关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书 www.dentons.cn 北京大成律师事务所 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020） 16-21F, Tower B, ZT INTERNATIONAL CENTER, No.10, Chaoyangmen Nandajie, Chaoyang District, Beijing 100020, P.R. China 100020 Tel: +86 10 5813 7799 Fax: +86 10 5813 7788 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 5 | | 正 文 7 | | 一、本次发行的批准和授权 7 | | 二、本次发行的主体资格 13 | | 三、本次发行的实质条件 13 | | 四、发行人的设立 17 | | 五、发行人的独立性 17 | | 六、发起人、主要股东及实际控制人 17 | | 七、发行人的股本及演变 19 | | 八、发行人的业务 20 | | 九、关联交易及同业竞争 20 | | 十、发行人的主要财产 21 | | 十一、发 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 审计报告 希会审字(2023) 2918 号 6-1-1 t and a 录 目 | | | 二、财务报表 (一) 合并财务报表 | ( ) 日外网 万服长 | | --- | | 1. 合并资产负债表 ·································································· (7-8) | | 2. 合并利润表 ………………………(9) | | 3. 合并现金流量表 ……………………… (10) | | 4. 合并股东权益变动表 ………………(11-12) | | (二)母公司财务报表 | | 1. 出公司资产负债表 …………… (13-14) | | 2. 母公司利润表 ………………(15) | | 3. 母公司现金流量表 ……………………(16) | | 4. 母公司股东权益变动表 ……… (17-18) | | 三、财务报表附注 ……………………(19-100) | 四、证书复印件 (一)注册会计师资质证明 6-1-2 (二)会计师事务所营业执照 (三) 会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙 X ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年十一月 保荐人关于本次证券发行的文件 上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安""保荐人"或"本保荐 人"）接受甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"陇神戎发""公司"或 "发行人"）的委托，担任陇神戎发本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称 "本次发行"）的保荐人，杨皓月、徐振宇作为具体负责推荐的保荐代表人，为 本次向特定对象发行股票上市出具上市保荐书。 本保荐人及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务 管理办法》（下称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （简称"《注册管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下 称"《上市规则》"）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）、深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 向特定对象发行 ▲ 股股票 之 发行保荐书 保荐人 (主承销商) 国泰君安证券股份有限公司 GUOTAI JUNAN SECURITIES CO., LTD. (中国 (上海) 自由贸易试验区商城路 618 号) 二〇二三年十一月 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票发行保荐书 国泰君安证券股份有限公司 关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之发行保荐书 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）接受甘 肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"陇神戎发""公司""发行人"）的 委托，担任陇神戎发本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本项目"）的 保荐人，杨皓月、徐振宇作为具体负责推荐的保荐代表人，特此向深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）出具本项目发行保荐书。 保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公 司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会、深圳 证券交易所（ ...

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 声 明 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票募集说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集说明 书相关章节。 一、本次向特定对象发行 A 股股票情况 1、本次向特定对象发行 A 股股票相关事项已经公司第四届董事会第二十五 次会议、第四届监事会第二十一 ...

北京大成律师事务所 关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书 www.dentons.cn 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020） 16-21F, Tower B, ZT INTERNATIONAL CENTER, No.10, Chaoyangmen Nandajie, Chaoyang District, Beijing 100020, P.R. China 100020 Tel: +86 10 5813 7799 Fax: +86 10 5813 7788 释 义 在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： | 本所/本所经办律 | 指 | 北京大成律师事务所或其经办律师 | | --- | --- | --- | | 师 | | | | 上市公司/陇神戎 | 指 | 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 | | 发/发行人 | | | | 本次发行/本次向 | 指 | 经发行人 2023 年第三次临时股东大会会议批准，发行人向特 | | 特定对象发行 | | 定对象发行 A 股股票行为 | | 戎发 ...

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-007 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 关于公司通过高新技术企业重新认定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室 2024 年 1 月 4 日《对 甘肃省认定机构 2023 年认定报备的第三批高新技术企业进行备案的公告》，甘 肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）通过了高新技术企业重新认 定，证书编号为 GR202362000602，发证日期为 2023 年 12 月 12 日。 特此公告。 附件：甘肃省认定机构 2023 年认定报备的第三批高新技术企业备案名单 甘肃陇神戎发药业股份有限公司董事会 2024 年 1 月 4 日 本次高新技术企业认定系公司原高新技术企业证书有效期满后所进行的重 新认定，根据国家对高新技术企业的相关税收政策规定，公司自通过高新技术企 业认定起连续三年可继续享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。 公司再次通过国家高新技术企业认定，是对企业技术实力、研发水平的充分 ...

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-002 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案的情形； 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 3 日下午 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年1月3日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年1月3日9:15—15:00期间的任意时 间。 2.现场会议地点：甘肃省兰州市榆中县定远镇国防路 10 号公司六楼会议室 3.会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开 4.会议召集人：公司董事会 5.会议主持人：董事长宋敏平先生 6.本次股东大会的召集、召开以及表决程序符合《公司法》等法律、行政法 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-005 第五届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 甘肃陇神戎发药业股份有限公司监事会 2024 年 1 月 3 日 1.审议通过《关于选举公司第五届监事会主席的议案》 经审议，公司监事会同意选举郭忠信先生为公司第五届监事会主席（简历附 后），任期三年，自本次监事会审议通过之日起至第五届监事会届满之日止。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 1.第五届监事会第一次会议决议。 特此公告。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第一次 会议于 2024 年 1 月 3 日以现场方式在公司六楼会议室召开。本次会议以豁免通 知时限形式于 2024 年 1 月 3 日以书面方式通知全体监事。本次会议由公司监事 郭忠信先生主持，应出席会议监事 5 人，实际出席会议监事 5 人。本次会议的召 集、召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的相 关规定 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-006 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、 证券事务代表的公告 甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 3 日召 开 2024 年第一次临时股东大会,选举产生了公司第五届董事会董事和第五届监 事监事。同日，公司召开第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会议， 选举产生了公司董事长、副董事长、监事会主席及董事会各专门委员会委员，并 聘任新一届高级管理人员、证券事务代表。现将有关情况公告如下： 一、第五届董事会组成情况 （一）董事会成员 1.非独立董事：宋敏平先生（董事长）、康永红先生（副董事长）、钱双喜先 生、朱开才先生、元勤辉先生、付瑞先生 2.独立董事：李宗义先生、罗臻先生、吴烨女士 公司第五届董事会由以上 9 名董事组成，任期三年，自公司 2024 年第一次 临时股东大会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。公司第五届董事会中 独立董事人数的比例不低于董事会人员 ...