证券代码：300450 证券简称：先导智能 公告编号：2024-079 无锡先导智能装备股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划第一个 归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 归属股票来源：公司向激励对象定向发行的或/和公司从二级市场回购 的公司 A 股普通股。 无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称"先导智能"或"公司"）于2024 年10月22日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司2023年限制性 股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，符合归属条件的激励对象共 计43人，可申请归属的限制性股票数量为18.21万股，占公司总股本的0.0116%。 现将相关事项公告如下： 一、2023 年限制性股票激励计划简述 2023 年 10 月 16 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议并通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案，公司 2023 年限制性股票激励计划的主要内容如下： 1、股权激励方式：第二类限制性股票 2、标 ...

激励计划审议 - 2024年10月22日审议通过调整2021 - 2023年激励计划授予价格等议案[6][10][13] - 2024年10月22日审议通过2021、2022年部分归属期归属条件成就的议案[6][10] - 2023年9月28日审议通过2023年限制性股票激励计划相关议案[11] 权益分派 - 2023年年度权益分派以1,554,889,537股为基数，每10股派3.43元现金（含税）[14] - 2024年6月28日为股权登记日，7月1日为除权除息日[15] 授予价格 - 2021年限制性股票激励计划首次授予价格调整后为34.05元/股[15] - 2022年限制性股票激励计划首次授予价格调整后为26.89元/股[15] - 2023年限制性股票激励计划授予价格调整后为13.63元/股[15] 法律意见书 - 公司发布2021 - 2023年限制性股票激励计划相关法律意见书[23]

激励计划基本信息 - 激励计划有效期最长不超过60个月[9] - 首次授予限制性股票三个归属期比例分别为30%、30%、40%[12] - 若预留部分在2022年三季度报告披露前授出，归属比例及安排与首次授予部分一致；之后授出，第一个归属期比例50%，第二个归属期比例50%[12] 归属考核条件 - 归属考核年度为2022 - 2024年，各归属期有相应营业收入增长率或净利润率要求[15] - 激励对象个人层面考核按公司现行薪酬与考核规定实施，个人归属比例依考核结果分四档[18] 授予与调整情况 - 2022年10月14日向1296名激励对象授予622.57万股限制性股票[24] - 2022、2023年年度权益分派后，2022年限制性股票激励计划首次授予价格由27.77元/股调为26.89元/股[26][27] - 2022年限制性股票激励计划中128名激励对象离职，75.28万股限制性股票作废[27] 第二个归属期情况 - 2024年10月22日审议通过首次授予部分第二个归属期归属条件成就议案[23][29] - 第二个归属期为2024年10月14日至2025年10月13日，归属比例30%[31] - 本次可归属激励对象为1030名，归属数量为144.465万股[33][35] - 1030名激励对象个人业绩考核结果S≥80，个人归属比例为100%[34] 业绩数据 - 2023年公司营业收入为166.2836100942亿元，较2021年增长65.68%[33] 其他 - 本次可归属限制性股票共计144.465万股，总股本将增加[42] - 本次限制性股票归属对公司财务、股权结构无重大影响[42] - 律师、财务顾问认为相关事项符合规定[43][44] - 公司需按规定进行信息披露和办理后续手续[45]

