第二届监事会第三次会议决议公告 证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2023-055 深圳华大智造科技股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次 会议于 2023 年 12 月 12 日以现场结合通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 8 日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席周承恕先生主持。会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对以下议案进行了认真审议并 做出了如下决议： 一、审议通过《关于研发中心募投项目变更实施方式、实施地点及延期的议 案》 经审议，监事会认为：本次研发中心募投项目变更实施方式、实施地点及延 期，不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形，不会影响募投项目的 有序推进，有利于优化资源配置，合理利用募集资金，提高募集资金的使用效率， 符合公司的发展战略要求，符合《上市公司监管指引第 2 号 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳华大智造科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]1638 号)核准,公司向社会公开发行 人民币普通股(A 股)41,319,475 股,发行价格为 87.18元/股,募集资金总额为 人民币 3,602,231,830.50元,扣除发行费用(不含增值税) 317,677,388.48 元后, 实际募集资金净额为 3,284,554,442.02 元。上述募集资金实际到位时间为 2022 年9月6日,已经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了《深 圳华大智造科技股份有限公司 IPO 企业首次发行股票验资报告》(毕马威华振验 字第 2201281 号)。 二、募集资金投资项目的基本情况 根据《深圳华大智造科技股份有限公司科创板首次公开发行股票并在科创板 上市招股说明书》(以下简称"《招股说明书》"),公司首次公开发行人民币普通 股(A 股) 股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目: 中信证券股份有限公司 关于深圳华大智造科技股份有限公司 研发中心项目变更实施方式、实施地点及延期的核查意见 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券" ...

深圳华大智造科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳华大智造科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好的维护中小股 东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独 立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《深圳华大智造科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性 的情况，应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应 当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第四条 公司独立董事人数应不少于公司董事总人数的 ...

深圳华大智造科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2023-058 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 15 点 00 分 召开地点：深圳市盐田区北山工业区 11 栋 7 楼 701 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | A 股股东 | | 非累积投票议案 | | | | 1 | ...

市场与销售 - 公司于2023年1月开始在美国市场销售全系列测序产品，2023年前三季度美洲区基因测序仪业务实现收入1亿元，同比增长86% [2][3] - 2023年前三季度，中国大陆及港澳台地区测序仪业务收入10.8亿元，同比增长21%；亚太区收入2.9亿元，同比增长34%；欧非区收入2.6亿元，同比增长69% [4] - 截至2023年9月30日，公司在全球范围内员工超2960人，相比2022年年底增长6%；美洲市场员工总数已超过240人，其中营销人员占比45%，约110人，相比2022年年底增长约129% [3] 技术与产品 - DNBSEQ测序技术具有滚环复制扩增带来的错误累积低和规则阵列载片带来的信号密度高等优势，大幅提高测序准确性 [4] - DNBSEQ-G99是目前全球中小通量测序仪中速度最快的机型之一，12小时可完成PE150测序，适用于多种应用场景 [4] - DNBSEQ-G99已获得国家药品监督管理局（NMPA）医疗器械注册证，准许在国内市场应用于临床领域 [5] 战略与布局 - 公司已在全球范围内建有7个包含研发、生产和营销功能的综合性基地，9个客户体验中心，业务布局遍布六大洲100多个国家和地区 [3] - 公司通过DCS Lab科研赋能计划，首批资源将用于在全球范围内支持10座DCS Lab组学前沿实验室落地，推动生命科学前沿研究和行业发展 [5] - 公司正持续推进DNBSEQ-G99在全球范围内的医疗器械注册申报/准入工作 [4] 法律与财务 - 公司于2022年与Illumina就美国境内的所有未决诉讼达成和解，Illumina向华大智造子公司CG US支付3.25亿美元的净赔偿费 [2] - 公司2023年10月12日披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》中说明，回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激励 [3]

