会议情况 - 2025年3月26日召开会议，5名监事实到，有效表决权数占100%[1] 议案表决 - 《华安证券2024年度监事会工作报告》等多项议案表决均5票同意，部分需提交股东大会审议[1][2][3][6][7][9][10][12][14][15][16][17]

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-022 华安证券股份有限公司 第四届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 16 日以电子邮件 方式发出第四届董事会第二十四次会议通知。会议于 2025 年 3 月 26 日以现场加 通讯表决形式召开，现场会议地点在安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号公司 总部。会议应到董事 10 人，实到董事 10 人，其中董事党晔、陈乐乐以通讯表决 形式参加会议。部分公司监事、经营管理层列席会议。会议由董事长章宏韬主持。 本次会议的有效表决权数占董事总数的 100%，会议的召集召开及表决程序符合 一、审议通过了《华安证券 2024 年年度报告》 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案已经公司董事会审计委员会预审通过，尚须提交公司股东大会审议。 详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司 2024 年年 度报告》。 二、审议通过了《华安证券 ...

华安证券股份有限公司 关于 2024 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●A 股每股派发现金红利人民币 0.1 元（含税）。 ●本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数。 ●批准 2024 年度利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登 记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额， 并将在相关公告中披露。 ●本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》 （以下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其 他风险警示的情形。 证券代码： 600909 证券简称： 华安证券 公告编号：2025-024 暨股份变动的公告》（公告编号 2025-016）），以此为基数计算，拟派发现金红利 467,839,803.10 元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利） 总额 467,839,803.10 元（含税）。本年度以现金为对价，采用集中竞价方式已实 施的 ...

短期融资券发行 - 2024年12月27日发行2024年度第七期短期融资券，金额10亿元[1] - 票面利率1.72%，期限90天[1] 短期融资券兑付 - 2025年3月27日兑付本息共计1,004,241,095.89元[1]

审计相关 - 容诚会计师事务所审计华安证券2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 容诚认为华安证券于该日在重大方面保持有效财务报告内控[6] - 审计报告签字盖章日期为2025年3月26日[7] 责任说明 - 建立健全和评价内控有效性是华安证券董事会责任[3] - 注册会计师负责发表审计意见并披露重大缺陷[4] 风险提示 - 内控有固有局限性，推测未来有效性有风险[5]

审计报告 华安证券股份有限公司 容诚审字[2025]230Z0658 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并股东权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司股东权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-177 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2025]230Z0658 ...

