中信证券股份有限公司 关于深圳华大智造科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 上海证券交易所: 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深 圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"华大智造"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对华大智造 开展外汇套期保值业务事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、开展外汇套期保值的目的 随着公司及合并报表范围内的子公司海外业务的持续扩展，公司在开展国 际业务过程中外汇收支规模较大。受国内外经济发展变化等因素综合影响，外 汇市场波动明显，当汇率出现较大波动时，汇兑损失将对公司经营业绩造成一 定影响。为降低外汇市场风险，公司及合并报表范围内的子公司在确保公司主 营业务发展和资金使用安排的前提下，拟于 2024 年度开展外汇套期保值业务。 公司秉持汇率风险中性原则，以"保值"而非"增值"为外汇风险核心管理目 标，以正常生产经营的进出口业务需求为基础，增强外汇套期 ...

深圳华大智造科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定以及深圳华大智造科 技股份有限公司（以下简称"公司"）《审计委员会工作细则》的有关规定，现 将公司董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告汇报 如下： 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所的基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工 商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广 场东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 于 ...

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-020 深圳华大智造科技股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度不进行 利润分配，资本公积金不转增股本。 ●本年度不进行利润分配的简要原因说明 公司目前处于成长阶段，需投入大量资金用于研发投入、产能扩大等方面， 不断提升公司技术实力与核心竞争力。公司对于未来资金需求较大，公司 2023 年度归属于母公司的净利润为负且合并报表口径累计未分配利润为负，考虑公司 目前产品研发及市场推广等资金需求量大的实际情况，为保障公司长远发展，根 据相关法律法规以及《公司章程》等规定，经公司审慎研究讨论，拟定 2023 年 度不进行利润分配。 ●公司 2023 年年度利润分配预案已经公司第二届董事会第五次会议和第二 届监事会第五次会议审议通过，尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 一、利润分配预案内容 经毕马威华振会计师事务所（特殊 ...

公司财务状况 - 公司2023年度未进行利润分配，考虑到产品研发和市场推广资金需求较大[5] - 公司目前处于发展期，2023年度归属于母公司的净利润为负[5] - 公司2023年度母公司期末可供分配利润为人民币83,404,440.16元[5] - 公司2023年营业收入为291.12亿元人民币，同比下降31.19%；归属于上市公司股东的净利润为-6.07亿元人民币，同比下降129.98%[53] - 公司2023年总资产为105.57亿元人民币，同比下降5.89%；基本每股收益为-1.46元，同比下降127.76%[53] - 公司研发投入占营业收入比例为31.26%，较上年同期增加12.01个百分点[54] 公司业务发展 - 公司主营业务收入286,717.83万元，其中，基因测序仪业务实现收入229,120.26万元，同比增长30.31%；实验室自动化业务中与突发公共卫生事件不相关的常规业务实现收入15,317.55万元，同比增长4.95%；新业务中与突发公共卫生事件不相关的常规业务实现收入25,447.08万元，同比增长21.41%[60] - 公司已建立全球9大研发中心、7大生产基地及9大国际备件仓库，以及超10个客户体验中心[60] - 公司发布了多款新产品，包括DNBSEQ-G99、DNBSEQ-E25和DNBSEQ-T20×2等，获得多个国际奖项认可[63] 产品创新 - 公司发布了开创性的“超级测序工厂”--DNBSEQ-T20×2超高通量基因测序仪，将单个人全基因测序成本降低至100美元以内[86] - 公司发布了DNBSEQ-G99 PE300测序试剂，实现了通量覆盖8-96Gb/run，测序速度可在30小时内完成，Q30高达85%[87] - 公司推出了MGIEasy唾液样本采集套装，可在室温下长时间维持唾液的稳定性，节省运输和存储成本[89] 技术创新 - 公司发布了全自动核酸提取纯化仪MGISP-NEX，支持多种组学应用场景，提高效率[65] - 公司发布了MGIFLP-L50模块化测序工作站，简化全流程操作，满足多样化的测序需求[66] - 公司发布了单细胞文库制备试剂盒ATAC，有助于理解细胞功能和研究疾病发生机制[67] 全球市场拓展 - 公司在全球市场取得强劲增长，测序仪新增销售装机854台，同比增长41.39%[68] - 公司全球基因测序仪销售装机总数超4500台，市场份额约为18.7%[68] - 公司实验室自动化产品累计销售装机达4000余台，新增销售装机449台[68] 知识产权 - 公司在2023年度报告中披露，截至报告期末，已取得423项境内专利与358项境外专利，其中包括191项发明专利[126] - 公司在2023年度报告中披露，累计申请的发明专利数量为1362项，获得数量为547项，软件著作权累计申请数为291项，获得数为281项[127] 风险提示 - 公司报告期内实现营业收入291,122.23万元，同比减少31.19%[183] - 公司实验室自动化产品需求下降，导致收入减少，净利润出现亏损，存在业绩大幅下滑或亏损的风险[170] - 公司所处行业为前沿性生命科学领域，产品升级和技术更新伴随高昂研发投入和转换成本，未能及时跟踪新技术、新材料对行业影响可能影响公司业绩增长[171]

