本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300029 证券简称：ST 天龙 编号：2024-073 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 10 日以通讯方式向全体董事发出召开第六届董事会第四次会议的通知。会议于 2024 年 10 月 10 日上午以通讯会议的方式召开，会议应到董事 5 名，实到董事 5 名，主持人 为董事长郭泰然先生。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《江苏华盛天龙光电设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关联方向全资子公司增资的关联交易议案》 董事会同意公司引入关联方——北京宇历投资管理有限公司（以下简称"北京宇 历"）对公司全资子公司——辽宁国盛能源发展有限公司（以下简称"辽宁国盛"） 增资人民币 8500 万元，增资后，辽宁国盛注册资本人民币 9000 万元，其中，公司持 股比例为 5.56 ...

会议信息 - 公司于2024年10月10日发出并召开第六届监事会第四次会议[2] - 会议应到、实到监事均为三名[2] 议案表决 - 《关联方向全资子公司增资的关联交易议案》全票通过[3] - 《关于豁免第六届监事会第四次会议通知期限的议案》全票通过[3] 公告日期 - 公告日期为2024年10月13日[6]

3、公司于 2024 年 8 月 27 日披露了《2024 年半年度报告》，报告内容为公 司 2024 年半年度归属于上市公司股东的净利润为-494,724.72 元，归属于上市 公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1,975,739.25 元。根据公司 2023 年年度审计报告数据及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 9.4 条第（六） 项规定，公司股票仍被实施其他风险警示。 证券代码：300029 证券简称：ST天龙 公告编号：2024-072 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于公司股票交易其他风险警示情形的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、大有控股有限公司（以下简称"大有控股"）与陈华女士仲裁一案已由 中国国际经济贸易仲裁委员会作出生效裁决且陈华女士已向北京市第三中级人 民法院申请启动司法执行程序。大有控股所持有的公司 14,000,000 股股票可能 存在被司法处置的风险，届时可能会导致公司控制权发生变更。 2、公司于 2023 年 12 月 13 日披露了《关于全资子公司主要银行账户被冻 结暨公司股 ...

国浩律师（南京）事务所 关 于 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予相关事项 之 法律意见书 南京市汉中门大街 309 号 B 座 7-8 层 邮编：210036 7-8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website:http://www.grandall.com.cn | 第一节 | 引言 1 | | --- | --- | | 释 | 义 4 | | 第二节 | 正文 5 | | | 一、本次激励计划首次授予的批准与授权 5 | | | 二、本次授予的授予条件 6 | | | 三、本次授予的具体情况 7 | | | 四、本次授予的信息披露 8 | | | 五、结论意见 8 | | 第三节 | 签署页 10 | 国浩律师（南京）事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 为出具本法律意见书，本所律师审阅了公司提供的《江苏华盛天龙光电设备 股份有限公司 2024 年限制性股 ...

证券代码：300029 证券简称：ST 天龙 编号：2024-070 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 12 日以电话方式向全体监事发出召开第六届监事会第三次会议的通知。会议于 2024 年 9 月 12 日晚以通讯会议方式召开。会议应参加监事三名，实际参加监事 三名，会议由监事会主席马荷芳先生主持。会议的召集和召开符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 2、审议通过《关于豁免第六届监事会第三次会议通知期限的议案》 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 三、备查文件 1、第六届监事会第三次会议决议。 特此公告。 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 1、审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制 性股票的议案》 经审核，监事会认为：本次授予的激励对象具备《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性 ...

江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 2024年限制性股票激励计划激励对象名单 （首次授予日） | | 激励对象 | | 获授的限制性 | 占授予权益总 | 占草案公告时 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 股票数量 (万股) | 量的比例 | 总股本的比例 | | 1 | 郭泰然 | 董事长、总经理 | 500 | 26.98% | 2.49% | | 2 | 王广收 | 董事 | 50 | 2.70% | 0.25% | | 3 | 项新周 | 董事会秘书 | 150 | 8.09% | 0.75% | | 4 | 彭湃 | 财务总监 | 50 | 2.70% | 0.25% | | | 核心技术（业务）人员及董事会认为需 要激励的其他人员（43人） | | 733 | 39.56% | 3.66% | | | 预留部分 | | 370 | 19.97% | 1.84% | | | 合计 | | 1,853 | 100% | 9.24% | 4、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定。若超过12个月未明确激 ...

