财务表现 - 公司总资产为1053.31亿元人民币，同比增长15.63%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为4.21亿元人民币，同比增长31.88%[4] - 营业收入为32.61亿元人民币，同比增长73.05%[4] - 经营活动产生的现金流量净额为25.84亿元人民币，同比下降46.56%[4] - 加权平均净资产收益率为2.15%，同比增加0.02个百分点[4] - 基本每股收益为0.12元，同比增长20.00%[4] - 公司2021年第一季度营业总收入为32.61亿元人民币，同比增长73.1%[18] - 公司2021年第一季度净利润为4.21亿元人民币，同比增长31.9%[19] - 公司2021年第一季度资产总计为841.80亿元人民币，较2020年底增长15.2%[17] - 公司2021年第一季度负债合计为665.90亿元人民币，较2020年底增长19.2%[18] - 公司2021年第一季度货币资金为190.39亿元人民币，较2020年底增长20.3%[17] - 公司2021年第一季度交易性金融资产为305.58亿元人民币，较2020年底增长25.0%[17] - 公司2021年第一季度手续费及佣金净收入为9.83亿元人民币，同比增长60.2%[19] - 公司2021年第一季度投资收益为3.69亿元人民币，同比下降17.0%[19] - 公司2021年第一季度营业总支出为26.98亿元人民币，同比增长86.2%[19] - 2021年第一季度营业总收入为1,191,102,121.93元，同比增长19.8%[22] - 2021年第一季度利息净收入为89,720,979.04元，同比增长12.3%[22] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入为822,679,822.20元，同比增长64.6%[22] - 2021年第一季度投资收益为136,091,948.17元，同比下降58.8%[22] - 2021年第一季度营业利润为480,161,924.54元，同比增长24.2%[22] - 2021年第一季度净利润为359,943,480.23元，同比增长26.9%[22] - 2021年第一季度综合收益总额为359,943,480.23元，同比增长26.9%[23] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为2,583,848,119.77元，同比增长46.6%[26] - 公司2021年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为1,278,596,682.39元，去年同期为-753,770,404.50元[27] - 公司2021年第一季度现金及现金等价物净增加额为3,747,709,717.05元，同比下降7.3%[27] - 公司2021年第一季度期末现金及现金等价物余额为26,113,493,336.65元，同比增长9.3%[27] - 公司2021年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为1,336,129,883.21元，同比增长24.1%[28] - 公司2021年第一季度回购业务资金净增加额为6,513,304,100.00元，同比增长5.4%[28] - 公司2021年第一季度经营活动现金流入小计为10,890,142,910.06元，同比增长5.7%[28] - 公司2021年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-162,428,100.76元，同比下降341.8%[29] - 公司2021年第一季度发行债券收到的现金为7,965,020,000.00元，同比增长22.5%[29] - 公司2021年第一季度期末现金及现金等价物余额为22,286,913,589.03元，同比增长6.6%[29] 资产与负债 - 应收款项减少35.11%，从269,275,363.47元降至174,739,913.27元，主要由于应收清算款减少[9] - 无形资产增加60.49%，从123,895,001.45元增至198,838,011.96元，主要由于收购国开证券9家营业部[9] - 其他资产增加39.05%，从3,453,379,061.79元增至4,801,853,184.92元，主要由于收购国开证券9家营业部[10] - 