践行可持续金融 升级客户服务 服务实体经济 推进数字赋能 倡导以人为本 共建和谐社会 支持绿色发展 迈向低碳未来 ESG 数据表 和附注 报告编制 说明 1 目录 CONTENTS 董事长致辞 01 2024 年度 ESG 绩效概览 03 关于东北证券 05 ESG 管理 07 | | | 02 04 服务实体经济 践行可持续金融 01 03 05 推进数字赋能 升级客户服务 | 倡导以人为本 | | --- | | 共建和谐社会 | 支持绿色发展 迈向低碳未来 公司概况 05 业务布局及组织架构 05 ESG 治理与战略 07 11 完善公司治理 18 践行商业道德 23 全面风险管理 27 健全合规管理 31 深化党建引领与文化建设 35 服务实体经济 40 落实负责任投资 45 强化 ESG 风险管理 46 优化客户服务 52 开展投资者教育 56 保障数据安全与客户隐私 59 推进数字化转型 64 规范员工招聘及雇佣 ESG 议题重要性评估 ESG 数据表和附注 68 维护员工权益与福利 69 重视员工发展与培训 72 助力乡村振兴与社会贡献 78 加强供应商管理 84 应对气候变化 86 创新绿色金 ...

东北证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 东北证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其 他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结 合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价工作指引，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12 月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是提高公司经营管理水平和风险防 范能力，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部 控制评价报告基准日，公司 ...

东北证券股份有限公司 内部控制审计报告 l ■版 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查测 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查测 审计报告 信会师报字[2025]第 ZA11919 号 东北证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了东北证券股份有限公司(以下简称东北证券)2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价 其有效性是东北证券董事会的责任。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能 性。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控 制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内 部控制的有效性具有一定风险。 内控审计报告 第1页 信会计师事务所(特殊普通台 HINA SHU LUN PAN CERTI ...

1 东北证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2024 年度独立性情况的 评估说明和专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》《公司独立 董事管理制度》等相关规定，公司董事会组织对 5 名在任独 立董事的独立性情况进行了专项评估，现对评估情况进行说 明，并出具专项评估意见如下： 一、公司独立董事独立性评估情况说明 2025 年 4 月 24 日，公司第十一届董事会第五次会议审 议通过《公司 2024 年度独立董事独立性情况评估报告》，董 事会全体成员通过审阅独立董事签署的独立性自查文件、公 司关于独立董事独立性情况的核查文件、第一大股东关于公 司独立董事独立性情况确认函等资料，对史际春先生、李东 方先生、崔军先生、任冲先生、卢相君先生在 2024 年任职公 司独立董事期间持续符合《上市公司独立董事管理办法》第 六条和《公司独立董事管理制度》第六条规定的独立性要求 情况进行了认真评估并作出评估结论。 二、公司独立董事独立性专项评估意见 经核查，公司董事会认为史际春先生、李东方先生、崔 军先生、任 ...

东北证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事 任冲） 博士生导师。兼职方面，本人现任中国环境科学学会气候投 融资专业委员会委员；2020年5月至今，担任公司独立董事。 （二）独立性情况 经自查，2024 年本人在担任公司独立董事期间，持续 符合相关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件， 满足《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理 制度》规定的独立性要求，未出现与公司存在关联关系、利 益冲突或其他可能妨碍独立客观判断等影响独立性的情形。 二、2024 年度履职概况 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在 2024 年度任职期间，严格按 照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等 有关规定，本着客观、独立、公正的立场 ，恪守诚信、廉 洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运 作，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是 中小股东合法权益。现将本人 ...

东北证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事 李东方） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在 2024 年度任职期间，严格按 照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等 有关规定，本着客观、独立、公正的立场 ，恪守诚信、廉 洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运 作，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是 中小股东合法权益。现将本人 2024 年度具体履职情况报告 如下： 二、2024 年度履职概况 （一）出席会议情况 一、基本情况 （一）个人基本情况 本人李东方，2000年毕业于西南政法大学经济法专业， 获法学博士学位；2002年入中国政法大学任教，现任中国政 法大学教授、博士生导师。兼职方面，本人现任中国证券法 1 学会副会长、中国法学会经济法学研究会常务理事、中国上 市公司协会第三届独立董事专业委员会委员、北京市金融 服务法学会副会长、中豪（北京）律 ...

东北证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事 崔军） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2024年任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2024年具体履职情况报 告如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 本人崔军，中国注册会计师（CPA），2002年7月毕业于 中国人民大学财政学专业，获经济学博士学位；1998年4月 至2005年7月在东北财经大学任教，2005年7月至今在中国 1 人民大学任教；现任中国人民大学公共管理学院教授、博士 生导师、副院长。2020年5月至今，担任公司独立董事。 （二）独立性情况 经自查，2024 年本人在担任公司独立董事期间，持续 ...

（独立董事 史际春） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在 2024 年度任职期间，严格按 照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等 有关规定，本着客观、独立、公正的立场 ，恪守诚信、廉 洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运 作，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是 中小股东合法权益。现将本人 2024 年度具体履职情况报告 如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 本人史际春，1991年6月毕业于中国人民大学民法专业， 获法学博士学位，1985年1月至1988年9月在安徽大学任教， 1991年7月至今在中国人民大学任教，现任中国人民大学教 1 东北证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 授、博士生导师。兼职方面，本人现任中国法学会经济法学 研究会副会长，深圳市精诚达电路科技股份有限公司独立 董事；2020年5月至今，担任公司独立董事。 （二）独立性情况 经自 ...

