中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为海光 信息技术股份有限公司（以下简称"公司"、"海光信息"或"发行人"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关规定，对海光信息日常关联交易预计的情况进行了专 项核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 关于海光信息技术股份有限公司 日常关联交易预计的核查意见 公司于 2024 年 4 月 10 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四 次会议，审议通过了《关于公司日常关联交易预计的议案》，出席会议的非关联 董事一致审议通过了此议案。此议案尚需获得公司股东大会的批准，关联股东将 在股东大会上回避表决。 本次议案在提交公司董事会审议前，已经公司独立董事委员会会议审议通 过。公司全体独立董事同意本次议案，并在独立董事委员会上发表了明确的独立 意见。独立董事认为：本次日常关联交易预计的事项系基于公司实际生产经营需 要所发生的日常商业行为，有利于促进公司的持 ...

海光信息技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性 文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《董 事会审计委员会工作细则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的 原则，认真履行了审计监督职责。 现将 2023 年度审计委员会履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由黄简女士、胡劲为先生、冉皓先生三名委员 组成，三名委员均未在公司担任高级管理人员，其中独立董事占审计委员会成员 总数的 2/3，主任委员由会计专业人士黄简女士担任，审计委员会委员任职均符 合中国证监会、上海证券交易所的相关规定及《公司章程》、公司《董事会审计 委员会工作细则》的规定。 报告期内由于董事会任期届满，公司开展了换届选举工作。公司第二届董事 会审计委员会由黄简女士、胡劲为先生、袁丁先生三名委员组成，三名委员均未 在公司担任高级管理人员，其中独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，主任委 员由会计专业人士黄简女士担任， ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-016 海光信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 6 日 14 点 00 分 召开地点：北京市海淀区东北旺西路 8 号中关村软件园 27 号楼 C 座 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 6 日 至 2024 年 5 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 股东大会召开日期：2024年5月6日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本 ...

海光信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 黄简，女，出生于 1968 年 10 月，中央财经大学会计专业硕士，注册会计师、 高级会计师，中国注册会计师协会资深注册会计师。中国国籍，无永久境外居留 权。曾任财政部中华会计师事务所部门经理；华夏会计师事务所所长助理；中瑞 华会计师事务所副总经理兼副主任会计师；中瑞华恒信会计师事务所副总经理兼 副主任会计师；中瑞岳华会计师事务所高级合伙人；中国证监会创业板第三、四 和五届发审委委员；瑞华会计师事务所合伙人；信永中和会计师事务所合伙人。 2012 年 12 月至今任协合新能源集团有限公司独立董事，2023 年 5 月至今任华东 医药股份有限公司独立董事，2020 年 9 月至今，任公司独立董事。 作为公司独立董事，我未在公司及其附属企业担任除独立董事以外的任何职 务，与公司其他董事、监事、高级管理人员及主要股东之间不存在妨碍我进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度述职概述 （一）参与董事会及股东大会情况 报告期内，公司共召开 10 次董事会、3 次股东大会。作为公司的独立董事， 我主动了解公 ...

会计师事务所履职情况评估报告 海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务审计和内部控制审 计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定和 要求，公司对立信在 2023 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 （一）基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业 务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 截至 2023 年 12 月 31 日，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、 从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 （二）投资者保护能力 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.6 ...

海光信息技术股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10862 号 E 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mdf.gov.cn） 进行查询 海光信息技术股份有限公司 内部控制审计报告 目录 页次 内部控制审计报告 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZG10862 号 海光信息技术股份有限公司全体股东: 我们认为,海光信息于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 第 1 页 立信会计师事务所(特殊普通合伙) bdo china shu lun pan certified public accountants llp 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了海光信息技术股份有限公司(以下简称"海光信 息")2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 ...

关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。 重要内容提示： 海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票实际 募集资金净额为人民币 1,058,278.93 万元，其中超募资金金额为 143,492.05 万元， 本次拟用于永久补充流动资金的金额为 43,033.27 万元，占超募资金总额的比例 为 29.99%。 公司承诺：每 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额将不 超过超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募 集资金投资计划的正常进行；在永久补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险 投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、 募集资金基本情况 证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-010 海光信息技术股份有限公司 公司募集资金净额为 1,058,278.93 万元，其中超募资金金额为 143,492.05 万 元。 公司于 2022 年 ...

海光信息技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为， 加强信息披露事务管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》等 法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定，公司制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种（以下统称"证 券"）交易价格可能或已经产生较大影响的信息，具体标准根据《上市公司信息披 露管理办法》《上市规则》等有关规定确定。 第三条 本制度所称公开披露是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《上市规则》和交易所相关规定，在中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）指定媒体上公告信息。未公开披露的重大信息为 未公开重大信息。 第四条 公司信息披露应遵循《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》及 其他法律、法规、规范性文件所确立的基本原则。 第二章 信息披露的一般要求 第五条 公司董事会 ...

2023 年度独立董事述职报告 海光信息技术股份有限公司 本人作为海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《海光信息技术股份有限公司独立董事工作制 度》的规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，发挥专业优势和独立作 用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，努力维 护并有效保障了公司全体股东的合法权益，对董事会的科学决策、规范运作以及 公司发展起到了积极作用。 现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 徐艳梅，女，出生于 1964 年 4 月，北京工业大学管理科学与工程专业博士。 中国国籍，无永久境外居留权。2007 年 7 月至今，任中国科学院大学经济与管 理学院教授。2020 年 9 月至今，任公司独立董事。 作为公司独立董事，我未在公司及其附属企业担任除独立董事以外的任何职 务，与公司其他董事、监事、高级管理人员及主要股东之间不存在妨碍我进行独 立客观 ...

海光信息技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性； 为了保证公司各项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、上海证券交易所规则和《公司章程》 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法规加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东特别是中小股东的 合法权益。 第二章 关联交易决策程序 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。具体范围以上海证券交 易所规则和《公司章程》的相关规定为准。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东、实际控制人 及其一致行动人，应当将其与公司存在的关联关系以及与其存在关联关系的关联 人情况及时告知公司。公司应当依 ...