短期借款增加30.12%，从65,087,200.00元增至84,693,000.00元，主要由于新增短期借款[10] - 卖出回购金融资产款增加56.99%，从11,525,087,188.23元增至18,093,281,087.97元，主要由于自营业务拓展[10] - 货币资金增加20.60%，从23,162,793,220.05元增至27,934,338,724.23元[13] - 交易性金融资产增加20.76%，从29,401,217,000.21元增至35,505,528,567.61元[13] - 资产总计增加15.63%，从91,090,425,248.57元增至105,330,604,707.73元[13] - 公司2021年第一季度应付债券为163.12亿元人民币，较2020年底增长1.0%[18] - 公司2021年1月1日资产总计为915.13亿人民币，较2020年12月31日增加4.23亿人民币[30] - 公司2021年1月1日负债总计为721.65亿人民币，较2020年12月31日增加4.23亿人民币[31] - 公司2021年1月1日货币资金为231.63亿人民币，其中客户资金存款为193.23亿人民币[30] - 公司2021年1月1日交易性金融资产为294.01亿人民币[30] - 公司2021年1月1日应付债券为161.43亿人民币[31] - 公司2021年1月1日使用权资产为4.38亿人民币，较2020年12月31日增加4.38亿人民币[30] - 公司2021年1月1日租赁负债为4.23亿人民币，较2020年12月31日增加4.23亿人民币[31] - 公司2021年1月1日其他资产为34.38亿人民币，较2020年12月31日减少1518.87万人民币[30] - 公司2021年1月1日应交税费为9.31亿人民币，较2020年12月31日增加11.75万人民币[30] - 公司2021年1月1日归属于母公司所有者权益为193.49亿人民币[31] - 公司2021年第一季度应付债券金额为161.43亿元[35] - 公司2021年第一季度租赁负债金额为3.16亿元[35] - 公司2021年第一季度其他负债金额为37.72亿元[35] - 公司2021年第一季度负债合计金额为558.59亿元[35] - 公司2021年第一季度所有者权益合计金额为172.31亿元[35] - 公司2021年第一季度负债和所有者权益总计金额为730.89亿元[35] 股东与股权结构 - 公司股东总数为173,358户[7] - 前十名股东中，浙江上三高速公路有限公司持股比例为58.79%[7] - 前十名无限售条件股东中，浙江上三高速公路有限公司持有21.25亿股人民币普通股[8] 非经常性损益 - 非经常性损益项目合计为587.74万元人民币[6] 会计准则调整 - 公司自2021年起执行新租赁准则，调整年初财务报表相关项目金额[36] - 公司未重述上年末可比数，仅调整首次执行新租赁准则当年年初财务报表相关项目金额[36]

财务表现 - 公司2020年实现营业收入106.37亿元，同比增长87.94%[9] - 公司2020年净利润为16.27亿元，同比增长68.17%[9] - 公司2020年末总资产突破900亿元，净资产达到190亿元[9] - 公司2020年度实现净利润1,272,391,872.08元，提取公积金和准备金后可供分配利润为890,674,310.45元[4] - 公司2020年营业收入为106.37亿元人民币，同比增长87.94%[58] - 归属于母公司股东的净利润为16.27亿元人民币，同比增长68.17%[58] - 经营活动产生的现金流量净额为-9.12亿元人民币，同比下降324.41%[58] - 公司2020年末资产总额为910.90亿元人民币，同比增长35.14%[58] - 基本每股收益为0.47元，同比增长62.07%[59] - 加权平均净资产收益率为9.78%，同比增加3.03个百分点[59] - 公司2020年第四季度营业收入为35.45亿元人民币，为全年最高季度收入[63] - 归属于上市公司股东的净利润为5.99亿元人民币，为全年最高季度净利润[63] - 公司2020年末净资本为183.15亿元人民币，同比增长46.38%[61] - 风险覆盖率为323.40%，同比增加33.54个百分点[61] - 公司2020年非经常性损益项目合计为45,678,330.01元，较2019年的17,963,284.25元增长154.28%[66] - 2020年公司货币资金为23,162,793,220.05元，较2019年增长19.91%[69] - 