1 一、独立董事基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人陈韶君，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，博 士学位。主要从事会计理论与方法；审计理论与方法等领域的科学研究。现任中 国矿业大学管理学院会计系副主任，担任中国煤炭经济研究会审计分会第八届理 事会理事、中国教育审计学会入库专家。2002 年 8 月至 2003 年 12 月任中国矿 业大学管理学院助教；2004 年 1 月至 2008 年 12 月任中国矿业大学管理学院讲 师，2006 年 9 月任中国矿业大学管理学院硕士生导师；2009 年 1 月至今任中国 矿业大学管理学院副教授、硕士生导师。主编和参编教材 4 部，出版专著 1 部。 在核心期刊、CSSCI 来源期刊等期刊上公开发表学术论文 50 余篇；主持和参与 省部级科研项目 5 项，主持和作为重要成员参与横向科研项目 5 项。曾获得省部 级奖项 2 项，中国矿业大学教学成果奖 3 项。2023 年 11 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 ...

（一）工作履历及专业背景 本人夏杰，1964 年生。中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1988 年 8 月至 1996 年 6 月任中国石油天然气管道第二工程公司法律事务部部长；1996 年 6 月至 1998 年 8 月徐州市第二律师事务所律师；1988 年 8 月至 2018 年 8 月 任江苏红杉树律师事务所律师；2018 年 8 月至今任江苏彭邦律师事务所律师。 2023 年 11 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 江苏五洋自控技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （夏杰） 本人作为江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事制 度》等有关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，忠实、勤勉地履行职 责，依法合规、谨慎负责地行使公司所赋予独立董事的权力，切实维护公司及全 体股东特别是中小股东的利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、基本情况 2024 年度，公司召开年度股东大会 1 次 ...

第二条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司。公司全资、控股子 公司进行委托理财，按照本制度的相关规定进行审批和报备。 第二章 基本定义及规定 第三条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司在控制 投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业 银行、信托公司、证券公司、资产管理公司等金融机构进行投资的行为，包括购 买或投资银行理财产品、信托产品、债券、资产管理计划及根据公司内部决策程 序批准的其他理财对象和理财产品等。 江苏五洋自控技术股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财产品交易行为，防范委托理财决策和执行过程中的相关风险，根据《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规 定及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 公司投资的委托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以 证券投资为目的的投资。 第四条 公司进行委托理财应坚持"规范运作、防范风险 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司董事会 董 事 会 2025 年 4 月 18 日 1 关于独立董事独立性情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事郑爱华、陈韶君、夏杰的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事郑爱华、陈韶君、夏杰的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏五洋自控技术股份有限公司 ...

江苏五洋自控技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （郑爱华） 本人作为江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事制 度》等有关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，忠实、勤勉地履行职 责，依法合规、谨慎负责地行使公司所赋予独立董事的权力，切实维护公司及全 体股东特别是中小股东的利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人郑爱华，1965 年生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士，教 授，硕士生导师。1987 年 9 月至今，一直在中国矿业大学经济管理学院会计系 任教，历任讲师、副教授、教授，曾担任会计系党支部书记；所获学历均自中国 矿业大学经济管理学院管理科学与工程；曾于 2003-2004 年，在上海财经大学会 计学院做访问学者；以财务成本管理为主要研究方向；曾指导学生获得江苏省本 科优秀毕业设计一等奖、二等奖；主编教材 12 部，参编教材及学术著作 10 部， ...