东北证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事 卢相君） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在 2024 年度任职期间，严格按 照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》和《公司章程》《公司独立董事管理制度》等 有关规定，本着客观、独立、公正的立场 ，恪守诚信、廉 洁从业，充分发挥自身专业职能，依法促进公司持续规范运 作，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤其是 中小股东合法权益。现将本人 2024 年度具体履职情况报告 如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 本人卢相君，2002 年 5 月毕业于天津财经学院会计专 业，获管理博士学位，曾任长春税务学院教师、会计系副主 任、教务处副处长；吉林财经大学会计学院院长、教务处处 1 长。现任吉林财经大学研究生院院长、教授、硕士生导师。 兼职方面，本人现任中国会计学会理事、吉林省会计学会副 会长、吉林省注册会计师协会常务理事兼行业人才工作委 员会主任委员、长春市审计学 ...

整体财务关键指标变化 - 2025年第一季度营业总收入14.85亿元，同比增长25.94%，归属上市公司股东净利润2.02亿元，同比增长859.84%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-24.24亿元，同比下降210.85%[5] - 净利润为2.15亿元，同比增长381.29%，主要因财富管理业务和投资业务收入同比增加[10] - 2025年3月31日，公司资产总计883.95亿元，较期初890.26亿元略有下降[27] - 2025年3月31日，公司负债合计687.13亿元，较期初694.40亿元有所减少[29] - 2025年1 - 3月，公司营业总收入14.85亿元，较上期11.79亿元增长26.03%[31] - 2025年1 - 3月，公司营业总支出12.11亿元，较上期11.35亿元增长6.72%[31] - 2025年1 - 3月，公司营业利润2.74亿元，较上期0.44亿元大幅增长[31] - 2025年1 - 3月，公司净利润2.15亿元，较上期0.45亿元显著增长[31] - 其他综合收益的税后净额为-845,776.43元，上年同期为-149,851.03元[32] - 综合收益总额为213,770,017.90元，上年同期为44,442,077.59元[32] - 基本每股收益为0.09元/股，上年同期为0.01元/股[32] - 经营活动产生的现金流量净额为-2,423,934,590.71元，上年同期为2,186,630,039.57元[34] - 投资活动产生的现金流量净额为-100,988,493.17元，上年同期为45,228,882.92元[34] - 筹资活动产生的现金流量净额为248,665,204.17元，上年同期为785,100,742.46元[35] - 现金及现金等价物净增加额为-2,276,335,026.65元，上年同期为3,017,085,224.29元[35] - 期初现金及现金等价物余额为28,819,922,554.81元，上年同期为21,905,754,373.93元[35] - 期末现金及现金等价物余额为26,543,587,528.16元，上年同期为24,922,839,598.22元[35] 资产负债项目关键指标变化 - 应收款项本报告期末为27.20亿元，较上年度末增长774.34%，主要因在途清算资金增加[9] - 买入返售金融资产本报告期末为19.45亿元，较上年度末增长73.17%，因债券质押式回购业务规模增加[9] - 交易性金融负债本报告期末为4.40亿元，较上年度末下降45.59%，因浮动收益凭证规模减少[9] - 核心净资本报告期末为113.78亿元，较报告期初下降1.37%[12] - 净资本报告期末为140.18亿元，较报告期初下降1.58%[12] - 风险覆盖率为241.65%，较报告期初下降4.60%[12] - 流动性覆盖率为277.37%，较报告期初增长25.72%[12] 股东相关信息 - 报告期末普通股股东总数为84,170，无表决权恢复的优先股股东[15] - 前10名股东中，吉林亚泰（集团）股份有限公司持股比例30.81%，持股数量721,168,744；吉林省信托有限责任公司持股比例11.80%，持股数量276,073,582等[15] 营业网点变更 - 报告期内公司完成1家营业网点地址变更，海南分公司于2025年1月21日变更地址[19] - 2025年4月，公司完成1家营业网点地址变更[26] 债券发行情况 - 公司发行2期短期公司债券、1期公司债券和1期次级债券，如2025年1月13日发行的短期公司债券（第一期）规模20.00亿元，期限185天，利率1.69%等[20] - 2025年4月14日，公司完成2025年第三期短期公司债券发行，规模15亿元，期限332天，利率1.83%[26] - 2025年4月18日，公司完成2025年第二期次级债券发行，规模6.30亿元，期限3年，利率2.40%[26] 利润分配情况 - 2025年1月24日公司实施完成2024年度中期利润分配方案，向全体股东派发现金股利117,022,645.75元[21] 审计机构变更 - 2025年公司审计机构由中准会计师事务所变更为立信会计师事务所[22][23] 人员变动情况 - 2025年2月20日尹航女士当选公司第十一届监事会职工监事，原职工监事陶丽女士辞职[24] - 2025年3月22日原监事崔学斌先生辞去公司第十一届监事会监事职务[24] 行政处罚情况 - 2025年2月21日，公司控股子公司的全资孙公司渤海融幸收到中国证监会行政处罚[25] 报告审计情况 - 公司2025年第一季度报告未经审计[37]