公司2020年融出资金为15,013,429,181.12元，较2019年增长71.55%[70] - 2020年公司交易性金融资产为29,401,217,000.21元，较2019年增长32.13%[70] - 公司2020年营业总收入为10,636,513,832.41元，较2019年增长87.94%[71] - 2020年公司手续费及佣金净收入为3,154,129,710.83元，较2019年增长89.85%[71] - 公司2020年利息净收入为599,684,117.99元，较2019年增长95.39%[71] - 2020年公司衍生金融资产为525,629,403.71元，较2019年增长8,309.51%[70] - 公司2020年交易性金融负债为2,910,724,867.58元，较2019年增长804.28%[70] - 2020年公司衍生金融负债为497,426,839.27元，较2019年增长8,839.13%[70] - 公司2020年净利润为1,627,166,025.65元，同比增长68.17%[72] - 公司2020年营业总收入为4,078,855,099.44元，同比增长46.04%[75] - 公司2020年投资收益为2,117,320,763.78元，同比增长76.10%[72] - 公司2020年货币资金为15,827,982,893.54元，同比增长15.98%[73] - 公司2020年融出资金为15,013,429,181.12元，同比增长71.55%[73] - 公司2020年衍生金融资产为506,554,765.47元，同比增长14,290.83%[73] - 公司2020年应交税费为761,544,838.02元，同比增长271.04%[74] - 公司2020年资本公积为7,336,883,487.92元，同比增长84.30%[74] - 公司2020年资产处置收益为29,892,912.48元，同比增长860.05%[72] - 公司2020年其他业务收入为5,330,514,860.81元，同比增长130.19%[72] - 公司2020年总资产为910.90亿元，同比增加35.14%，归属于母公司股东的权益为193.49亿元，同比增加30.25%[130] - 公司2020年营业收入为106.37亿元，同比增加87.94%，利润总额为21.66亿元，同比增加68.07%，归属于上市公司股东的净利润16.27亿元，同比增加68.17%[130] - 公司2020年经营活动产生的现金流量净额为-9.12亿元，同比减少324.41%[131] - 公司2020年投资活动产生的现金流量净额为-1.83亿元，较2019年的-0.89亿元有所增加[131] - 公司2020年筹资活动产生的现金流量净额为36.07亿元，同比减少27.69%[131] - 公司2020年营业收入为106.37亿元，同比增长87.94%，其中手续费及佣金净收入31.54亿元，占比29.65%，投资收益21.17亿元，占比19.91%，其他业务收入53.31亿元，占比50.12%[132] - 公司营业支出84.64亿元，同比增长93.93%，其中业务及管理费28.36亿元，占比33.51%，其他业务成本53.79亿元，占比63.56%[132] - 公司经纪业务收入16.45亿元，同比增长62.64%，自营投资业务收入8.55亿元，同比增长2.00%，资产管理业务收入4.85亿元，同比增长26.60%，投资银行业务收入10.26亿元，同比增长227.29%[134] - 公司信用业务收入13.39亿元，同比增长22.37%，直投业务收入0.82亿元，同比增长74.78%，期货业务收入60.17亿元，同比增长120.91%[134] - 公司2020年研发投入合计21,203,772.94元，占营业收入比例为0.20%，研发人员数量为45人，占公司总人数的1.55%[137] - 公司2020年经营活动产生的现金流量净额为-9.12亿元，同比减少324.41%，主要由于融出资金净增加额61.79亿元和为交易目的而持有的金融资产净增加额67.10亿元[138][140] - 公司2020年投资活动产生的现金流量净额为-1.83亿元，主要由于购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2.24亿元[140] - 公司2020年筹资活动产生的现金流量净额为36.07亿元，同比减少27.69%，主要由于发行债券收到的现金350.18亿元和偿还债务支付的现金304.10亿元[140] - 