公司整体财务数据关键指标变化 - 公司2024年整体收入较2023年下降25.82%[3] - 2024年营业收入10.10亿元，较2023年的13.62亿元减少25.82%[23] - 2024年归属上市公司股东净利润为 - 8722.14万元，较2023年的4100.19万元减少312.73%[23] - 2024年归属上市公司股东扣非净利润为 - 1.19亿元，较2023年的1815.27万元减少755.46%[23] - 2024年经营活动产生的现金流量净额为1.37亿元，较2023年的2.25亿元减少38.96%[23] - 2024年末资产总额31.94亿元，较2023年末的35.36亿元减少9.66%[23] - 2024年末归属上市公司股东的净资产为23.18亿元，较2023年末的24.45亿元减少5.18%[23] - 2024年非经常性损益合计3176.30万元，2023年为2284.92万元，2022年为4195.53万元[29][30] - 公司报告期内营业收入101,027.87万元，同比下降25.82%[45] - 公司报告期内归属于上市公司股东的净利润亏损8,722.14万元[45] - 公司报告期内归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利亏损11,898.44万元[45] - 公司营业收入合计为10.10亿元，占比100%，较上年同期下降25.82%[59] - 2024年销售费用8157.27万元，同比减少8.45%；管理费用8048.92万元，同比增加4.97%；财务费用130.23万元，同比减少47.09%；研发费用6885.95万元，同比减少23.64%[68] - 2024年研发人员数量211人，较2023年减少8.66%；研发人员数量占比18.51%，较2023年增加0.71%[70] - 近三年研发投入金额分别为2024年6885.95万元、2023年9017.55万元、2022年9959.33万元；研发投入占营业收入比例分别为2024年6.82%、2023年6.62%、2022年6.83%[71] - 2024年经营活动现金流入小计11.08亿元，同比减少22.37%；经营活动现金流出小计9.71亿元，同比减少19.26%；经营活动产生的现金流量净额1.37亿元，同比减少38.96%[73] - 2024年投资活动现金流入小计18.99亿元，同比增加5.79%；投资活动现金流出小计21.94亿元，同比增加11.73%；投资活动产生的现金流量净额 - 2.95亿元，同比增加74.89%[73] - 2024年筹资活动现金流入小计7381万元，同比减少41.42%；筹资活动现金流出小计1.85亿元，同比增加84.29%；筹资活动产生的现金流量净额 - 1.11亿元，同比减少531.65%[73] - 2024年现金及现金等价物净增加额 - 2.69亿元，同比减少425.77%[73] - 投资收益为12,058,248.47元，占利润总额比例为 - 13.22%；资产减值为 - 53,483,262.39元，占比58.64%；营业外收入为2,113,776.46元，占比 - 2.32%；营业外支出为2,198,917.85元，占比 - 2.41%；信用减值损失为 - 111,785,071.24元，占比122.56%[76] - 2024年末货币资金133,011,097.92元，占总资产比例4.16%，较年初比重减少7.07%[77] - 2024年末应收账款657,803,072.18元，占总资产比例20.59%，较年初比重减少2.92%[77] - 2024年末投资性房地产15,033,600.36元，占总资产比例0.47%，较年初比重增加0.41%[77] - 2024年末固定资产313,517,702.44元，占总资产比例9.82%，较年初比重增加0.80%[77] - 2024年末短期借款53,815,736.11元，占总资产比例1.68%，较年初比重减少1.55%[77] - 2024年末合同负债139,159,045.87元，占总资产比例4.36%，较年初比重减少1.89%[77] - 货币资金受限金额为51,482,179.17元，固定资产受限金额为46,378,731.16元，无形资产受限金额为13,717,065.06元，合计受限金额为111,577,975.39元[79] 各业务线收入关键指标变化 - 散料搬运核心装置2024年收入较2023年下降8.38%[3] - 两站及机制砂设备2024年收入较2023年下降51.85%[3] - 立体车库及其安装服务业务2024年收入较2023年下降28.34%[3] - 智能物流及仓储系统2024年收入较2023年下降82.62%[3] - 自动化生产线设备2024年收入较2023年增长4.93%[3] - 停车场运营2024年收入较2023年下降5.71%[3] - 专用设备制造业营业收入为9.12亿元，占比90.23%，较上年同期下降27.45%[59] - 立体车库及其安装服务营业收入为5.53亿元，占比54.76%，较上年同期下降28.34%[59] - 华东地区营业收入为3.52亿元，占比34.85%，较上年同期下降28.28%[59] - 公司停车场运营板块报告期内收入8,542.31万元，同比下降5.71%[46] - 融资租赁业务销售额为201727.1万元，占比61.20%[96] - 停车场建设、运营、管理业务销售额为65761.61万元，占比4.60%[96] - 非证券股权投资及咨询服务业务销售额为328328.1万元，占比40.32%[96] - 智能化物流设备研发、制造、销售及安装业务销售额为271593.5万元，占比52.87%[96] 各业务线销售量关键指标变化 - 散料搬运核心装置销售量为1216，较上年同期下降5.07%[62] - 两站及机制砂设备销售量为6，较上年同期下降60.00%[62] - 主体车库及其安装服务销售量为44133，较上年同期下降31.21%[62] - 智能物流及仓储系统销售量为11，较上年同期下降83.33%[62] - 自动化生产线设备销售量为119，较上年同期增长7.21%[62] 公司分红与利润分配 - 公司计划2024年不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[7] - 