营业收入与净利润 - 公司2024年第一季度营业收入为5.307亿元，同比下降14.26%[4] - 公司2024年第一季度营业总收入为530,735,953.60元，同比下降14.26%[20] - 公司2024年第一季度营业收入为5.307亿人民币，同比下降14.3%[21] - 归属于上市公司股东的净利润为-2.009亿元，亏损较上年同期有所增加[4] - 净利润为-2.023亿人民币，同比下降34.8%[21] - 归属于母公司股东的净利润为-2.010亿人民币，同比下降34.2%[22] 研发投入与费用 - 研发投入合计为2.025亿元，同比下降7.47%，但研发投入占营业收入的比例增加至38.15%[5] - 研发费用为2.025亿人民币，同比下降7.5%[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-2.187亿元，相比上年同期有所改善[4] - 经营活动产生的现金流量净额为-2.187亿人民币，同比改善51.6%[23] - 销售商品、提供劳务收到的现金为5.237亿人民币，同比下降22.5%[23] - 购买商品、接受劳务支付的现金为3.028亿人民币，同比下降46.8%[23] - 支付给职工及为职工支付的现金为2.942亿人民币，同比下降33.4%[23] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为1.673亿人民币，同比增长185.8%[23] - 投资活动现金流出小计为167,345,694.38元，同比增长185.8%[24] - 筹资活动现金流出小计为164,914,658.24元，同比增长743.2%[24] - 期末现金及现金等价物余额为4,220,760,915.37元，同比下降34.7%[24] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为-1,007,754.15元，同比下降96.3%[24] - 现金及现金等价物净增加额为-551,909,550.96元，同比下降0.9%[24] 资产与负债 - 总资产为100.383亿元，同比下降4.91%[5] - 归属于上市公司股东的所有者权益为82.998亿元，同比下降3.88%[5] - 公司2024年第一季度流动资产合计为6,452,424,978.75元，较2023年底下降7.79%[17] - 公司2024年第一季度非流动资产合计为3,585,906,100.57元，较2023年底增长0.76%[18] - 公司2024年第一季度资产总计为10,038,331,079.32元，较2023年底下降4.91%[18] - 公司2024年第一季度流动负债合计为1,310,440,594.17元，较2023年底下降11.80%[18] - 公司2024年第一季度非流动负债合计为389,524,157.02元，较2023年底下降1.91%[19] - 公司2024年第一季度负债合计为1,699,964,751.19元，较2023年底下降9.71%[19] - 公司2024年第一季度归属于母公司所有者权益合计为8,299,842,420.81元，较2023年底下降3.87%[19] - 公司2024年第一季度所有者权益合计为8,338,366,328.13元，较2023年底下降3.87%[19] 基因测序仪业务 - 公司基因测序仪业务板块实现收入44,943.71万元，同比增长4%[15] - 基因测序仪业务板块海外收入合计15,711.17万元，同比增长19%[15] - 公司发布新一代测序试剂StandardMPS 2.0，计划下半年导入全线主流测序平台[16] - 公司推出MGISEQ-2000RS FluoXpert多组学分析仪，集成病理染拍功能和测序功能[16] - 公司推出千万级酶定向进化筛选系统MGIDS-1000，提供一站式合成生物学解决方案[16] 股东与基金持股 - 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金持股13,549,578股，占比3.26%[10] - 中国银行股份有限公司－华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金持股5,929,138股，占比1.43%[10] - 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金持股7,370,652股，占比1.77%[10] - 招商银行股份有限公司－华夏上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金通过转融通业务出借1,450,000股[11] - 中国银行股份有限公司－华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金通过转融通业务出借237,700股[11] 营销与市场拓展 - 公司本期持续加大了营销网络的建设及市场拓展力度，导致销售费用同期对比增加[8] - 报告期内经营活动产生的现金流量净额为负，主要原因是营业收入下降，采购商品支付的现金流量明显下降[8] 营业成本 - 营业总成本为7.268亿人民币，同比下降2.9%[21]