财务表现 - 2023年前三季度公司实现营业收入22亿元，同比下降33%（剔除2022年疫情影响，同比增长31%）[2] - 综合毛利率为60%，同比增长5个百分点，相比2022年全年增长6个百分点[2] - 归母净利润亏损约2亿元[2] - 2023年前三季度研发投入合计6.4亿元，同比增长22%，占营业收入比例约为29%[3] 基因测序仪业务 - 2023年第三季度基因测序仪业务收入6.3亿元，同比增长19%[2] - 2023年前三季度基因测序仪业务累计收入17.3亿元，同比增长31%[2] - 基因测序仪业务毛利率65%，较2022年上升4个百分点[3] - 2023年前三季度新增销售装机量超过640台，已超过2022年全年新增销售装机量[2] - 截至2023年9月30日，公司全球累计销售装机量超3,100台[2] 区域市场表现 - 中国大陆及港澳台地区收入10.8亿元，同比增长21%[2] - 亚太区收入2.9亿元，同比增长34%[2] - 欧非区收入2.6亿元，同比增长69%[2] - 美洲区收入1亿元，同比增长86%[2] 产品结构 - 2023年前三季度基因测序仪业务中仪器设备收入6.7亿元，同比增长16%，占基因测序仪业务收入比例39%[2] - 试剂耗材收入10.3亿元，同比增长43%，占基因测序仪业务收入比例59%[2] 研发与创新 - 公司将继续围绕测序仪业务板块进行研发投入，同时布局多产品线[3] - 针对不同客户需求，从超高通量到超低通量产品均有布局[3] - 在核心原材料、核心零部件、专利等多方向均有布局[3] 市场前景 - 预计未来五年科研端市场增速略有下降，临床端保持高增长[4] - 2023年海外销售收入目标为整体销售收入的1/3，长期目标为50%[5] - 随着社会老龄化及健康中国、十四五科技规划项目落地，医疗及科研需求长期看涨[5] 生产能力 - 拉脱维亚生产基地已完成DNBSEQ-G400仪器投产，正在转产测序试剂产线[6] - 拉脱维亚工厂规划产能1000套试剂/月、20台仪器/月[6] - 考虑在美洲规划面向美国等市场的生产基地建设[6] 公司战略 - 公司定位不止为测序仪研发生产商，而是围绕生命科学进行全线布局[3] - 通过技术创新、供应链发力、全球化资质和专利布局巩固市场地位[4] - 实验室自动化业务重点布局标准系列产品与定制化产品[7] - 新业务板块包括细胞组学技术平台、超声影像平台、BIT产品等[7]

营业收入及净利润 - 2023年第三季度公司营业收入为760,361,916.01元，同比下降18.15%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-99,748,666.98元，同比下降105.94%[4] - 公司2023年前三季度实现主营业务收入219,326.23万元，其中基因测序仪业务板块收入172,889.95万元，同比增长31.47%[19] - 2023年前三季度，公司营业总收入为220.38亿元，较去年同期328.97亿元下降了32.9%[27] - 2023年前三季度，公司净利润为-19.69亿元，较去年同期201.97亿元下降了109.8%[28] 研发投入 - 研发投入合计为210,032,149.17元，占营业收入比例为8.39%[5] 资产状况 - 总资产为10,943,788,381.99元，较上年末下降2.45%[5] - 公司财务报表显示，2023年9月30日流动资产合计为7,768,115,223.53元，非流动资产合计为3,175,673,158.46元[24] - 公司财务报表显示，2023年9月30日流动负债合计为1,326,830,685.19元，非流动负债合计为408,686,870.48元[26] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-891,616,359.00元，同比下降143.02%[5] - 公司基本每股收益为-0.24元，同比下降105.47%[5] - 公司基本每股收益年初至报告期末同比下降108.91%[5] - 公司归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末同比下降109.78%[5] - 公司归属于上市公司股东的净利润年初至报告期末同比下降344.39%[5] - 公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润年初至报告期末同比下降162.84%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-8.92亿元，较去年同期20.72亿元下降了143.1%[31] - 2023年第三季度公司现金及现金等价物净增加额为-1,319,822,943.11美元[32] - 公司期末现金及现金等价物余额为5,149,162,583.47美元[32] - 公司吸收投资收到的现金为38,695,951.80美元[32] 其他 - 公司全球新增销售基因测序仪超640台，累计销售装机数量超3,100台[20] - 公司在全球范围内取得389项境内专利与347项境外专利，境内专利包括183项发明专利[20] - 公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通，占公司股本总数的42.84%[22] - 公司收到控股股东提议回购股份事宜，回购资金总额不低于人民币25,000万元，不超过人民币50,000万元[22] - 公司完成第二届董事会、监事会换届选举工作，选举产生了第二届董事会董事、监事会监事[23]