分配预案的股本基数为1,116,383,561股，可分配利润为342,833,642.70元，现金分红总额占利润分配总额的比例为0.00%[142] - 2024年度公司不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本[142] 公司基本信息 - 公司股票代码为300420，简称为五洋自控[19] - 公司聘请的会计师事务所为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）[22] - 公司所属行业为“C34通用设备制造业”，制造端主营散物料搬运核心装置等设备[32] 政策影响 - 2024年国家统筹安排3000亿元左右超长期特别国债资金推动“两新”政策落地[33] - 国家十四五规划相关政策对公司所处行业发展有长期积极影响[34] - 国家相关政策对公司两站及机制砂业务、智能化散物料搬运业务有引导及支持作用[35] - 到2025年我国大型煤矿和灾害严重煤矿需基本实现智能化，到2035年各类煤矿需基本实现智能化，公司智能化散物料搬运业务发展空间广阔[35] - 2024 - 2026年工信部对智能制造装备研发给予最高30%的购置补贴，并设立2000亿元专项再贷款支持传统产业智能化改造[97] 公司业务模式与战略 - 公司围绕“智慧矿山”“智慧城市”开展业务，制造业务含散物料搬运核心装置等，投资运营业务包括城市停车资源获取及停车场运营管理[38] - 公司持续深化“智造 + 停车资源 + 互联网”发展战略，发挥智能制造板块品牌协同效应，保持行业领先地位[37] - 公司采取“高端产品制造 + 专业化运营服务”的制造端经营模式[44] - 公司采取“投资 + 建设 + 运营”的运营端经营模式[44] - 公司通过多种合作模式，拓展商业停车场和城市级智慧停车产业投资、建设、运营业务[55] 公司产品信息 - 散料搬运核心装置主要产品有张紧装置、制动装置、给料机，应用于矿山开采等多个行业[38][39] - 机械式停车设备分九大类，使用对象分三类，公司产品种类丰富、市场占有率高、位居行业领先[38][39] - 升降横移类机械停车装备技术成熟，两层升降横移式在国内市场应用广泛，用于住宅小区等场所[40] - 垂直升降类机械停车设备（塔库）约50平米土地可停放约50辆车，驱动采用曳引式，横移采用旋转勾拉式设计[40] - 垂直循环类机械停车设备结构简单、工作可靠、存取车便捷、土地利用率较高[40] - 平面移动类机械式停车设备布局灵活，出入口位置多样，系统集成度高、搬运速度快，配置机械手时可降低成本[40] - 机制砂生产线时产从100吨到300吨[42] - 混凝土搅拌站时产从60m³到270m³[44] - 公司产品涵盖散料搬运核心装置等多种智能装备[47] - 公司立体停车设备拥有全部九类机械式停车设备制造资质，是少数拥有该资质的企业[49] - 公司创造性将充电设施与立体停车库一体化设计，开发智能充电立体车库，已实施多个项目[50] - 伟创自动化智能仓储物流是一站式服务平台，核心是自主研发的智能仓储管理系统和设备控制系统[51] - 天沃重工在全国省会及主要城市设数十个直销和服务办事处，自主设计生产干混砂浆站等获好评[51] - 公司注重带式输送机整机特性研究，自主开发带式输送机设计分析系统用于辅助设计[53] 公司生产基地 - 公司拥有东莞常平、东莞清溪、徐州基地、山东禹城四大生产基地，基地总面积超30万平米，大型生产设备300余套[51] 公司客户与供应商 - 前五名客户合计销售金额为1.17亿元，占年度销售总额比例为11.50%[65] - 前五名客户销售额合计1.17亿元，占年度销售总额比例为11.50%[66] - 前五名供应商合计采购金额5055.49万元，占年度采购总额比例为8.59%[66] 募集资金使用情况 - 2019年向特定投资者非公开募集资金总额75,135.22万元，净额75,135.22万元，本期已使用募集资金154.08万元，累计已使用28,874.47万元，使用比例38.43%[83] - 累计变更用途的募集资金为8,194.98万元，占募集资金总额比例65.40%[83] - 东莞基地智能机械式立体停车设备制造项目承诺投资总额21400万元，截至期末累计投入6792.56万元，投资进度31.74%[85] - 东莞基地项目建成达产后将新增智能机械式停车设备产能30000套/年[86] - 徐州基地智能机械式立体停车设备制造项目承诺投资8500万元，截至期末累计投入3860万元，投资进度45.4%[86] - 徐州基地项目建成达产后将新增智能机械式停车设备产能10000套/年[86] - 研发中心项目承诺投资13000万元，截至期末累计投入5519.77万元，投资进度42.46%[86] - 2020年5月13日公司开展五洋智云智慧停车项目，运营管理数据为25,000，占比35.22%[87] - 2020年5月13日公司五洋智云系统平台和应用模块建设项目涉及金额597,880，占比2.97%[87] - 2020年5月13日公司补充流动资金规模为12,100，占比100.00%[87] - 承诺投资项目小计金额为80,000，占比35.2%[88] - 合计金额为80,000，占比35.2%[88] - 2020年4月20日超募资金投向不适用，占比0.00%[88] - “研发中心建设项目”投资总占地面积2,925.40㎡、总建筑面积13,834.92㎡[88] - 公司决定终止“五洋智云智慧停车项目”，将剩余募集资金补充流动资金[88] - 公司决定终止“智能机械式立体停车设备制造项目（东莞基地）”，将剩余募集资金补充流动资金[88] - 公司决定终止“智能机械式立体停车设备制造项目（徐州基地）”，将剩余募集资金补充流动资金[88] - 公司决定“研发中心建设项目”结项，将剩余募集资金补充流动资金[88] - 超募资金金额、用途及使用进展情况不适用[88] - 2020年6月11日，公司全资孙公司以1487.33万元募集资金置换“研发中心建设项目”自筹资金[89] - 2021年6月2日，全资子公司归还1.3亿元闲置募集资金用于补充流动资金[89] - 2022年5月24日，全资子公司归还1.5亿元闲置募集资金用于补充流动资金[89] - “智能机械式立体停车设备制造项目（东莞基地）”等三个项目终止，节余募集资金永久补充流动资金[89] - “研发中心建设项目”结项，节余8194.98万元募集资金永久补充流动资金[91][92] -