审计情况 - 容诚会计师事务所于2025年3月26日对华安证券2024年财报出具无保留意见审计报告[2] 资金往来 - 安嘉业投资2024年初往来78.15万元，累计发生5000万元[7] - 华安资本2024年初往来36.44万元，累计8000万元，偿还15000万元，年末3000万元[7] - 其他关联资金2024年初往来114.59万元，累计23000万元，偿还15000万元，年末3000万元[7] 报表编制 - 华安证券管理层编制2024年度非经营性资金占用及往来情况汇总表[3]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入45.43亿元，较2023年增长24.40%[40][47][51][66] - 2024年归属于母公司股东的净利润14.86亿元，较2023年增长16.56%[40][66] - 2024年末资产总额1030.14亿元，较2023年末增长29.48%[40][66][100] - 2024年末负债总额804.92亿元，较2023年末增长37.81%[40][101] - 2024年基本每股收益0.32元/股，较2023年增长18.52%[41] - 本报告期末净资本184.30亿元，上年度末为151.16亿元[43] - 本报告期末净资本/各项风险准备之和为231.97%，上年度末为235.56%[43] - 本报告期末自营权益类证券及证券衍生品/净资本为20.10%，上年度末为14.87%[43] - 2024年各季度营业收入分别为8.32亿元、11.30亿元、12.15亿元、13.66亿元[44] - 2024年各季度归属上市公司股东净利润分别为2.79亿元、4.35亿元、4.29亿元、3.42亿元[44] - 2024 - 2022年非经常性损益合计分别为787.06万元、3535.03万元、5768.29万元[45] - 采用公允价值计量项目期初余额430.83亿元，期末余额563.81亿元，当期变动132.98亿元[46] - 2024年末货币资金208.85亿元，较2023年末增长59.34%[47] - 2024年投资收益14.47亿元，较2023年增长74.85%[47] - 2024年营业支出27.75亿元，较2023年增长31.08%[47] - 2024年净利润14.89亿元，较2023年增长15.24%[47] - 2024年其他综合收益税后净额5.58亿元，较2023年增长269.69%[47] - 截至2024年12月31日，公司合并总资产1030亿元，同比增长29.48%，股东权益225亿元，同比增长6.5%[51] - 2024年公司合并营业收入45.43亿元，同比增长24.40%；净利润14.89亿元，同比增长15.24%；净资产收益率6.81%，较上年提升0.61个百分点[51] - 2024年母公司货币资金169.25亿元，较2023年增长68.83%[48] - 2024年母公司营业收入34.59亿元，较2023年增长24.09%[48] - 2024年母公司净利润15.56亿元，较2023年增长27.25%[48] - 2024年母公司其他综合收益的税后净额54.68亿元，较2023年增长275.70%[48] - 报告期内利润总额17.55亿元，同比增长15.36%[66] - 报告期内公司营业支出27.75亿元，同比增长31.08%，主要因业务管理费变动大及子公司现货销售成本增加[68] - 2024年利息净收入2.76亿元，较2023年的4.23亿元减少34.92%；投资收益14.47亿元，较2023年的8.27亿元增长74.85% [69] - 2024年公允价值变动收益2.97亿元，较2023年的1.97亿元增长50.57%；其他业务收入6.84亿元，较2023年的4.87亿元增长40.43% [69] - 2024年其他综合收益的税后净额5.58亿元，较2023年的1.51亿元增长269.69% [69] - 2024年税金及附加3387.29万元，较2023年增长23.29%；业务及管理费用20.47亿元，较2023年增长29.28%；信用减值损失-745.06万元，较2023年减少165.06%；其他资产减值损失139.02万元，较2023年增长41.55%；其他业务成本7.01亿元，较2023年增长41.83%[93] - 经营活动产生的现金流量净额为46.41亿元，投资活动产生的现金流量净额为 -5.61亿元，筹资活动产生的现金流量净额为58.45亿元，较上年同期增长68.90%[95][97][98] - 货币资金期末数208.85亿元，占总资产20.27%，较上期期末增长59.34%[99] - 结算备付金期末数81.47亿元，占总资产7.91%，较上期期末增长36.17%[99] - 交易性金融资产期末数367.20亿元，占总资产35.65%，较上期期末增长33.09%[99] - 其他权益工具投资期末数26.65亿元，占总资产2.59%，较上期期末增长141.85%[99] - 扣除客户资金后，资产负债率为71.58%，较年初增加4.61个百分点[101] - 报告期末，母公司净资本为184.30亿元，净资产214.19亿元，风险覆盖率231.97%，资本杠杆率17.57%，流动性覆盖率330.71%，净稳定资金率160.03%[139] - 最近一个会计年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润为1,485,532,899.49元[198] - 最近一个会计年度母公司报表年度末未分配利润为4,064,037,299.44元[198] 各条业务线数据关键指标变化 - 2024年公司经纪业务收入12.25亿元、收入占比26.96%，自营业务收入11.43亿元、收入占比25.15%，信用交易业务收入6.07亿元、收入占比13.36%，资管业务收入5.82亿元、收入占比12.81%[52] - 公司全年开展“保险 + 期货”项目145个，合计保障金额约18.88亿元，惠及农户2.21万户[53] - 公司引入养老基金代销产品超百只[53] - 安徽地区营业收入7.95亿元，同比增长27.91%，营业成本2.69亿元，同比增长6.88%，毛利率66.13%，增加6.66个百分点[71] - 证券经纪业务营业收入12.25亿元，同比增长28.12%，营业成本7.92亿元，同比增长17.16%，毛利率35.31%，增加6.05个百分点[73] - 2024年母公司证券经纪业务净收入9.62亿元，其中代理买卖证券净收入8.37亿元，代理销售金融产品和席位租赁净收入1.26亿元，投资咨询业务收入5997.20万元[75] - 