激励计划人员与数量 - 符合首次授予部分第三个归属期归属条件的激励对象233人，可归属限制性股票56.74万股，占总股本0.0362%[3] - 首次授予激励对象中副总经理周建峰获授4万股，占授予总量1.55%，占总股本0.0026%[7] - 核心骨干员工林政文获授0.6万股，占授予总量0.23%，占总股本0.0004%[7] - 核心骨干员工（325人）获授202.25万股，占授予总量78.39%，占总股本0.1294%[7] - 预留部分获授51.15万股，占授予总量19.83%，占总股本0.0327%[7] - 首次授予限制性股票权益数量由206.85万股调整为203.15万股，激励对象人数由327人调整为323人[8] 价格调整 - 授予价格调整前为35.43元/股，归属价格为34.05元/股[5][6] - 2021年年度权益分派后首次授予价格由35.43元/股调为34.93元/股[25] - 2022年年度权益分派后首次授予价格由34.93元/股调为34.393元/股[25] - 2023年年度权益分派后首次授予价格由34.393元/股调为34.05元/股[26] 归属比例与条件 - 首次授予的限制性股票第三个归属期归属比例为40%[12] - 若预留部分2021年授出，各批次归属比例及安排与首次授予部分一致；若2022年授出，第一个归属期比例为50%，第二个归属期比例为50%[12] - 首次授予的限制性股票考核年度为2021 - 2023年，第三个归属期需满足以2020年为基数，2023年度营业收入增长率不低于170%或2023年度净利润率不低于20%[15] 时间相关 - 2021年10月11日向323名激励对象授予203.15万股限制性股票[23] - 2024年10月22日审议通过2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就议案[22][29] - 首次授予部分第三个归属期为2024年10月11日至2025年10月10日，归属比例为40%[30] 业绩情况 - 2023年营业收入为166.28亿元，相比2020年的58.58亿元增长率为183.84%，达到业绩指标考核要求[33] 其他 - 2021年限制性股票激励计划中原首次授予部分25名激励对象离职，14.50万股限制性股票作废[26] - 233名激励对象个人业绩考核结果为S≥80，本次个人归属比例为100%[33] - 本次可归属限制性股票共计56.74万股[41] - 总股本将由156,616.3034万股增加至156,673.0434万股[41] - 本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响[41] - 本次归属对公司股权结构不会产生重大影响，完成后股权分布仍具备上市条件[41] - 律师认为本次价格调整、作废、归属已获必要批准和授权，符合相关规定[42] - 财务顾问认为先导智能及激励对象符合归属条件，已取得必要批准和授权[43] - 公司限制性股票归属事项需按规定进行信息披露和办理后续手续[44]

股权激励 - 2022年10月14日向1296名首次授予激励对象授予622.57万股第二类限制性股票[12] - 2022年9 - 10月召开多会议审议相关股权激励议案并公示名单[11][12] - 2023年9月28日、2024年10月22日召开会议审议多项激励计划议案[13][14] - 股权激励计划授予价格由27.233元/股调整为26.89元/股[16] - 首次授予的限制性股票第二个归属期为2024年10月14日至2025年10月13日，归属比例30%[17] - 128名激励对象因个人原因离职，本次可归属激励对象为1030名[18] 业绩与分红 - 2023年公司营业收入为16,628,361,009.42元，相比2021年增长率为65.68%[19] - 公司以1,554,889,537股为基数，每10股派发现金红利3.43元，合计派发现金股利533,327,111.19元[15] 人员归属情况 - 尤志良等部分人员第二期可归属一定数量限制性股票，占已授予股票总量30%[21] - 归属数量为144.465万股，归属人数为1030人[23] - 128名离职激励对象已获授但尚未归属的限制性股票将作废[24]

激励计划基本信息 - 2024年10月22日为授予日，以9.25元/股价格向745名激励对象授予911.03万股限制性股票，占公司目前股本总额0.5817%[1][18][25] - 激励计划有效期最长不超过48个月[5][18] - 限制性股票各批次归属比例：第一个归属期30%，第二个归属期30%，第三个归属期40%[6][7][20] 调整情况 - 因5名激励对象放弃，激励对象由750人调整为745人，授予数量由935.00万股调整为911.03万股[13][14] 业绩考核 - 2024 - 2026年分年度考核公司业绩，以2023年为基数，2024年度营业收入增长率不低于同行业可比公司75分位值水平或满足增长率A相关条件[8] - 营业收入同比增长率A目标值10%、触发值 - 10%，达到目标值公司层面归属比例100%，触发值与目标值之间按公式计算，低于触发值为0[9] - 营业收入同比增长率B目标值20%、触发值10%，达到目标值公司层面归属比例100%，触发值与目标值之间按公式计算，低于触发值为0[9] - 个人层面考核结果为B及以上归属比例100%，C为50%，D为0%[10] 费用摊销 - 激励计划需摊销的总费用为9480.18万元，2024 - 2027年分别摊销1042.70万元、4938.38万元、2444.49万元、1054.62万元[27] 合规情况 - 本次激励计划授予激励对象均不存在不得成为激励对象的情形，且不包括独立董事、监事[24] - 参与本激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月不存在买卖公司股票的行为[25] - 公司本次股权激励计划限制性股票的调整及授予事项已取得现阶段必要的批准和授权[29] - 独立财务顾问认为公司本次限制性股票激励计划授予相关事项已取得必要批准和授权，符合相关规定[30] 公告信息 - 公司公告第五届董事会第七次会议决议、第五届监事会第六次会议决议、2024年限制性股票激励计划授予事项法律意见书、2024年限制性股票激励计划调整及授予相关事项独立财务顾问报告[31] - 公告日期为2024年10月23日[32] - 公司证券代码为300450，证券简称为先导智能，公告编号为2024 - 074[32]