证券代码：300420 证券简称：五洋自控 公告编号：2025-007 江苏五洋自控技术股份有限公司 关于回购股份实施完成暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称为"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议、于 2024 年 2 月 23 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，用于实施员 工持股计划或股权激励。本次回购股份资金总额不超过人民币 8,000 万元且不低 于人民币 4,000 万元（均含本数），回购价格不超过人民币 3.5 元/股（含本数）。 回购期限为自公司股东大会审议通过本次回购股份议案之日起不超过 12 个月。 具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。 根据《上市公司股份回购规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司回购期限届满或者回购方案已实施完毕的， 应当在两个交易日内披露回购结果暨 ...

证券代码：300420 证券简称：五洋自控 公告编号：2025-006 江苏五洋自控技术股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称为"公司"）于 2024 年 2 月 7 日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议、于 2024 年 2 月 23 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司股份，用于实施员 工持股计划或股权激励。本次回购股份资金总额不超过人民币 8,000 万元且不低 于人民币 4,000 万元（均含本数），回购价格不超过人民币 3.5 元/股（含本数）。 回购期限为自公司股东大会审议通过本次回购股份议案之日起不超过 12 个月。 具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。 因公司实施 2023 年年度权益分派，权益分派后公司回购股份价格上限由 3.5 元/股调整为 3.49 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 24 日披露于巨潮资 讯网（www ...

净利润情况 - 2024年预计归属于上市公司股东的净利润亏损1.1亿元 - 8500万元，上年同期盈利4100.19万元[2] - 2024年扣除非经常性损益后的净利润亏损1.3亿元 - 1.05亿元，上年同期盈利1815.27万元[2] - 报告期内预计非经常性损益对公司净利润的影响金额约为2000万元[5] 收入下滑原因 - 立体车库业务、两站及机制砂设备业务客户订单量减少致公司收入下滑[4] 减值情况 - 报告期内对部分车库业务客户应收账款单项计提坏账，信用减值损失较大[4] - 全资子公司山东天辰智能停车有限公司所产生的商誉存在减值迹象[5]

证券代码：300420 证券简称：五洋自控 公告编号：2025-003 江苏五洋自控技术股份有限公司 关于控股股东终止协议转让暨终止控制权变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 17 日 收到公司控股股东、实际控制人侯友夫先生、蔡敏女士出具的《告知函》，因侯 友夫、蔡敏于 2025 年 1 月 16 日收到蔡继东先生及其实际控制的上海赫宏优企业 管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"赫宏优"）提出终止交易的《通知函》， 且经双方协商达成一致，于 2025 年 1 月 16 日签订了《终止协议》，决定自 2025 年 1 月 16 日起终止《关于江苏五洋自控技术股份有限公司之股份转让协议》及 《共同控制暨一致行动协议》。现将相关事项说明如下： 一、本次协议转让事项概述 二、本次交易终止情况 截至本公告披露日，侯友夫、蔡敏与蔡继东及赫宏优尚未办理完成相关股份 转让手续。经双方协商一致，于 2025 年 1 月 16 日签署了《终止协议》，协议的 主要内容如下： 甲方 1：蔡 ...