2024年证券经纪业务净收入9.62亿元，同比提升26.48%；代理买卖证券净收入8.37亿元，同比提升32.16% [76] - 2024年期货市场全年成交额619.26万亿元，同比增长8.93%；期末期货公司客户权益约1.54万亿元，同比增长8.1% [76] - 华安期货全年实现营业收入9.30亿元，同比增长21.9%，实现净利润6030.74万元，期末客户权益45.32亿元[77] - 截至报告期末，券商私募资产管理产品规模达5.47万亿元，较去年同期增长3.04%；券商集合资产管理计划规模约2.9亿元，较上一年末增长11.67%，占比达52.97%；券商及其资管子公司公募产品规模共计1.11万亿元，同比增长10.47%[78] - 截至报告期末，华安资管主动管理资产管理计划434只，规模约627.04亿元，较前一年末上升3.33%；私募集合资产管理计划398.34亿元，较前一年末上升约5.58%；参公大集合产品规模75.76亿元，较前一年末上升约15.38%；公司资管业务手续费及佣金收入约5.50亿元，较前一年末增长约12.7%[79] - 报告期内，全市场两融规模年初1.66万亿元，9月末低点1.44万亿元，12月末增至1.86万亿元，全年日均规模约1.56万亿元，较去年下降2.41%[80] - 截至报告期末，公司证券金融业务总规模为122.48亿元，同比增长7.95%；两融业务规模为113.84亿，同比增长9.44%；股票质押业务规模为8.59亿元；证券金融业务收入6.07亿元[82] - 报告期内，A股市场100家公司完成首发上市，募集资金673.53亿元，分别较2023年下降68.05%和81.11%；再融资总额2152亿元，同比下降71%；143家公司定增，募集资金1706.52亿元，同比下降70.52%[84] - 报告期内，公司投行股权融资完成1单创业板IPO提交注册、2单新三板挂牌、2单上市公司并购重组业务申报；债券融资完成59只债券承销项目发行；投行业务手续费及佣金净收入8967万元[86] - 截至报告期末，华安嘉业累计管理基金29只，认缴规模超290亿元，实缴规模145.57亿元，排名第12位；实现营业收入1.74亿元，净利润9545万元，同比分别增长40.46%和8.22%[87] - 报告期内，公司另类投资子公司华富瑞兴落地股权投资业务7500万元，实现营业收入9503万元，净利润6262万元[88] - 报告期内，研究所发布证券研究报告2561篇，为客户提供线上会议及路演服务10193场[90] - 报告期内，公司专业化交易、基金托管合计业务收入4194万元，同比增长29.26%[91] - 截至报告期末，公司机构产品客户资产规模1349.05亿元，较2023年末增长7.93%；托管产品共291只，合计规模103.25亿元，较2023年末增长11.9%，2024年内新增托管产品51只[92] - 报告期内，自营业务实现合计收益11.42亿元[93] 公司业务资格与牌照情况 - 公司拥有49项业务资格，最早于2001年5月取得网上证券委托业务资格，最晚于2024年1月取得非金融企业债务融资工具承销商资格[21][22] - 华安期货持有中国证监会等颁发的多项证书，拥有金融期货交易结算等4项业务资格，最早于2008年1月取得金融期货交易结算和经纪业务资格[24] - 华安嘉业已在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记，是中国证券投资基金业协会和中国证券业协会会员[24] - 华富瑞兴持有《中国证券业协会会员证》，编号为1355[25] - 华安新兴持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，流水号为000000059690[25] - 华安金控拥有香港证券及期货事务监察委员会颁发的5类牌照，最早于2021年11月取得第1、2、4、5类牌照[25] - 华安资管持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，流水号为000000059778[25] 公司注册与上市信息 - 本报告期末公司注册资本为4,697,653,638元，与上年度末相同[20] - 公司注册地址于2012年7月和2024年1月变更，现位于安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号[27] - 公司A股股票在上海证券交易所上市，股票简称为华安证券，代码为600909[29] - 公司披露年度报告的媒体有中国证券报等，交易所网站为http://www.sse.com.cn，报告备置地点在安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号华安证券21层[28] 公司历史沿革 - 2000年12月28日，11名股东共同出资17.05亿元设立华安证券有限责任公司[31] - 2006年11月29日，华安证券增资5亿元，注册资本变更为22.05亿元[32] - 2009年，华安证券注册资本由22.05亿元变更为24.05亿元[32] - 2012年，华安证券注册资本由24.05亿元变更为28.21亿元[33] - 2012年10月29日，华安证券整体变更为股份有限公司，折股28.21亿股，注册资本为28.21亿元[33] - 2016年12月6日，公司首次公开发行股票80,000万股，总股本由28.21亿股增加至36.21亿股[34] - 2020年4月9日，公司完成公开发行28亿可转债并上市[34] - 2021年6月，公司配股发行1,076,601,364股，总股本增加至4,697,653,638股[34] 公司分支机构情况 - 截至报告期末，公司已开业证券营业部125家[36] - 已开业证券营业部中，长三角地区、京津冀及沿海省份分布数量占比超80%[36] - 截至报告期末，公司已开业证券分公司26家[37] - 截至报告期末，子公司华安期货已开业期货营业部10家，其中安徽5家，浙江2家，山东、河南、吉林各1家；已开业分公司4家[38] - 公司80%以上分支机构分布在长三角、京津冀及沿海省份，安徽省内有81家分支机构[61] 公司分红与回购情况 - 公司2024年度拟向全体股东每10股派发现金红利1.0元（含税），以总股本4,678,398,031股为基数计算，共计派发467,839,803.10元，占2024年度合并口径归属于母公司股东净利润的31.43%[8] - 2024年度公司采用集中竞价方式回购A股股份100,245,252元（不含交易费用），全年现金分红比例为38.24%[8] - 公司累计回购金额1.19亿元，截至2024年末，总市值285亿元，较年初提升24.18%[54] -

