会议召开情况 - 2024年召开董事会11次，独立董事现场参会1次，通讯表决参会10次[4] - 2024年召开股东大会3次，独立董事参加1次[4] 专门会议审议 - 2024年3月27日审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的预案》[7] - 2024年11月24日审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》[7] 人员相关 - 2024年1月12日提名陈乐乐为董事并通过[16] - 2024年3月8日提名韩东亚为独立董事并通过[16] - 2024年度财务总监未发生变更[15] 制度与薪酬 - 审议通过制定高级管理人员绩效考核与薪酬管理办法[17] - 审议通过修订董事、监事绩效考核与薪酬管理办法[17] 其他 - 2024年度续聘容诚会计师事务所为审计机构[14] - 2024年独立董事将继续履行职责维护权益[20]

会议参与 - 2024年独立董事出席5次董事会、列席1次股东大会[5][6] - 参加1次三季度经营业绩分析会、2次审计委员会、2次薪酬与考核委员会[6] - 参加2次专门会议，分别审议通过日常关联交易和股份回购议案[7] 培训情况 - 2024年参加1次证监会(局)培训、3次上交所培训、1次安徽上市公司协会培训[9] 公司治理 - 董事会未研究关联交易，独立董事审阅并反馈预案[11] - 制订完善内控制度，无重大缺陷，及时披露半年报及三季报[11] 人事财务 - 2024年度财务总监未变更，仍由龚胜昔担任[14] - 2024年会计政策未变更[15] 议案审议 - 独立董事对多会议议案发表独立意见，主持召开2次薪酬与考核委员会会议[16][17] - 2024年度无股权激励和员工持股计划变更[18] - 董事会会议审议通过风险管理报告和业务风险限额调整议案[18]

短期融资券发行情况 - 华安证券2025年度第三期短期融资券2025年3月19日发行完毕[1] - 期限97天，发行日3月18日，起息日3月19日，兑付日6月24日[1] - 计划与实际发行总额均为8亿元，票面利率2.01%，发行价100元/张[1] 文件刊登 - 本期发行短期融资券相关文件在货币网和清算所网站刊登[1]

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-020 特此公告。 华安证券股份有限公司关于独立董事辞职的公告 华安证券股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 3 月 18 日 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事李晓玲女士、郑振龙先生递交的书面辞职报告。根据《上市公司独立董事管理 办法》等监管规定，独立董事在上市公司连续任职不得超过六年。李晓玲女士、 郑振龙先生自2019年4月起连续担任公司独立董事，即将期满六年。根据前述监管 规定及《公司章程》相关规定，李晓玲女士、郑振龙先生申请辞去公司第四届董 事会独立董事及各相关专业委员会委员职务，已确认与公司董事会无任何意见分 歧，亦无其他因辞职而需让股东知悉的事宜。 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定， 李晓玲女士、郑振龙先生在公司新任独立董事任职前将继续履职。公司将按照有 关规定尽快完成独立董事的补选工作。 李晓玲女士、郑振龙先生在担任公司独立董事期间独立公 ...

顾勇先生担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对顾勇先 生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心的感谢！ 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-019 近日，华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到公司副总经 理顾勇先生提交的书面辞呈。顾勇先生因个人原因辞去公司副总经理职务。离职 后，顾勇先生将不再担任公司及参控股公司的任何职务。顾勇先生确认其本人与 公司、董事会及监事会无不同意见，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。 华安证券股份有限公司 关于公司高级管理人员辞职的公告 根据法律法规和《公司章程》相关规定，顾勇先生的辞职不会影响公司的正 常经营管理活动，不会对公司发展造成不利影响，上述辞职事项自辞职报告送达 董事会之日起生效。 2025 年 3 月 15 日 特此公告。 华安证券股份有限公司董事会 ...

会议信息 - 公司于2025年3月12日发出第四届董事会第二十三次会议通知及文件[1] - 会议于2025年3月14日以通讯表决方式召开[1] - 会议应参加董事10名，实际参加10名[1] 审议事项 - 《关于做好金融“五篇大文章”的工作方案》获审议通过，表决10票同意，0票反对，0票弃权[1][2] - 《华安证券股份有限公司2025年度重大风险预测评估报告》获审议通过，表决10票同意，0票反对，0票弃权[2][3]

短期融资券发行情况 - 2025年度第二期短期融资券于2025年3月13日发行完毕[1] - 期限97天，发行日为2025年3月12日[1] - 起息日为2025年3月13日，兑付日为2025年6月18日[1] 融资券金额与利率 - 计划与实际发行总额均为12亿元[1] - 票面利率2.07%，发行价格100元/张[1]

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-016 （一）2024 年 12 月 20 日，公司首次实施回购股份，并于 2024 年 12 月 21 日 披 露 了 首 次 回 购 股 份 情 况 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《华安证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式首次 回购公司股份的公告》（公告编号：2024-072）。 （二）截至本公告披露日，本次股份回购实施期限届满，回购股份已超出本次 股份回购计划的预计回购金额下限，本次股份回购计划实施完毕。公司通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量 19,317,230 股，约 占公司总股本的 0.41%，回购最高价格为 6.38 元/股、最低价格为 5.61 元/股，使 用资金总额为人民币 118,765,071.60 元（不含交易费用）。 （三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会及 股东大会审议通过的回购方案。本次回购实际执行情况与已披露的回购方案不存 在差异，公司已按披露的方案完成回购。 华安证券股 ...

回购方案 - 首次披露日为2024/11/26[3] - 实施期限为待股东大会审议通过后3个月[3] - 预计回购金额10000万元至20000万元[3] - 回购用途为减少注册资本[3] 回购情况 - 累计已回购股数1780.37万股，占总股本比0.38%[3] - 累计已回购金额11025.88万元[3] - 实际回购价格区间5.66元/股至6.38元/股[3] - 2025年2月未实施股份回购[6] - 截至2025年2月末符合规定及方案要求[6]

债券发行 - 华安转债发行规模28亿元，数量2800万张，面值100元[3][4] - 债券期限2020年3月12日至2026年3月11日[4] 转股信息 - 转股期限2020年9月18日至2026年3月11日[4] - 初始转股价8.77元/股，最新转股价5.92元/股[5] 债券利率 - 第一年至第六年利率分别为0.20%、0.40%、0.60%、0.80%、1.50%、2.00%[4] 付息情况 - 第五年计息期2024年3月12日至2025年3月11日，票面利率1.50%，每张兑息1.5元（含税）[6] - 债权登记日2025年3月11日，除息日和兑息日2025年3月12日[3][8] - 个人投资者每张实际派发利息1.2元（税后）[10] - 非居民企业暂免征收所得税，每张兑息1.5元（含税）[11] - 居民企业每张兑息1.5元（含税），自行缴纳所得税[12] 资金划拨 - 公司将在兑息日2个交易日前将利息足额划拨至指定账户[9]