公司资产总额为910.90亿元，同比增加236.86亿元，增长35.14%[142] - 货币资金为231.63亿元，占总资产的25.43%，同比增长19.91%[141] - 融出资金为150.13亿元，占总资产的16.48%，同比增长71.55%[141] - 交易性金融资产为294.01亿元，占总资产的32.28%，同比增长32.13%[141] - 负债总额为717.41亿元，同比增加191.93亿元，增长36.52%[143] - 应付债券为161.43亿元，占自有负债的28.84%[144] - 应付短期融资款为63.07亿元，占自有负债的11.27%[144] - 卖出回购金融资产款为115.25亿元，占自有负债的20.59%[144] - 浙商期货有限公司2020年度实现营业收入601,715.53万元，净利润19,887.41万元[149] - 浙江浙商证券资产管理有限公司2020年度实现营业收入48,504.78万元，净利润8,090.31万元[149] - 2018年公司净利润为736,957,357.88元，同比增长31.66%[186] 业务发展 - 公司累计为实体经济融资逾2,500亿元，服务实体经济能力进一步增强[9] - 公司计划通过非公开发行A股股票补充资本，优化负债结构[10] - 公司将继续推进“长三角”、“大湾区”、“京津冀”和“成渝圈”等区域的布局[10] - 公司投资银行净收入创历史最佳，FICC收益率延续高水平增长[9] - 公司计划通过“资源整合、战略联盟、业务孵化”三种方式探索外延式发展新模式[10] - 公司2020年财富管理业务克服疫情影响，实现快速增长[82] - 公司投行业务协会排名快速上升，创历史最好成绩，股权业务保持"百分百"过会率[82] - 公司证券投资自营提升投研体系和主动管理能力，报告期末实际投资收益率同比提升超200%[82] - 公司资管业务2020年受托客户资管业务净收入行业排名创近三年最好水平[82] - 公司研究所研究人员数量达120余人，同比增长40%，实现20个行业覆盖[82] - 公司期货业务总成交额、总成交量均实现大幅度同比增长[83] - 公司2020年经纪业务新增开户数量12.4万户，同比提升32.9%，股票基金市占率10.5‰，日均股基交易量192.3亿元，同比提升61.8%，实现代理买卖净收入11.07亿元，同比提升39.07%[91] - 公司融资融券业务余额为148.52亿元，较2019年末增加61.95亿元，上涨71.56%，市场份额由0.85%提升至0.92%[96] - 2020年末公司股票质押业务规模从50.26亿元下降至39.63亿元，其中本公司作为融出方的股票质押结存规模为36.69亿元，平均履约保障比例为347.97%[96] - 2020年公司信用账户数量为44,243户，较2019年增加3,639户，信用账户占比从2.91%提升至3.42%[97] - 2020年公司金融产品销量为348亿元，同比增长40.9%，期末金融产品保有量达到336亿元，同比增长63.9%[101] - 公司2020年投行收入超10亿元，较去年增长2倍多，完成股权、债券融资项目共计161单，融资金额达到1290.38亿元[105] - 公司2020年完成17单股权承销项目，合计融资规模170.04亿元，其中7单IPO项目承销金额40.93亿元[105] - 公司2020年完成144单债券主承销发行，合计承销金额962.58亿元，公司债承销规模行业排名第10位[105] - 公司2020年创新债券规模进一步扩大，累计发行创新债券16单，合计承销金额116.19亿元[105] - 公司2020年债券承销金额为11,203,379.00万元，同比增长99.0%[109] - 公司2020年资产管理规模为1,315.46亿元，其中主动管理规模达839.21亿元，占总资产管理规模的63.8%，较年初提高10%[112] - 公司2020年公募权益类基金平均收益率超过40%，私募固收类净值型产品超6成位于行业前20%[112] - 公司2020年自营业务实现营业收入8.55亿元，其中债券自营和衍生品自营投资表现突出[119] - 公司2020年另类投资子公司完成3单科创板项目战略配售跟投，投资规模7,509.92万元[120] - 公司2020年资管业务新发产品62只，首发规模超190亿元，组织销售存续产品510亿元[112] - 公司2020年资管业务主动管理规模达839.21亿元，占公司总资产管理规模的63.8%，较年初提高10%[112] - 公司2020年资管业务公募固收、公募权益和资产配置类产品管理规模实现翻倍乃至三倍增长[112] - 