证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-032 上海硅产业集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一） 股东大会召开的时间：2024 年 06 月 27 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市嘉定区新徕路 200 号一楼会议室 规定。 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，以现场结合通讯方式出席 9 人； 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 34 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 34 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 755,012,847 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 755,012,847 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 27.4832 | ...

报告公司投资评级 - 公司维持"增持-A"评级 [5] 报告的核心观点 公司持续扩大300mm硅片产能 - 公司拟投资约132亿元建设集成电路用300mm硅片产能升级项目 [1] - 项目建成后,公司300mm硅片产能将达到120万片/月 [1] - 公司持续扩大公司集成电路用300mm硅片的生产规模以提升公司全球硅片市占率 [1] - 项目将分为太原项目及上海项目两部分进行实施 [1] 公司稳步推进多个扩产项目 - 公司旨在成为"一站式"硅材料综合服务商,现已形成以300mm半导体硅片为核心的大尺寸硅材料平台和以SOI硅片为核心的特色硅材料平台 [2] - 子公司上海新昇现已实现逻辑、存储、图像传感器等应用全覆盖,新傲科技已建成产能约6万片/年的300mm高端硅基材料试验线 [2] - 子公司芬兰Okmetic的200mm半导体特色硅片扩产项目正按计划建设 [2] 公司业绩预测 - 预计2024年至2026年,公司营收分别为39.18/48.46/58.15亿元,增速分别为22.8%/23.7%/20.0% [3] - 预计2024年至2026年,公司归母净利润分别为2.01/2.89/4.04亿元,增速分别为7.8%/43.6%/40.0% [3] - 预计2024年至2026年,公司PE分别为203.9/142.0/101.4 [3]

国浩律师（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海硅产业集团股份有限公司 2023 年年度股东大会法律意见书 致：上海硅产业集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受上海硅产业集团股份有限公 司（以下简称"公司"）委托，指派廖筱云律师、何洋洋律师（以下简称"本所律师"） 出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）等法律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、部门 规章和规范性文件以及《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集 人资格、股东大会表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行 了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问 题进行了必要的核查和验 ...

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人22人，所持表决权占比44.7962%[3] - 9名董事、3名监事现场结合通讯出席会议[5] 议案表决情况 - 2023年度董事会工作报告等议案同意票比例99.9953%[6] - 2023年度利润分配方案议案同意票比例99.9990%[8] - 2024年度财务预算议案同意票比例98.8921%[9] - 2024年度综合授信额度议案同意票比例98.6319%[9] - 董监高责任险议案同意票比例99.8374%[10] - 修订《公司章程》议案同意票比例99.9990%[10] - 多项内部治理制度议案同意票比例97.9905%[10][11][12][13] - 修订《董事会议事规则》议案同意票比例98.6319%[11] - 修订《对外投资管理制度》议案普通股同意票比例97.9905%[14] - 聘任2024年度审计机构议案普通股同意票比例99.9990%[15] 中小股东表决情况 - 2023年度利润分配方案5%以下股东同意票比例99.9895%[16] - 董监高责任险5%以下股东同意票比例98.2999%[16] - 聘任2024年度审计机构5%以下股东同意票比例99.9895%[17] 其他 - 议案10为特别决议议案获三分之二以上表决通过[17] - 议案5、9、12对中小投资者单独计票[17] - 律师见证结论为股东大会召集、召开程序合法有效[18] - 公告发布时间为2024年6月15日[20]

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-027 上海硅产业集团股份有限公司 关于投资建设集成电路用 300mm 硅片产能升级项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、本项目在实施过程中，可能受国际环境变化、宏观政策变化、市场变化 和技术进步等诸多因素的影响，可能存在一定的市场风险。公司将充分关注行业、 市场和技术发展的变化，发挥整体优势，动态评估风险并同步调整风险应对策略， 保证项目健康可持续发展。 2、本项目投资规模较大，相关资金筹措将存在一定的不确定性，因此可能 存在资金筹措的进度或规模达不到预期的风险，进而影响项目的投资规模及建设 进度。 3、本项目实施过程将存在一定的不确定性，有可能因为工程进度等发生不 利变化，导致项目存在不能如期完工的建设风险。为降低投资风险，公司将根据 项目实施进度分期投入，加强内部控制，严格控制项目进度和费用支出。 （二）对外投资的决策与审批程序 4、本项目投资规模、建设周期、实施进度等均为计划数或预计数，存在不 确定性，并不代表 ...