（一） 公司董事会基本构成 深圳华大智造科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人孙健，作为深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》 等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等公司内 部制度的相关规定，忠实履行职责，在董事日常工作及重要决策中尽职尽责，并 对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的 应有作用，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，公司董事会由 12 名董事组成，其中独立董事 4 人，占董事会人 数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人孙健，1982 年出生，无境外居留权。2009 年 6 月毕业于中国人民大学 商学院，获得会计学博士学位，2017 年获评会计学教授，2019 年获评博士生导 师。2009 年 7 月 ...

根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均 符合胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 深圳华大智造科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 深圳华大智造科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自 查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行 评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，深圳华大智造科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事李正、许怀斌、杨祥良、 孙健 2023 年度的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-017 深圳华大智造科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 3 月，深圳华大智造科技股份有限公司（以下简称"公司"）通过 上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购股份 382,356 股，占公司 总股本 415,637,624 股的比例为 0.0920%，回购成交的最高价为 69.51 元/股，最 低价为 58.68 元/股，支付的金额为人民币 25,157,517.17 元（不含交易费用）。 截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交 易方式累计回购公司股份 3,560,082 股，占公司总股本 415,637,624 股的比例为 0.8565%，回购成交的最高价为 85.99 元/股，最低价为 58.68 元/股，支付的资金 总额为人民币 264,982,922.73 元（不含交易费用）。 一、回购股份的基本情 ...

证券代码：688114 证券简称：华大智造 公告编号：2024-016 深圳华大智造科技股份有限公司 2024 年 2 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计 回购股份 829,267 股，占公司总股本 415,637,624 股的比例为 0.1995%，回购成交 的最高价为76.71元/股，最低价为60.90元/股，支付的金额为人民币55,408,947.64 元（不含交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2023 年 10 月 10 日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A 股）股票。回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或股权激 励，回购价格不超过人民币 125.00 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 25,000 万元（含），不超过人民币 50,000 万元（含），回购期限为自公司董事会审议 通过回购股份方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司分别于 2023 年 10 月 12 日、2023 年 10 月 ...

投资评级 - 报告对华大智造维持"推荐"评级 [1][2] 核心观点 - 公司2023年业绩符合预期，全年实现营业收入29.12亿元（-31.17%），归母净利润-5.97亿元（-129.46%），扣非净利润-6.71亿元（-354.01%） [1] - 核心业务基因测序仪保持高速增长，营业收入同比增长30.57%，主要基于国内关键客户突破及海外销售局面打开 [1] - 公司2023年计提资产减值损失约2.18亿元（主要为新冠试剂一次性计提），信用减值约0.57亿元（应收款项减值准备），剔除减值后全年亏损约1.2亿元 [1] - 公司坚持高水平的研发投入，推出新一代测序试剂StandardMPS 2.0，使DNBSEQ平台测序数据质量达到Q40，较Q30准确率提升十倍 [1] - 公司面向全球一流科研实验室发起DCS Lab计划，赋能全球基因组学、细胞组学、时空组学领域科研探索 [1] 财务表现 - 2023年Q4实现营业收入7.08亿元（-24.74%），归母净利润-3.99亿元，扣非净利润-4.28亿元 [1] - 预计2023-2025年归母净利润分别为-5.97亿元、-0.35亿元、3.55亿元，同比增速分别为-129.46%、+94.09%、+1,106.74% [1] - 预计2023-2025年营业收入分别为29.12亿元、39.07亿元、51.31亿元，同比增速分别为-31.17%、34.17%、31.33% [2] - 预计2023-2025年毛利率分别为61.96%、65.86%、66.52% [2] - 当前股价对应2025年83倍PE [1] 市场表现 - A股收盘价70.97元，一年内最高价73.89元，最低价70.51元 [3] - 市盈率-152.61，总股本41563.76万股，实际流通A股21178.54万股 [3] - 流通A股市值150.30亿元 [3] 发展战略 - 公司坚持立足国内、布局全球，推动四大区域本地化发展、团队建设及渠道布局 [1] - 持续扩充全国各区营销人员队伍，积极推行国际化战略 [1] - 随着新产品上市及平台迭代升级、科研赋能计划稳步推进、海外经营环境趋于改善，全球市场空间有望进一步打开 [1]