会议情况 - 科大讯飞第六届监事会第十次会议于2024年10月18日召开，4名监事全部参会[2] 审议事项 - 审议通过《公司2024年第三季度报告》[3] - 审议通过调整激励计划相关价格议案[3] - 审议通过2021年激励计划股票期权第三个行权期行权条件成就议案[4] - 审议通过对外投资暨关联交易议案[5]

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-053 科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 18 日召开了第六届董事 会第九次会议及第六届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于调整激励计划的股票期 权行权价格及限制性股票回购价格的议案》。因公司实施 2023 年年度利润分配方案，根 据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》之规定，公司实施权 益分派后，相应地对激励计划的股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整。 现将有关事项公告如下： 一、股权激励计划及实施情况简介 2021 年 9 月 26 日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司<2021 年 股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。为了进一步建立、健全公 司长效激励机制，同意实施与产业竞争激烈程度相匹配的股权激励。本次股权激励的激励 对象包括公司（含子公司）中高层管理人员及核心技术（业务）人员；本计划拟向激励对 象授予权益总数为不超过 2,600.32 万份，涉及的标的股票种类为 A 股普通股，约占本 激励计划草案公告时公司股本总额 230,052. ...

会议信息 - 科大讯飞第六届董事会第四次独立董事专门会议10月13日发通知，10月18日现场表决召开[1] - 应参会独立董事4人，实际参会4人[1] 议案审议 - 以4票赞成，0票反对，0票弃权审议通过《关于对外投资暨关联交易的议案》[2] - 独立董事同意将该议案提交公司董事会审议[2]

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-054 科大讯飞股份有限公司 关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行 权期相关行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示 1、本次符合行权条件的激励对象共65名，可行权的股票期权数量为37.9248万份，行 权价格为52.65元/股。 2、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 3、本次行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可 行权，届时将另行公告。 科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年10月18日召开公司第六届董事会 第九次会议，审议通过了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个 行权期相关行权条件成就的议案》。现将相关事项公告如下： 一、激励计划简述及已履行的决策程序和信息披露情况 2021 年 9 月 26 日，公司召开第五届董事会第十八次会议，会议审议通过《关于公司 <2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年 ...

上海君澜律师事务所 关于 科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 调整行权/回购价格及股票期权第三期行权相关事宜 之 法律意见书 二〇二四年十月 1 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划之 调整行权/回购价格及股票期权第三期行权相关事宜之 法律意见书 致：科大讯飞股份有限公司 （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具 日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所 发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 相应法律责任。 （二）本所已得到科大讯飞如下保证：科大讯飞向本所律师提供了为出具本法律 意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复 印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所 律师做出法律判断的事 ...