公司2020年资管业务通道中介类产品有序压缩规模，实现平稳过渡[112] - 公司2020年资管业务明星资产配置类产品"汇金1号"近两年平均收益率超过40%，累计收益率100%[112] - 2020年浙商期货期末客户权益125.34亿元，同比增长69.92%，资产管理业务存续管理规模14.75亿元，同比增长32.97%[124] - 2020年浙商期货完成场外业务名义本金319亿元，同比增长6.3%，在全行业规模下滑44%的情况下仍实现稳定增长[124] - 2020年公司研究佣金收入大幅增长，是去年的6倍左右，新增服务公募机构19家，累计80家，新增保险机构客户5家、私募客户15家[127] - 2020年公司形成的研究成果共计2,064份，较2019年的1,565份有显著增加[128] - 公司计划在"十四五"期间稳步挺进第一梯队，深耕浙江市场并有序向省外扩张[160] - 公司计划建立"投行+商行"商业模式，加强与银行合作，提供综合金融服务[160] - 公司2021年将聚焦资本运作工程、财富改革工程和战略客户工程[157] - 公司将继续推进合规风控体系建设，确保与公司发展战略和经营目标相匹配[157] - 公司计划在"十四五"期间加快制定改革方案，提升决策效率[157] - 公司2021年将紧密围绕"十四五"规划阶段性目标，坚定应对环境不确定性[159] - 公司确定大财富改革为2021年"头号工程"，旨在提升大财富体系竞争力，推动规模化、品牌化发展[161] - 公司计划加大信用业务的资金投入，重点服务机构客户，稳步提升市场份额[161] - 公司将继续加大对投行业务的支持和资源倾斜，扩大团队规模，提高业务产能，巩固浙江省内市场优势[162] - 公司研究所将进一步做大卖方研究规模，提升头部大型公募基金客户的服务排名，拓展银行理财子公司、保险机构和大型私募机构的客群[162] - 浙商资管将坚定走精品化、特色化、公募化发展之路，优化各类产品特色，打造覆盖机构、高净值客群和长尾市场的精品资产管理公司[163] - 公司自营业务板块将加大资金投入，加快引进高端人才，加速专业化团队建设，做大投资规模，取得稳定投资回报[163] - 公司计划强化资本运作，通过多渠道融资解决资金掣肘问题，优化负债结构，提升投资能力和投资收益效益[164] - 公司将继续推进人力资源"八能工程"建设，引进行业顶尖人才，建立市场化考核机制和薪酬激励机制[164] - 公司将进一步强化合规风控保障，建设与一流券商相匹配的一流合规风控体系，提高风险问题早发现、早控制、早解决的能力[164] - 公司计划加快推进科技运用，构建整体科技运用架构，实现所有业务和日常管理全部数据化，力争智能化[164] 风险管理 - 公司面临合规风险，可能因违反法律法规受到监管机构罚款、暂停或取消业务资格等行政处罚[166] - 公司面临流动性风险，可能因资产负债结构不匹配、承销业务大额包销等原因无法及时获得充足资金[166] - 公司面临市场风险，包括利率风险、汇率风险、权益价格风险和商品价格风险[166] - 公司面临信用风险，主要集中在信用融资业务违约、债券投资交易违约和交易对手违约[166] - 公司面临信息技术风险，可能因系统故障、黑客攻击等导致数据丢失与泄露[168] - 公司建立全面风控体系，包括风险管理组织架构、风控制度体系和多维度限额指标体系[169] - 公司持续完善风险管理信息系统，支持各类风险管理功能和业务综合监控[170] - 公司深入践行"防微杜渐、未雨绸缪"的风险文化，通过培训提升员工风险意识[170] - 公司持续完善风险人才队伍建设，强化合规风控人才队伍的专业化能力[170] - 公司密切关注政策变化，及时调整以降低政策性风险对业务的影响[170] - 公司优化设定风险限额和风险偏好，合理配置各项业务规模，确保业务规模与资本实力相匹配[172] - 公司加强融资负债管理，科学合理匹配资金用途，并丰富融资渠道以提升融资能力[172] - 公司建立充足的流动性储备，强化现金流管理，防范流动性风险[172] - 公司通过控制融资类业务总规模、逆周期调整机制等措施，降低标的证券市场风险传导至公司的风险[173] - 公司对授信客户、交易对手、信用品种进行准入管理，设定准入标准和选择原则，建立黑白名单[173] - 公司加强信息技术安全建设，包括同城灾备和异地灾备系统建设，以及网络安全保障[173] - 公司对所有业务制定业务和风险管控管理办法，明确业务环节的各项规程，防范操作风险[174] - 公司加强媒体关系维护，完善舆情监控体系，建立7*24小时密集舆情监测机制[176] - 