证券代码：300029 证券简称：ST 天龙 编号：2024-069 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 12 日以电话方式向全体董事发出召开第六届董事会第三次会议的通知。会议于 2024 年 9 月 12 日晚上 8：00 以通讯会议的方式召开，会议应到董事 5 名，实到董事 5 名， 主持人为董事长郭泰然先生。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）和《江苏华盛天龙光电设备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票 的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 等相关规定和公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2024 年限制 性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就 ...

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划首次授予日 激励对象人员名单的核实意见 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第 三次会议于 2024 年 9 月 12 日以通讯方式召开，审议通过了《关于向 2024 年限 制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《江苏华盛天龙光电设备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对首次获授限制性股票的激 励对象名单进行审核，发表核实意见如下： 1、本次限制性股票激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 ...

限制性股票授予情况 - 首次授予日为2024年9月12日[2][11][14][16][23] - 首次授予数量为1483.00万股[2][14][16][23] - 首次授予价格为1.89元/股[2][14] - 首次授予激励对象总人数为47人[3][14][23] - 预留部分为370万股，占授予权益总量的19.97%，占草案公告时总股本的1.84%[3] 激励对象获授情况 - 董事长、总经理郭泰然获授500万股，占授予权益总量的26.98%，占草案公告时总股本的2.49%[3][14][15] - 董事王广收获授50万股，占授予权益总量的2.70%，占草案公告时总股本的0.25%[3] - 董事会秘书项新周获授150万股，占授予权益总量的8.09%，占草案公告时总股本的0.75%[3] - 财务总监彭湃获授50万股，占授予权益总量的2.70%，占草案公告时总股本的0.25%[3] - 核心技术（业务）人员及其他人员获授733万股，占授予权益总量的39.56%，占草案公告时总股本的3.66%[3][14] 考核目标 - 首次授予部分2024 - 2026年，2024年营收不低于39090万元、净利润不低于1500万元，2025年营收不低于42000万元、净利润不低于3500万元，2026年营收不低于50000万元、净利润不低于6000万元[6] - 预留部分2025年授予完成，2025 - 2026年，2025年营收不低于42000万元、净利润不低于3500万元，2026年营收不低于50000万元、净利润不低于6000万元[7] 绩效考核 - 激励对象绩效考核分数S≥80时个人层面归属比例100%，80＞S≥70时为80%，S＜70时为0%[8] 时间节点 - 2024年7月30日，召开第五届董事会第二十九次会议和第五届监事会第二十三次会议审议相关议案[9] - 2024年8月1日至10日，对激励对象名单进行内部公示，8月12日披露核查意见及公示情况说明[10] - 2024年8月15日，2024年第二次临时股东大会审议通过相关议案，董事会获授权办理激励计划事宜[10] 其他数据 - 2024年9月12日授予时标的股价3.92元/股[16][17] - 有效期分别为12个月、24个月、36个月，波动率分别为25.5467%、22.1870%、23.3981%[16] - 无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%，股息率为0%[16] - 预计摊销总费用2826.79万元，2024 - 2027年分别为506.14万元、1431.07万元、685.52万元、204.06万元[21] 其他要点 - 参与激励计划的董事、高管在授予日前6个月内无买卖公司股票行为[19] - 激励对象认购股票及缴纳个税资金自筹，公司不提供财务资助[20] - 监事会同意2024年9月12日为首次授予日，向47名激励对象授予1483万股[23] - 律师认为激励计划首次授予事项已取得必要批准和授权，尚需履行相关程序[24] - 预留部分激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内确定，超期未明确则权益失效[15]

2024 年 9 月 10 日，公司董事会收到独立董事刘建军先生的通知，刘建军先 生已按照相关规定参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事任前培训， 并取得由深圳证券交易所创业企业培训中心颁发的《上市公司独立董事培训证 明》。 特此公告。 证券代码：300029 证券简称：ST 天龙 编号：2024-068 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 关于独立董事取得独立董事培训证明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 15 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司董事会换届选举暨 提名第六届董事会独立董事候选人的议案》，同意选举刘建军先生为公司第六 届董事会独立董事，任期自公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过之日起至 第六届董事会任期届满之日止。 截至公司 2024 年第二次临时股东大会通知发出之日，刘建军先生尚未取得 深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。根据《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 ...