中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为大 参林医药集团股份有限公司（以下简称"大参林"或"公司"）2020 年度公开发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的要求，对大参林医药集团 股份有限公司部分募投项目调整投资规模、结项并将节余募集资金永久补充流动 资金的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准大参林医药集团股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1981 号）核准，公司向社会公开 发行可转换公司债券 1,405 万张，发行价格为每张 100.00 元，募集资金总额为人 民币 140,500.00 万元，扣除承销及保荐费（不含税）1,325.47 万元后实际收到的 金额为 139,174.53 万元，已由保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司 于 2020 年 10 月 28 日汇入公司募集资金监管账户。 ...

股东大会信息 - 2024年第六次临时股东大会2024年12月26日10点30分召开[3] - 会议地点在广州市荔湾区龙溪大道410号综合楼4楼会议室[3] 投票信息 - 网络投票起止时间为2024年12月26日[5] - 交易系统投票平台投票时间为9:15 - 9:25、9:30 - 11:30、13:00 - 15:00[5] - 互联网投票平台投票时间为9:15 - 15:00[5] 其他时间信息 - 股权登记日为2024年12月19日[16] - 会议登记时间为2024年12月25日（8:30 - 11:00、14:00 - 16:30）[19] 登记及议案信息 - 会议登记地点为广州市荔湾区龙溪大道410号董事会办公室[19] - 审议关于部分募投项目调整等议案[7] 联系方式 - 董事会办公室020 - 81689688，邮箱：DSL1999@dslyy.com[20]

证券代码：603233 证券简称：大参林 公告编号：2024-116 大参林医药集团股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、监事会会议召开情况 大参林医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七次 会议于 2024 年 12 月 6 日以通讯方式召开，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席陈智慧先生召集并主持。会议的出席人数、召集、召开及 表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《大参林医药集团股份有限公司 章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于部分募投项目调整投资规模、结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的议案》 公司监事会审议后认为：公司部分募投项目调整投资规模、结项并将节余募 集资金永久补充流动资金，是基于公司整体发展做出的谨慎决定，有利于提高募 集资金使用效率，符合全体股东利益，本次事项审议程序符合《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 ...

担保情况 - 公司为子公司合计向银行申请综合授信提供22500万元连带责任担保[2][3][7][8] - 2024年度公司为子公司申请银行授信提供担保预计总额度不超63.3亿元[4] - 2023年年度股东大会授权后已签担保总额14.4亿元，占净资产比例21.10%[9] 子公司业绩 - 江西大参林药业2024年上半年营收14764.99万元，净利润356.53万元[5] - 营口福聚和医药2024年上半年营收5317.13万元，净利润195.54万元[5] - 南通江海大药房2024年上半年营收22898.93万元，净利润819.6万元[5][6] - 南通大参林医药2024年上半年营收32203.75万元，净利润286.18万元[6] - 西安欣康大药房2024年上半年营收10842.53万元，净利润3294.39万元[6]

| 证券代码：603233 | 证券简称：大参林 | 公告编号：2024-113 | | --- | --- | --- | | 证券代码：113605 | 证券简称：大参转债 | | 大参林医药集团股份有限公司 关于向下修正"大参转债"转股价格暨转股停复牌的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因"大参转债"按照转股价格向下修正条款调整转股价格,本公司的相关证券停复 牌情况如下： 本次发行的可转换公司债券初始转股价格为83.85元/股，根据《大参林医药集 团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"） 修正前转股价格：46.49 元/股 修正后转股价格：18 元/股 "大参转债"本次转股价格修正实施日期：2024 年 11 月 20 日 "大参转债"于 2024 年 11 月 19 日停止转股，2024 年 11 月 20 日起恢复转股 相关条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，"大参转债"在 本次发行之后，若公司发生派送红股、转 ...

公司决策 - 大参林第四届董事会第二十二次会议于2024年11月18日通讯召开，7名董事全出席[3] - “大参转债”转股价格自2024年11月20日起由46.49元/股修正至18元/股[4] - 《关于确定向下修正“大参转债”转股价格的议案》6票同意，柯云峰回避表决[4]

股东大会信息 - 2024年11月18日召开2024年第五次临时股东大会[5] - 召集人为公司董事会，资格符合规定[10] - 采取现场与网络投票结合表决方式[11] 参会股东数据 - 现场16人代表525,701,375股，占比46.4338%[7] - 网络544人代表85,604,182股，占比7.5612%[7] - 中小投资者554人代表119,600,744股，占比10.5640%[9] 议案表决结果 - 审议通过《关于向下修正"大参转债"转股价格的议案》[12] - 同意股份547,654,524股，占比89.5876%[12] - 中小投资者同意股份占比46.7804%[12]

会议出席情况 - 出席会议的股东和代理人人数为560人[4] - 出席会议股东所持表决权股份总数为611,305,557股，占比53.9950%[4] - 公司7名在任董事、3名在任监事及董事会秘书出席会议[6] 议案表决情况 - A股股东对向下修正“大参转债”转股价格议案，同意票547,654,524，占89.5876%[7] - 5%以下股东对该议案，同意票55,949,711，占46.7804%[7]

业绩说明会安排 - 2024年11月25日14:00 - 15:00举行2024年第三季度业绩说明会[2][4][5] - 投资者2024年11月18日至11月22日16:00前可提问[2][5] - 以网络互动形式在上证路演中心召开[3][4] 参会人员 - 董事及总经理柯国强、董秘及财务总监彭广智、独董苏祖耀参加[4][5] 报告发布 - 公司2024年10月31日发布2024年第三季度报告[2]

股权质押 - 2024年11月7日柯金龙解除质押14,562,144股，占其持股6.34%，占总股本1.28%[3] - 柯金龙持股229,631,849股，比例20.16%，剩余质押61,280,000股[3] - 控股股东及其一致行动人合计持股729,368,982股，比例64.04%[5] - 本次质押后控股股东及其一致行动人质押165,780,000股，占所持22.73%，占总股本14.56%[5]