公司治理 - 公司董事会、监事会及高级管理人员保证半年度报告内容真实准确完整[2] - 公司负责人保证财务报告真实准确完整[4] - 公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[6] - 公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况[6] - 公司不存在半数以上董事无法保证报告真实准确完整的情况[6] - 公司股东大会决议通过，无议案被否决的情况[149] - 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况无[151] 科学知识 - RNA是指核糖核酸，主要作用是引导蛋白质的合成[13][15] - PCR是一种能将微量的DNA大幅增加的分子生物学技术[16] - TB是计算机存储容量单位，1TB=1024GB=2^40字节[17] - 碱基是DNA和RNA的基本组成单位，分别存在于不同类型的核酸中[18] - 碱基对是DNA和RNA的化学结构，由相互匹配的碱基通过氢键连接起来[19] - 核苷酸是核酸的基本组成单位，由碱基、核糖或脱氧核糖以及磷酸组成[20] - 基因是能够编码蛋白质或RNA的DNA片段，支持生命的基本构造和性能[22] - 基因组是一个细胞或生物体所携带的一套完整的单倍体序列，包括真核基因组、原核基因组和病毒基因组[23] - 基因组学是研究基因组的结构、功能、进化、定位和对生物体影响的学科[24] - 转录是以DNA为模板，在RNA聚合酶催化下合成RNA的过程[28] 公司业务 - 公司报告期内营业收入为14.43亿人民币，同比下降38.86%；归属于上市公司股东的净利润为-9802.7万人民币，同比下降128.52%[50] - 研发投入占营业收入比例为29.93%，较去年同期增加15.89个百分点[50] - 公司主要从事生命科学与生物技术领域仪器设备、试剂耗材等产品的研发、生产和销售[54] - 公司所处行业为专用设备制造业（代码：C35），属于战略性新兴产业中的生物医学工程产业[55] - 公司核心业务主要为基因测序行业及实验室自动化设备行业[55] - 全球基因测序仪及耗材市场规模从2015年约19亿美元增至2022年约48亿美元，预计2032年达到约242亿美元[56] - 中国基因测序仪及耗材市场规模从2015年的约17亿元增至2022年的约44亿元，预计2032年达到约298亿元[57] - 全球生命科学上游市场规模从2015年约701亿美元增至2022年约1,298亿美元，中国生命科学上游市场规模从2015年约580亿元增至2022年约1,611亿元[59] - 公司2023年上半年基因测序仪业务板块实现收入109,771.46万元，同比增长39.89%[107] - 公司研发投入43,209.39万元，同比增长30.33%，占营业收入的比例为29.93%[107] - 公司发布了超高通量测序仪DNBSEQ-T20×2，年生产力可达5万例人全基因组测序[108] - 公司实验室自动化业务板块收入为7679.42万元，环比增长25.32%[109] 研发创新 - 公司在研项目中推出适配不同测序仪的高通量测序试剂盒和读长测序试剂，以及升级测序仪的技术[74][75][76][77][78][79] - 完成高通量测序平台多领域应用试剂盒套装和DNA通用的快速酶切试剂盒[80][81] - 完成MGISP-Smart8自动化样本制备系统升级，新增全血样本分装和转移、扩增子建库等模块化运行流程[83] - 研发磁珠制备关键技术和工艺，推出硅羟基包被纳米级磁珠产品[90] - 推出ZLIMS Pro+生产管理软件和ZLES设备管理平台，完成智慧实验室WGS应用的研发[95] - 公司在报告期内新增163项专利申请和107项软件著作权登记，累计获得349项境内专利和321项境外专利[71] - 公司在研发投入总额为432,093,866.19元，占营业收入比例为29.93%[72] 生产运营 - 公司的生产模式采取以销定产、适量备货的原则，严格按照ISO13485质量管理体系执行生产过程[67] - 公司的仪器设备主要包括基因测序仪及配套设备、自动化样本处理系统等产品，生产过程包括产品设计、装配、调试等工序[67] - 公司的试剂耗材包括不含测序芯片的试剂耗材和包含测序芯片的试剂耗材，生产流程包括配制、检验、测序芯片生产等环节[67] - 公司的采购方式主要分为定期计划采购和临时性采购，供应商选择方面会维持2家或2家以上供应商进行供货[68] - 公司的采购管理文件覆盖采购需求管理、采购供应商管理、采购议价管理等主要采购环节和内容[68] - 公司在核心技术持续创新的基础上，形成了独特的技术路线，已建立自主可控的源头性核心技术体系[69] 环保责任 - 公司通过建立管理的三道防线，确保产品符合各地法规要求的绿色环保、高质量的产品，通过TUV莱茵IECQ QC 080000的认证，向全球提供绿色环保产品[114] - 公司积极响应国家“双碳”目标，践行绿色发展理

