招商证券股份有限公司 关于郑州安图生物工程股份有限公司 2024 年度募集资金存放和实际使用情况的专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为郑州 安图生物工程股份有限公司（以下简称"安图生物"、"公司"）2019 年公开发行 可转换公司债券和 2020 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对安图生物 2024 年 度募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2019 年公开发行可转换公司债券 根据公司第三届董事会第六次会议决议，并经中国证券监督管理委员会出具 的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》 （证监许可[2019]867 号）核准，公司于 2019 年 6 月 28 日公开发行 68,297.90 万 元可转换公司债 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于 2024 年 2 月 20 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。截至 2025 年 2 月 19 日，公 司完成本次回购，已实际通过集中竞价交易方式累计回购公司股份 9,586,578 股， 该部分回购股份将用于注销并减少注册资本。 公司已于 2025 年 2 月 21 日按规定于中国证券登记结算有限责任公司完成本 次回购股份的注销登记工作，总股本由 581,011,346 股减少至 571,424,768 股，详 见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于股份回购实施结 果暨股份变动的公告》（公告编号：2025-011）。根据《公司法》及《上市公司 章程指引》等有关规定，公司需减少注册资本并修改《公司章程》中注册资本和 股份总数等相关条款。 公司于 2025 年 4 月 16 日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四 次会议，审议通过《关于变更注册资本暨修订〈公司章程〉的议 ...

郑州安图生物工程股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》《公司章程》以及《董事会专门委员会工作细则》等规定， 郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督的工作职责。现对 审计委员会 2024 年度工作报告如下： 2. 2024 年 4 月 17 日，第四届董事会审计委员会召开 2023 年年度会议，审议通 过《安图生物 2023 年年度报告及摘要》《2023 年度财务决算报告》《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》《安图生物 2023 年度内部控制评价报告》。 3. 2024 年 4 月 17 日，第四届董事会审计委员会召开 2024 年第一次会议，审议 通过《关于 2024 年第一季度报告的议案》。 4. 2024 年 8 月 19 日，第四届董事会审计委员会召开 2024 年第二次会议，审议 通过《关于 2024 年半年度报告及摘要的议案》。 5. 2024 年 10 月 25 日，第四届董事会审计 ...

公司代码：603658 公司简称：安图生物 郑州安图生物工程股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 郑州安图生物工程股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：603658 证券简称：安图生物 公告编号：2025-025 郑州安图生物工程股份有限公司 根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》等 相关规定，结合公司研究与开发活动的实际情况并参考同行业上市公司的研发支 出资本化情况，公司决定对研发支出资本化时点的估计进行变更，使公司研发费 计量更加符合公司实际情况。 公司于2025年4月16日召开第五届董事会审计委员会2024年年度会议、第五届 董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于变更会计 估计的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《公 司章程》等有关规定，本次会计估计变更无需提交公司股东大会审议。 二、会计估计变更具体情况及对公司的影响 （一）会计估计变更的原因 关于会计估计变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计估计变更事项采用未来适用法处理，无需对公司已披露的财务报表进 行追溯调整，对以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响。 本次会计估计变更自 2 ...

综上，经公司董事会评估，公司独立董事在2024年度均不存在影响其独立性 的情形。 郑州安图生物工程股份有限公司董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等要求，郑州安图生物工程股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会，就公司2024年度在任独立董事的独立性情况进行评估，并出具 如下专项意见： 经核查公司2024年度在任的独立董事张禾女士、李志军先生、叶忠明先生、 顾军先生、祁园明女士、申香华女士、袁华刚先生的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求 。 2025年4月16日 ...

证券代码：603658 证券简称：安图生物 公告编号：2025-024 郑州安图生物工程股份有限公司 关于续聘公司 2025 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 分支机构名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所 分支机构性质：特殊普通合伙企业分支机构 分支机构历史沿革：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所是中 勤万信在河南区域设立的专业分支机构，成立于 2014 年 3 月 27 日，持有郑州市 市场监督管理局专业分局核发的合伙企业分支机构《营业执照》。 分支机构注册地址：郑州市金水区纬四路东段 17 号 12 层 1207 号 分支机构是否曾从事过证券服务业务：是 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中勤万信"）系 2013 年 12 月根据财政部《关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式 的暂行规定》由原中勤 ...

证券代码：603658 证券简称：安图生物 公告编号：2025-028 郑州安图生物工程股份有限公司 关于召开 2024 年年度股东大会的通知 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年年度股东大会 召开的日期时间：2025 年 5 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 股东大会召开日期：2025年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 5 月 8 日 至 2025 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25, ...

证券代码：603658 证券简称：安图生物 公告编号：2025-021 郑州安图生物工程股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 监事会会议召开情况 郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"安图生物"或"公司"）第五届监 事会第四次会议的会议通知和材料于2025年4月6日以电子邮件方式发出，会议于 2025年4月16日在公司会议室以现场表决方式召开，会议应参加监事3名，实际参 加监事3名。会议由公司监事会主席韩明明先生主持。 会议的召集和召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案： 1. 审议通过《2024年度监事会工作报告》 表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。 本项议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议批准。 2. 审议通过《2024年度财务决算报告》 表决情况：3票同意，0票反对，0票弃 ...

证券代码：603658 证券简称：安图生物 公告编号：2025-020 会议的召集和召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案： 1. 审议通过《2024年度总经理工作报告》 表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权。 郑州安图生物工程股份有限公司 第五届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称"安图生物"或"公司"）第五 届董事会第四次会议的会议通知和材料于2025年4月6日以电子邮件方式发出，会 议于2025年4月16日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议应参加董 事11名，实际参加表决董事11名（其中董事苗拥军、张亚循、付光宇、独立董事 袁华刚以通讯方式参加会议）。会议由公司董事长苗拥军先生主持，公司监事和 部分高级管理人员列席了本次会议。 2. ...