董事会会议参与情况 - 2024年独立董事出席第四届董事会会议11次，现场2次，通讯表决9次，全投赞成票[3] - 2024年独立董事出席董事会专门委员会会议10次，现场5次，通讯表决5次[4] 重要议案审议 - 2024年3月27日审议通过《关于预计公司2024年度日常关联交易的预案》[5] - 2024年11月24日审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》[5] 人员相关 - 2024年财务总监仍为龚胜昔女士[15] - 2024年提名陈乐乐为公司董事、审计委员会委员[17][18] - 韩东亚为独立董事提名待股东大会审议[18] 其他 - 2023年度股东大会通过公司2023年度利润分配议案[21] - 2024年无制定或变更股权激励、员工持股计划情形[20]

华安证券股份有限公司独立董事 2024年度述职报告 (郑振龙) 本人郑振龙,2019年4月至今担任华安证券股份有限公司 (以下简称公司、华安证券)独立董事。2024年本人履职期间, 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》以及《华安证券股份有限公司章程》(以下简 称《公司章程》)等有关法律、法规和公司独董相关工作制度, 忠实勤勉地履行职责,充分发挥独立董事作用,积极维护公司 的整体利益和全体股东的合法权益,推动公司的持续健康发展。 现就 2024年度履职情况作如下报告: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人郑振龙,1966年3月出生,博士研究生学历,厦门大 学管理学院教授,中国国籍,无境外永久居留权。曾任厦门大 学研究生院副院长、经济学院副院长、金融系副主任(主持工 作);华福证券有限责任公司独立董事;厦门建发股份有限公 司独立董事;厦门国际银行股份有限公司独立董事;福建华通 银行股份有限公司独立董事;营口港务股份有限公司独立董事: 漳州片仔擴药业股份有限公司独立董事;东兴证券股份有限公 司独立董事。现任厦门大学管理学院财务学系教授、博士生导 师 ...