公司严把合同等法律文件审核关，及时研究新法中有关证券日常经营业务的各项规定和要求[177] 资本运作与股东回报 - 公司注册资本从33.33亿元增加至36.14亿元，同比增长8.4%[16] - 公司净资本从125.11亿元增加至183.15亿元，同比增长46.4%[16] - 公司2020年未进行现金分红，2019年每10股派发现金红利人民币0.9元（含税），现金分红占2019年归属于上市公司股东净利润的31.01%[184] - 公司2020年归属于上市公司普通股股东的净利润为1,627,166,025.65元，2019年为967,557,059.43元[184] - 公司现金分红政策规定，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的15%[180] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到80%[181] - 公司未来十二个月内拟对外投资或收购资产累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的20%时，视为重大资金支出安排[181] - 公司2020年5月8日股东大会审议通过2019年度利润分配方案，并于2020年6月11日实施完毕[183] - 公司董事会未做出年度现金利润分配预案或年度现金利润分配比例不足15%

资产与负债 - 公司总资产达到852.77亿元人民币，同比增长26.52%[4] - 归属于上市公司股东的净资产为187.51亿元人民币，同比增长26.22%[4] - 结算备付金增加至5,261,317,027.06元，同比增长46.43%[12] - 融出资金增长至14,282,537,083.92元，同比增长63.20%[12] - 衍生金融资产增长至47,960,336.32元，同比增长667.31%[12] - 存出保证金增加至5,646,961,814.81元，同比增长73.56%[12] - 公司2020年9月30日的货币资金为21,733,268,000.13元，较2019年12月31日的19,316,611,734.88元增长12.5%[16] - 客户资金存款从2019年12月31日的14,542,435,305.97元增长至2020年9月30日的16,219,377,055.46元，增长11.5%[16] - 融出资金从2019年12月31日的8,751,642,533.70元增长至2020年9月30日的14,282,537,083.92元，增长63.2%[16] - 交易性金融资产从2019年12月31日的22,251,377,605.05元增长至2020年9月30日的26,533,932,180.92元，增长19.2%[16] - 公司2020年9月30日的资产总计为85,277,066,129.91元，较2019年12月31日的67,404,021,579.67元增长26.5%[16] - 应付短期融资款从2019年12月31日的6,532,989,726.02元增长至2020年9月30日的8,893,828,002.24元，增长36.1%[17] - 代理买卖证券款从2019年12月31日的12,974,275,123.96元增长至2020年9月30日的14,991,879,302.74元，增长15.5%[17] - 公司2020年9月30日的负债合计为66,526,508,227.22元，较2019年12月31日的52,548,381,570.47元增长26.6%[17] - 归属于母公司所有者权益从2019年12月31日的14,855,640,009.20元增长至2020年9月30日的18,750,557,902.69元，增长26.2%[17] - 公司2020年9月30日的所有者权益合计为18,750,557,902.69元，较2019年12月31日的14,855,640,009.20元增长26.2%[17] - 公司总资产为674.04亿元人民币，总负债为525.48亿元人民币，所有者权益为148.55亿元人民币[33] - 无形资产为9.94亿元人民币，商誉为1.98亿元人民币，递延所得税资产为19.70亿元人民币[33] - 应付短期融资款为65.33亿元人民币，拆入资金为2.70亿元人民币，交易性金融负债为3.22亿元人民币[33] - 卖出回购金融资产款为90.18亿元人民币，代理买卖证券款为129.74亿元人民币[33] - 应付债券为143.24亿元人民币，其他负债为79.50亿元人民币[33] - 