利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 委托单位： 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 审计单位： 利安达 会计师事务所 （特殊 普通合伙） 联系电话：（ 010） 85886680 传真号码：（ 010） 85886690 网 址 ： http://www.Reanda.com 内部控制审计报告 利安达审字[2025]第 0281 号 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 1 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,北方稀土公司于 2024年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称"北方稀土公 司"）2024 年 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 戴 璐 2024 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司）独立董事，按照中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《章程》《独 立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况，以独立性和客观判 断对公司重大事项进行审核，为公司高质量发展建言献策，不断提高 董事会科学决策和规范运作水平，优化公司治理，促进规范运作，维 护公司及股东特别是中小股东利益。现将本人一年来履职情况报告如 下： 二、独立董事年度履职情况 （一）参加董事会、股东大会会议情况 年内，本人积极参与董事会决策，出席了公司召开的董事会及股 东大会会议，了解审议议题背景，认真审阅会议议案等资料，以独立 客观判断就审议的全部议题发表了明确的同意意见。 1 一、独立董事基本情况 本人作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事及董事会专门 委员会委员以外的其他职务，未在公司股东单位任职及领取薪酬 ...

祝社民 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 2024 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司）独立董事，按照中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《章程》《独 立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况，以独立性和客观判 断对公司重大事项进行审核，为公司高质量发展建言献策，不断提高 董事会科学决策和规范运作水平，优化公司治理，促进规范运作，维 护公司及股东特别是中小股东利益。现将一年来履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人祝社民，女，1956 年 10 月出生，硕士研究生，中共党员。 南京工业大学材料学院教授，国家科技部创新创业人才，国家科技支 撑计划、"863"计划资源环境技术领域评审专家。长期从事大气污染 治理、稀土脱硝催化剂材料研究应用与开发。1992 年至 1998 年，先 后为加拿大渥太华大学、日本金沢大学及西班牙罗维拉威尔吉利大学 访问学者。2008 年 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 王晓铁 2024 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司）独立董事，按照中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《章程》《独 立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况，以独立性和客观判 断对公司重大事项进行审核，为公司高质量发展建言献策，不断提高 董事会科学决策和规范运作水平，优化公司治理，促进规范运作，维 护公司及股东特别是中小股东利益。现将一年来履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人王晓铁，男，1954 年 12 月出生，本科学士，中共党员，正 高级工程师。1979 年至 2010 年，历任包头稀土研究院湿法冶金研究 室工程师、高级工程师，包钢稀土三厂总工程师，内蒙古稀土（集团） 公司总工程师，包钢稀土（北方稀土前身）副总经理、总工程师；2010 年至 2012 年在中国稀土行业协会筹备组工作；2012 年至 2017 年任 ...

二、独立董事年度履职情况 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 杜 颖 2024 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司）独立董事，按照中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《章程》《独 立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况，以独立性和客观判 断对公司重大事项进行审核，为公司高质量发展建言献策，不断提高 董事会科学决策和规范运作水平，优化公司治理，促进规范运作，维 护公司及股东特别是中小股东利益。现将本人一年来履职情况报告如 下： 一、独立董事基本情况 本人杜颖，女，1972 年 12 月出生，1993 年 8 月参加工作，毕业 于北京大学法学院，法学博士、教授。2000 年 7 月至 2008 年 5 月任 中共中央党校政法部副教授（其间：曾作为访问学者在英国诺丁汉大 学、美国哥伦比亚大学访学，在美国耶鲁大学法学院学习并取得法学 硕士学位）；2008 年 5 月至 2 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 李星国 2024 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司）独立董事，按照中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《章程》《独 立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责，发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况，以独立性和客观判 断对公司重大事项进行审核，为公司高质量发展建言献策，不断提高 董事会科学决策和规范运作水平，优化公司治理，促进规范运作，维 护公司及股东特别是中小股东利益。现将本人一年来履职情况报告如 下： 一、独立董事基本情况 二、独立董事年度履职情况 （一）参加董事会、股东大会会议情况 年内，本人积极参与董事会决策，出席了公司召开的董事会及股 东大会会议，了解审议议题背景，认真审阅会议议案等资料，以独立 客观判断就审议的全部议题发表了明确的同意意见。 | | 出席董事会情况 | | | | 出席股东大 会情况 | | --- | --- | --- | --- | - ...

包钢集团财务有限责任公司风险持续评估报告 根据中国证监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往 来的通知》（证监发〔2022〕48号）、国家金融监督管理总局《企业 集团财务公司管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及中国北方 稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）内控制度等规定， 公司通过查验包钢集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）的《金 融许可证》《营业执照》等资料，并审阅了为其提供审计服务的会计 师事务所出具的包括资产负债表、利润表、现金流量表及所有者权益 变动表在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状 况进行了评估。具体情况报告如下： 一、财务公司概况 （一）财务公司基本信息 公司名称：包钢集团财务有限责任公司 成立日期：2011 年 1 月 28 日经原中国银行业监督管理委员会(银 监复〔2011〕32 号)批准成立。 注册资本：人民币 20 亿元 注册地址：内蒙古自治区包头市稀土开发区黄河大街83 号810 室 经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于 2024 年度会计师事务所履职情况的 评估报告 截至致同会计师事务所（特殊普通合伙）完成中国北方稀土（集 团）高科技股份有限公司（以下简称公司）2023 年度财务报告及内部 控制审计服务，其已连续 9 年为公司提供年审服务。根据财政部、国 务院国资委、证监会《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》（财会〔2023〕4 号），经公司 2024 年第三次临时股东大会审议通 过，公司于 2024 年 12 月完成了年审会计师事务所变更，聘请利安达 会计师事务所（特殊普通合伙，以下简称利安达）为公司 2024 年度 财务报告及内部控制审计机构。公司对利安达相关资质和执业能力等 进行了审查，对利安达承担公司 2024 年度报告及内部控制审计履职 情况进行了评估。具体如下： 一、资质条件 会计师事务所名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 统一社会信用代码：911101050805090096 成立日期：2013 年 10 月 22 日 注册地址：北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室 首席合伙人：黄锦辉 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO1100015 ...

公司代码：600111 公司简称：北方稀土 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2025-026 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易执行和2025年度 日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司） 2025 年度日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议批准， 关联股东将回避表决。 ●公司与关联方发生的采购稀土精矿及能源动力关联交易，是公 司正常生产所必需进行的交易，不存在供应中断及退货情况；公司与 关联方安泰北方科技有限公司（以下简称安泰北方）发生的日常关联 交易，有利于拓宽公司销售渠道，增加公司稀土产品市场占有率，充 分利用公司产能优势，提升公司经营绩效；公司及子公司与关联方包 钢集团财务有限责任公司（以下简称包钢财务公司）发生的金融服务 关联交易，有利于公司拓展融资渠道，提高资金使用效率，提高存款 利息收入，降低融资成本及财务费用；公司及子公司与关联方包钢（集 团）公司、内蒙古包钢钢联股份有限公司（以下简称包钢股 ...