年末总资产244.64亿元，同比增长24.80% [2] - 2024年末归属于上市公司股东的净资产66.60亿元，同比增长4.97% [2] 董事长履历 - 林立现年61岁，金融学博士，会计师，有丰富金融行业任职经历，现任华林证券等多家公司重要职务 [3][4] 人员薪酬 - 2024年林立薪酬为62.23万元，较2023年的62.03万元微增 [5]

文章核心观点 中国证监会因华林证券个别项目尽职调查不充分、质控内核核查把关不严、立项程序不规范，决定对公司及相关负责人朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施，并要求公司整改和问责 [1][6] 违规情况 - 个别项目尽职调查不充分 [1][6] - 质控、内核核查把关不严 [1][6] - 立项程序不规范 [1][6] 违规涉及法规 - 《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条、第十七条、第二十二条 [1][6] - 《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十一条 [1][6] 监管措施依据 《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条 [1][6] 监管谈话安排 - 要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到中国证监会（北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话 [6] 整改要求 - 华林证券应查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，提升投行业务质量 [6] - 华林证券应按内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告 [6]

文章核心观点 2025年3月29日华林证券发布2024年年度报告，介绍了机构投资者持股情况及公募基金、外资态度的变化 [1][2] 机构投资者持股情况 - 截至2025年3月28日45个机构投资者披露持有华林证券A股股份，合计持股量24.60亿股，占总股本91.10% [1] - 前十大机构投资者包括深圳市立业集团等，合计持股比例达91.04%，较上一季度下跌0.15个百分点 [1] 公募基金情况 - 本期较上一季度持股减少的公募基金有3个，包括南方中证500ETF等，持股减少占比小幅下跌 [2] - 本期较上一季度新披露的公募基金有37个，包括天弘中证500指数增强A等 [2] - 本期较上一季未再披露的公募基金有4个，包括富国中证500指数增强(LOF)A/B等 [2] 外资态度情况 - 本期较上一期持股增加的外资基金有1个，即香港中央结算有限公司，持股增加占比达0.17% [2] - 本期较上一季度新披露的外资机构有1家，即UBS AG [2]

文章核心观点 - 华林证券2024年业绩良好，营收和净利润大幅增长，各业务表现出色，且积极拥抱人工智能技术，未来将坚持科技驱动战略实现高质量发展 [1][2][3] 业绩表现 - 2024年公司实现营收14.35亿元，同比增长超41%；净利润3.53亿元，同比大幅增长约1015% [1] 财富管理业务 - 持续推进科技金融战略落地，推动财富管理向数字化营销模式转变 [1] - 2024年财富管理业务收入近9亿元，同比增长约10%，其中线上财富管理业务收入增长超31% [1] - 全年新增客户数较上一年度增长13.06%，超70%来自线上互联网平台 [1] - 构建“产品－服务－客户”三维驱动模式，ETF保有规模同比增长35.88% [1] - 代销非货金融产品规模同比上升12.64%，200万以上高净值客户数同比上升超20% [1] 自营与销售交易业务 - 自营业务秉持稳健投资理念，借助量化工具精准把握交易机会，投资收益大幅提升 [2] - 销售交易团队凭借优秀能力精准把握交易机会，全年现券交易量破万亿，投标与中标量稳步提升 [2] 科技应用 - 2024年证券行业数字化转型加速，公司全面拥抱人工智能技术，迭代多款投资工具 [2] - 融合大模型的智能金融服务平台“海豚App”将于年中上线，其核心功能可辅助投资决策等 [2] 未来战略 - 未来将坚定“以客户为中心、以科技为驱动”的发展战略，促进金融科技与业务深度融合 [3] - 在财富管理领域构建智能化体系，加大对新兴产业支持，提升核心竞争力 [3]

2024年业绩数据 - 日常性关联交易购买产品服务支出278,000.76元[7] - 代理买卖证券业务收入127,438.22元[7] - 收取民生银行资金存放利息收入138,722.33元[8] - 与民生银行债券交易业务金额20,243,440.00元[8] - 资产管理业务收入72.13元[9] - 支付利息合计1,479.51元[10] 2025年展望 - 与关联方共同投资等认缴不超1亿元[11][16] - 与希格玛公司等购关联方服务预计付不超100万元[13] - 证券和金融产品服务收支以实际发生额计算[11][14][16] - 其他关联交易费用按实际披露[11][16] - 预计在日常关联交易范围新签或续签协议[28] 关联方信息 - 公司注册资本100亿元，立业集团持股64.46%[19] - 截至2024年9月30日，立业集团总资产1038.15277亿元等[20] - 希格玛公司注册资本5460万元，持股超5%[23] - 截至2024年12月31日，希格玛公司总资产55.342145亿元等[24] 关联交易说明 - 关联交易定价参照市场及行业惯例[27] - 关联交易助业务开展且带来合理收益[29] - 关联交易定价公允，符合公司及股东利益[30] - 关联交易不影响公司独立性[30]