独立财务顾问报告 2024 年 10 月 1 公司简称：先导智能 证券代码：300450 上海荣正企业咨询服务（集团）股份 有限公司 关于 无锡先导智能装备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期归属条件成就 之 | 一、释义 | 3 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | | | | 三、基本假设 | 5 | | | | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | | | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 | 6 | （二）2021 | 年限制性股票激励计划归属期归属条件成就情况 | 7 | | （三）2021 | 年限制性股票激励计划归属具体情况 | 10 | （四）结论性意见 | 10 | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | | | | | （一）备查文件 | 11 | | | | 一、释义 3 1. 上市公司、公司、先导智能：无锡先导智能装备股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《无锡先导智能装备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、 ...

| 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 | 占授予限制 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 性股票数量 | 性股票总数 | 本的比例 | | | | | | （万股） | 的比例 | | | 1 | 尤志良 | 中国 | 董事 | 1.20 | 0.1283% | 0.0008% | | 2 | 倪红南 | 中国 | 副总经理 | 6.30 | 0.6738% | 0.0040% | | 3 | 孙建军 | 中国 | 副总经理 | 6.30 | 0.6738% | 0.0040% | | 4 | 姚遥 | 中国 | 副总经理、董 事会秘书 | 6.30 | 0.6738% | 0.0040% | | 5 | 郭彩霞 | 中国 | 财务总监 | 3.50 | 0.3743% | 0.0022% | | 6 | 顾俊 | 中国香港 | 核心骨干员工 | 4.00 | 0.4278% | 0.0026% | | 7 | WON JEONG | 韩国 | 核心骨干员工 | 1.20 | 0.1283% | 0. ...

限制性股票激励 - 2024年10月22日以9.25元/股向745名对象授予911.03万股[3] - 2021 - 2023年激励计划授予价格均有调整[5] - 2024年激励对象调为745人，授予数量调为911.03万股[18] 限制性股票作废 - 作废离职人员115.58万股，考核未达标人员0.30万股[8][9] 归属条件成就 - 2021 - 2023年激励计划部分归属条件成就[11][13][16] 会议相关 - 董事会会议6票同意，关联董事尤志良回避表决[20] - 备查文件含三项决议，公告2024年10月23日发布[21][22]

股权激励 - 2023年9 - 10月通过多项股权激励相关议案并公示核查[9][10] - 2023年10月19日授予限制性股票[10] - 2024年10月22日审议通过价格调整等议案[11] - 调整后授予价格为13.63元/股[13][18] - 限制性股票各批次归属比例为30%、30%、40%[15] - 第一个归属期为2024年10月21日至2025年10月17日[15] - 本次可归属激励对象43人，归属数量18.21万股[18] - 41人个人业绩考核达标，归属比例100%[17] - 9人因个人原因离职，限制性股票作废[20] - 2人业绩未完全达标，部分股票作废失效[20] 利润分配 - 2024年5月16日通过利润分配预案[12] - 以1,554,889,537股为基数，每10股派现3.43元[12] - 合计派发现金股利533,327,111.19元[12] - 6月25日公告权益分派实施，登记日6月28日，除权除息日7月1日[12] 业绩总结 - 2023年营业收入166.28亿元，较2021年增长65.68%[16]