货币资金为136.48亿元人民币，其中客户资金存款为109.36亿元人民币[35] - 结算备付金为32.14亿元人民币，其中客户备付金为20.60亿元人民币[35] - 融出资金为87.52亿元人民币，买入返售金融资产为76.19亿元人民币[35] - 交易性金融资产为204.65亿元人民币，长期股权投资为24.45亿元人民币[35] - 未分配利润为3,155,188,064.86元[37] - 所有者权益（或股东权益）合计为13,089,410,490.15元[37] - 负债和所有者权益（或股东权益）总计为57,527,300,402.06元[37] 收入与利润 - 营业收入为709.15亿元人民币，同比增长72.61%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为102.73亿元人民币，同比增长44.91%[4] - 基本每股收益为0.30元，同比增长42.86%[5] - 稀释每股收益为0.30元，同比增长42.86%[5] - 利息净收入增长至403,527,406.70元，同比增长94.85%[12] - 手续费及佣金净收入增长至2,224,646,303.97元，同比增长81.36%[12] - 投资收益增长至1,379,524,403.19元，同比增长56.61%[12] - 其他业务收入增长至3,284,529,639.56元，同比增长106.12%[13] - 2020年第三季度营业总收入为26.04亿元人民币，同比增长81.7%[21] - 2020年前三季度营业总收入为70.91亿元人民币，同比增长72.6%[21] - 2020年第三季度净利润为3.73亿元人民币，同比增长63.8%[22] - 2020年前三季度净利润为10.27亿元人民币，同比增长44.9%[22] - 2020年第三季度利息净收入为1.71亿元人民币，同比增长341.5%[22] - 2020年第三季度手续费及佣金净收入为9.72亿元人民币，同比增长135.5%[22] - 2020年第三季度投资收益为5.16亿元人民币，同比增长29.8%[22] - 2020年第三季度基本每股收益为0.10元，同比增长42.9%[24] - 2020年前三季度基本每股收益为0.30元，同比增长42.9%[24] - 2020年第三季度营业总收入为9.93亿元，同比增长47%[25] - 2020年前三季度营业总收入为29.50亿元，同比增长32.7%[25] - 2020年第三季度利息净收入为1.25亿元，同比增长232.5%[25] - 2020年前三季度利息净收入为2.91亿元，同比增长148.6%[25] - 2020年第三季度手续费及佣金净收入为8.23亿元，同比增长163.1%[25] - 2020年前三季度手续费及佣金净收入为18.15亿元，同比增长92.8%[25] - 2020年第三季度净利润为3.05亿元，同比增长62.1%[26] - 2020年前三季度净利润为8.44亿元，同比下降3.9%[26] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-25.20亿元人民币，同比下降224.37%[4] - 2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-25.20亿元，同比下降224.4%[28] - 公司2020年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-17.35亿元，同比下降206.6%[30] - 公司2020年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-2.02亿元，同比下降179.4%[30] - 公司2020年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为56.01亿元，同比增长2.4%[31] - 公司2020年前三季度现金及现金等价物净增加额为36.64亿元，同比下降50.2%[31] - 公司2020年前三季度收取利息、手续费及佣金的现金为42.86亿元，同比增长62.6%[30] - 公司2020年前三季度回购业务资金净增加额为22.80亿元，同比增长135.0%[30] - 公司2020年前三季度融出资金净增加额为54.90亿元，同比增长129.9%[30] - 公司2020年前三季度支付给职工及为职工支付的现金为8.40亿元，同比增长9.1%[30] - 