海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 全资子公司对外投资暨关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"沪硅产业"或"公司"）2021年度向特定对象发行 股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关规定，对公司全资子公司对外投资暨关联交易事项进行了核查，具体情况 如下： 一、对外投资暨关联交易概述 （一）对外投资基本情况 为积极响应国家半导体产业发展战略，加速推进公司长远发展战略规划，抢 抓半导体行业发展机遇，持续扩大公司集成电路用300mm硅片的生产规模，提升 公司全球硅片市场占有率与竞争优势，公司拟投资建设集成电路用300mm硅片产 能升级项目。项目建成后，公司300mm硅片产能将在现有基础上新增60万片/月， 达 到 120 万片 /月 。具 体 内 容详 见 公司同 日 披 露于 上 海证券 交 易 所网 站 （www.sse.c ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-029 上海硅产业集团股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 6 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：上海市嘉定区新徕路 200 号一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 27 日 至 2024 年 6 月 27 日 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 非累积投票议案 | | | | 1 | 关于投资建设集成电路用 300mm 硅片产能升 | √ | | 级项目的议案 | | | | 2 | 关于子公司对外投资设立控股子公司实施太 ...

募资情况 - 2021年度公司向特定对象发行A股240,038,399股，每股20.83元，募资4,999,999,851.17元[1] - 扣除费用后募资净额4,946,185,486.46元[1] 项目主体与账户 - 2024年4月11日公司同意增加新傲芯翼为募投项目实施主体[3] - 新傲芯翼在上海银行市北分行开户，账号03005771225[3] - 截至2024年4月18日，专户余额0万元[4] 资金监管 - 丙方至少每半年对募资存放和使用情况现场调查[5] - 乙方按月向新傲芯翼出具专户对账单并抄送给丙方[5] - 新傲芯翼支取超5000万元且达募资净额20%时通知丙方并提供清单[6] - 乙方累计三次未尽责甲方可终止协议并注销专户[6] - 协议至专户资金支出完毕并销户失效[7]

产能升级项目 - 拟投资132亿元建设300mm硅片产能升级项目，建成后新增60万片/月，达120万片/月[13][18] - 太原项目预计投资约91亿元，拉晶产能60万片/月、切磨抛产能20万片/月[14][19] - 上海项目预计投资约41亿元，切磨抛产能40万片/月[15] 项目出资情况 - 拟共同出资550,000万元设控股子公司实施太原项目[19] - 上海新昇出资280,000万元，占比50.91%[19] - 产业基金二期出资150,000万元，占比27.27%[19] - 汾水资本出资120,000万元，占比21.82%[19] 交易相关 - 产业基金二期系关联方，交易构成关联交易，不构成重大资产重组[21] - 关联交易金额超3000万元且占总资产1%以上，需股东大会审议[21]

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-028 上海硅产业集团股份有限公司 关于全资子公司对外投资暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过全资子公司上海 新昇半导体科技有限公司（以下简称"上海新昇"）或其下设子公司与国家 集成电路产业投资基金二期股份有限公司（以下简称"产业基金二期"）、太 原市汾水资本管理有限公司（以下简称"汾水资本"或"太原投资方"）或 其下设子公司共同出资550,000万元，投资设立控股子公司太原晋科硅材料技 术有限公司（暂定名，具体以市场监督管理部门核准名称为准，以下简称"标 的公司"），实施集成电路用300mm硅片产能升级太原项目。其中，上海新昇 拟直接或通过下设子公司以货币资金出资280,000万元，占注册资本比例 50.91%；产业基金二期拟以货币资金出资150,000万元，占注册资本比例 27.27%；汾水资本拟直接或通过下设子公司以货币资金出资120,000万元，占 注册资 ...