财务数据 - 营业收入达55.25亿元，同比增长15.77%[3] - 归属于上市公司股东的净利润为5,696.14万元，同比增长120.87%[3] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,486.64万元，同比增长173.64%[3] - 经营活动产生的现金流量净额为7.15亿元，同比增长100.09%[3] - 公司货币资金为27.51亿元[10] - 公司应收账款为140.03亿元[10] - 公司预付款项为5.95亿元[10] - 公司应收票据为5.11亿元[10] - 公司2024年第三季度营业收入为148.50亿元[11] - 公司2024年第三季度营业成本为88.42亿元[12] - 公司2024年第三季度其他应收款为3.63亿元[11] - 公司2024年第三季度存货为25.92亿元[11] - 公司2024年第三季度合同资产为8.23亿元[11] - 公司2024年第三季度固定资产为48.84亿元[11] - 公司2024年第三季度无形资产为25.25亿元[11] - 公司2024年第三季度开发支出为17.18亿元[11] - 公司2024年第三季度商誉为11.35亿元[11] - 公司2024年第三季度应付账款为61.67亿元[11] - 2024年第三季度营业收入为14,998,789,504.05元，同比增长25.1%[13] - 2024年第三季度归属于母公司股东的净利润为-343,704,233.43元，同比下降445.6%[13] - 2024年第三季度研发费用为3,037,106,637.47元，占营业收入的20.2%[13] - 2024年第三季度销售费用为2,553,070,937.15元，占营业收入的17.0%[13] - 2024年第三季度经营活动产生的现金流量净额为16,062,589,941.80元，同比增长22.7%[15] - 2024年第三季度收到的税费返还为230,600,056.53元[15] - 2024年第三季度收到其他与经营活动有关的现金为833,200,381.22元[15] - 2024年第三季度归属于少数股东的净利润为-79,522,671.76元[13] - 2024年第三季度归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额为-356,931.14元[14] - 2024年第三季度基本每股收益为-0.1489元[14] - 购买商品、接受劳务支付的现金为105.43亿元[16] - 支付给职工及为职工支付的现金为38.20亿元[16] - 支付的各项税费为6.76亿元[16] - 经营活动产生的现金流量净额为-8.21亿元[16] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为23.96亿元[16] - 投资活动产生的现金流量净额为-23.76亿元[16] - 取得借款收到的现金为41.15亿元[16] - 筹资活动产生的现金流量净额为23.72亿元[16] - 期末现金及现金等价物余额为25.57亿元[16] 业务发展 - "讯飞星火"大模型成为央国企首选，中标数量和金额在行业里处于领先位置[3] - "讯飞星火"APP在安卓端的下载量超过1.9亿次，位居国内工具类通用大模型APP排名第一[3] - 新增开发者数量达177.7万，公司正与41.5万余家企业客户用星火创新应用体验[3] 资产负债变化 - 开发支出较期初余额增长145.82%，主要系本期研发投入增加所致[6] - 短期借款较期初增长292.31%，主要系本期新增一年以内借款所致[6] - 合同负债较期初增长43.31%，主要系预收货款增加所致[6] 筹资活动 - 收到其他与筹资活动有关的现金较上年下降100%[7] - 偿还债务支付的现金较上年同期增长714.11%[7] - 支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期下降32.09%[7] 分拆上市 - 公司控股子公司讯飞医疗科技股份有限公司拟分拆至香港联交所上市[9] - 讯飞医疗已向香港联交所递交首次公开发行境外上市外资股(H股)并在香港联交所主板上市的申请[9] - 讯飞医疗已获得中国证监会关于境外发行上市及境内未上市股份"全流通"的备案通知[9] 其他 - 公司第三季度报告未经审计[17]

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2024-049 科大讯飞股份有限公司 关于中期票据获准注册的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 科大讯飞股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 8 月 20 日召开的第六届 董事会第八次会议和 2024 年 9 月 6 日召开的 2024 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于申请注册发行中期票据的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行 中期票据。具体内容详见公司刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日 报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于拟注册和发行中期票据的公告》（公告编 号 2024-044）。 特此公告。 科大讯飞股份有限公司 董 事 会 近日，公司收到中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）出具的《接 受注册通知书》（中市协注〔2024〕MTN966 号），交易商协会决定接受公司中期票据注册。 现就有关事项公告如下： 二〇二四年十月十五日 一、公司本次中期票据注册金额为 50 亿元，注册额度自通知书落 ...