公司基本信息 - 公司名称为深圳华大智造科技股份有限公司[10] - 公司2022年度拟向全体股东每10股派发现金红利人民币3.60元，总计拟派发现金红利149,160,502.80元[5] - 公司2022年度现金分红总额占公司净利润的比例为7.36%[5] 财务数据 - 公司2022年年度报告中未盈利且尚未实现盈利[3] - 公司2022年年度营业收入达到42.31亿人民币，同比增长7.69%[49] - 公司2022年归属于上市公司股东的净利润达到20.26亿人民币，同比增长319.04%[49] - 公司2022年经营活动产生的现金流量净额达到14.21亿人民币，同比增长32.43%[49] - 公司2022年年度基本每股收益为5.26元，同比增长304.62%[50] - 公司2022年年度加权平均净资产收益率为33.33%，较去年同期增加20.55个百分点[50] 业务发展 - 公司主营业务收入人民币420,687.91万元，同比增长7.96%[55] - 基因测序仪业务实现收入人民币175,822.99万元，同比增长37.74%[55] - 实验室自动化业务实现收入人民币124,835.04万元，同比下降43.06%[55] - 新业务实现收入人民币120,029.89万元，同比增长180.59%[55] - 公司2022年全球基因测序业务收入约为17.6亿元，占全球市场份额约5.2%[58] - 公司2022年国内基因测序业务收入约为11.6亿元，占国内市场份额约26.1%[58] 技术创新 - 公司发布的基因测序仪DNBSEQ-T20×2可将单个人全基因测序成本降低至100美元以内[56] - 公司发布的实验室自动化移液机器人MGISP-Smart 8可涵盖多个领域的使用场景[56] - 公司发布的自动化建库平台DNBelab-D4支持移动部署，具备携带轻便、即插即用、操作简单等优点[56] - 公司推出了小型化的双载片测序平台DNBSEQ-G99，具有更高密度的数据产出和更快的数据产出速度[56] 市场趋势 - 全球基因测序仪及耗材市场规模从2015年约19亿美元增至2022年约48亿美元，复合年增长率约为14.4%[85] - 中国基因测序仪及耗材市场规模从2015年约17亿元增至2022年约44亿元，复合年增长率约为14.3%[86] - 实验室自动化行业发展趋势包括实验室高通量、自动化将成为未来工作模式的发展方向[87]

财务表现 - 本报告期营业收入为619,002,726.63元，同比下降49.25%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-149,816,707.55元，同比下降143.78%[4] - 公司总资产为10,721,111,718.51元，较上年末下降4.43%[5] - 公司流动资产合计为8,162,387,318.81元，非流动资产合计为2,558,724,399.70元[19] - 公司总资产为10,721,111,718.51元，流动负债合计为1,083,231,805.22元[20] - 2023年第一季度，公司营业总收入为619,002,726.63元，较去年同期下降49.3%[22] - 2023年第一季度，公司营业总成本为748,961,073.84元，较去年同期下降11.9%[22] - 2023年第一季度，公司净利润为-150,045,829.72元，较去年同期下降143.9%[23] - 2023年第一季度，公司每股基本收益为-0.36元，较去年同期下降139.1%[24] - 2023年第一季度公司经营活动产生的现金流量净额为-451,671,394.87元[25] - 2023年第一季度公司投资活动现金流入小计为25,832,600.27[26] - 2023年第一季度公司投资活动现金流出小计为58,564,670.42[26] - 2023年第一季度公司筹资活动现金流出小计为19,558,891.20[26] - 2023年第一季度公司现金及现金等价物净增加额为-557,075,740.90[26] 研发投入 - 研发投入合计达到218,799,003.24元，占营业收入的比例增加至35.35%[5] - 公司加大在基因测序仪等领域的技术和产品创新导致研发费用增加[11] 产品创新 - 公司全线测序产品在美国开售，与Illumina就未决诉讼达成和解，推出覆盖低通量到高通量的测序产品[17] - 公司发布测序产品DNBSEQ-T20×2，刷新行业测序仪通量纪录，单次运行通量达42Tb或72Tb[17] - 欧洲专利局认定Illumina专利无效，公司全线测序仪可在欧洲多国销售[17] - 欧洲专利局显示EP3002289专利无效，公司不再受此专利限制[18] 原因分析 - 主要原因导致营业收入下降为同期自动化产品需求减少[6] - 归属于上市公司股东的净利润下降的主要原因是收入减少和人工成本增加[9] - 基本每股收益下降至-0.36元，主要原因是销售产品结构影响和研发费用增加[10] 股权情况 - CPE Investment在境外持有的股份数量为26,378,788，占比为6.37%[13]