报告公司投资评级 - 公司维持"强推"评级 [1] 报告的核心观点 营收稳健增长,利润短期承压 - 2024年上半年公司实现营收93.25亿元,同比增长18.91% [1] - 公司2024年上半年在大模型研发、核心技术自主可控和产业链可控、大模型产业落地拓展等方面新增投入超过6.5亿元,导致利润短期承压 [1] 核心业务实现高增长 - 公司智慧教育、医疗、开放平台、智能硬件、汽车等核心业务实现营收高增长 [1] - 受G端景气度低靡影响,智慧城市业务营收同比减少21.2% [1] 抢抓通用人工智能机遇,推出星火极速超拟人交互 - 公司推出星火版"Her"大模型,实现从语音识别到语音合成的端到端建模,交互更加自然流畅 [1] - 星火极速超拟人交互代表国产大模型从追赶、对标到自主创新、差异化发展 [1] 财务数据总结 主要财务指标 - 2024-2026年营业收入分别为233.58/279.64/314.71亿元,归母净利润分别为5.05/7.49/12.43亿元 [1] - 2024-2026年毛利率分别为44.5%/43.2%/43.0% [7] - 2024-2026年ROE分别为2.9%/4.2%/6.6% [7] 现金流情况 - 2024年经营活动现金流为13.44亿元,2025年为-2.50亿元,2026年为7.91亿元 [7] - 2024-2026年资本支出分别为19.76/27.09/29.68亿元 [7]

股东大会情况 - 出席股东2332人，代表股份686,643,198股，占比29.7025％[4] - 现场会议2024年9月6日14:30召开，网络投票9:15 - 15:00[3] 议案表决结果 - 《关于为公司和董监高等买责任险议案》同意股数占比99.4133％[6] - 《关于申请注册发行中期票据议案》同意股数占比99.5647％[8] 股东持股情况 - 董事长刘庆峰及一致行动人科大控股分别持股265,435,773股、75,076,787股[7] - 段大为等四人分别持股408,000股、320,400股等[7]

公司基本信息 - 公司于2008年3月31日核准首次发行2680万股人民币普通股，5月12日在深交所上市[7] - 公司注册资本为231173.4185万元[7] - 公司经营范围包括增值电信业务、计算机软硬件开发等[11] - 2007年4月26日由安徽中科大讯飞信息科技有限公司整体变更设立[14] 股权结构 - 上海广信科技发展有限公司认购14190000股，持股比例17.66%[14] - 联想投资有限公司认购8800000股，持股比例10.95%[14] - 公司股份总数为231173.4185万股，均为普通股[15] 股份相关规定 - 公司为他人取得本公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[15] - 公司因特定情形收购股份后，部分情形合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，并应在3年内转让或注销[19] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持本公司股份总数的25%[23] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，特定情形下有权书面请求监事会或董事会向法院提起诉讼[29] - 股东对股东会、董事会决议有异议，若召集程序等违反规定，有权自决议作出之日起60日内请求法院撤销[29] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 董事人数不足8人等情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[36] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东等可请求召开临时股东会，董事会需在收到请求后10日内反馈[39] 重大事项审议 - 公司一年内购买、出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项需股东会审议[34] - 公司对外担保总额达到或超过最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供的担保等需股东会审议通过[34] 董事会相关 - 董事会由10名董事组成，设董事长1人[73] - 董事会对外投资资金占公司最近一期经审计净资产比例在30%以内[75] - 董事会一年内收购、出售资产总额占公司最近一期经审计总资产比例在30%以内[76] 专门委员会 - 公司董事会设战略、提名、ESG、薪酬与考核和审计5个专门委员会[81] 高管与监事 - 公司设总裁1名，副总裁若干名，总裁等为高级管理人员[85] - 总裁每届任期3年，连聘可连任[86] - 监事任期每届3年，连选可连任[90] 监事会相关 - 公司监事会由4名监事组成，设主席1人[93] - 监事会中职工代表比例不低于1/3[93] - 监事会每6个月至少召开一次会议，决议需全体监事过半数通过[94] 财务与利润分配 - 公司在会计年度结束后4个月内披露年报，上半年结束后2个月内披露中期报告[96] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[100] - 最近三年以现金累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%[102] 审计与事务所 - 公司实行内部审计制度，审计制度和人员职责经董事会批准，审计负责人向董事会负责并报告工作[108] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，由股东会决定，审计费用也由股东会决定[110] 公司变更与解散 - 公司合并、分立、减资应在作出决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在指定媒体公告[118] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[122] - 公司因特定情形解散，应在解散事由出现之日起15日内成立清算组[122]