公司2020年前三季度支付的各项税费为4.73亿元，同比增长102.6%[30] - 公司2020年前三季度期末现金及现金等价物余额为205.24亿元，同比增长4.5%[31] 其他财务数据 - 非流动资产处置损益为2.65亿元人民币[6] - 计入当期损益的政府补助为571.64万元人民币[6] - 其他营业外收入和支出为389.50万元人民币[7] - 信用减值损失增长至91,020,153.97元，同比增长788.84%[13] - 公司非公开发行A股股票事项正在有序推进过程中[14] - 公司自2020年1月1日起执行新收入准则，期初增加合同负债账面价值1567.43万元人民币，减少其他负债账面价值1567.43万元人民币[34] - 公司自2020年1月1日起执行财政部修订的《企业会计准则第14号—收入》准则[37]

财务数据关键指标变化 - 本报告期（1 - 6月）营业收入44.88亿元，上年同期26.76亿元，同比增长67.74%[32] - 本报告期归属于母公司股东的净利润6.55亿元，上年同期4.81亿元，同比增长36.00%[32] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额32.71亿元，上年同期17.75亿元，同比增长84.26%[32] - 本报告期末资产总额802.49亿元，上年度末674.04亿元，同比增长19.06%[32] - 本报告期末负债总额650.39亿元，上年度末525.48亿元，同比增长23.77%[32] - 本报告期基本每股收益和稀释每股收益均为0.20元，上年同期均为0.14元，同比增长42.86%[33] - 本报告期扣除非经常性损益后的基本每股收益为0.19元，上年同期为0.14元，同比增长35.71%[33] - 本报告期加权平均净资产收益率为4.33%，上年同期为3.48%，增加0.85个百分点[33] - 本报告期末净资本为139.8973848403亿元，上年度末为125.113380712亿元，净资本/净资产为104.96%，上年度末为95.58%[34] - 非流动资产处置损益为 -77.073204万元，计入当期损益的政府补助为1707.090243万元，其他营业外收入和支出为640.802623万元，所得税影响额为 -567.704916万元，合计为1703.114746万元[37][38] - 2020年6月30日货币资金为224.0695621495亿元，较2019年12月31日的193.1661173488亿元增长16.00%[40] - 2020年6月30日融出资金为111.3277453136亿元，较2019年12月31日的87.516425337亿元增长27.21%[40] - 2020年6月30日衍生金融资产为3784.717112万元，较2019年12月31日的625.041422万元增长505.51%[40] - 2020年6月30日交易性金融资产为308.8804847183亿元，较2019年12月31日的222.5137760505亿元增长38.81%[40] - 2020年6月30日卖出回购金融资产款为161.4213805594亿元，较2019年12月31日的90.1768024437亿元增长79.01%[40] - 2020年应付债券为143.9059404137亿元，较上一年的143.2439579231亿元增长0.46%[41] - 2020年递延所得税负债为13492.625905万元，较上一年的7803.468524万元增长72.91%[41] - 2020年未分配利润为50.292094279亿元，较上一年的46.7461597601亿元增长7.59%[41] - 2020年半年度营业总收入44.88亿元，较2019年半年度26.76亿元增长67.74%[42] - 2020年半年度净利润6.55亿元，较2019年半年度4.81亿元增长36.00%[42] - 2020年6月30日货币资金168.98亿元，较2019年12月31日136.48亿元增长23.81%[43] - 2020年6月30日融出资金111.33亿元，较2019年12月31日87.52亿元增长27.21%[43] - 2020年半年度利息净收入1.66亿元，较2019年半年度7931.39万元增长108.95%[44] - 2020年半年度手续费及佣金净收入9.93亿元，较2019年半年度6.29亿元增长57.82%[44] - 2020年半年度投资收益7.08亿元，较2019年半年度7.90亿元下降10.45%[44] - 2020年半年度营业总支出12.30亿元，较2019年半年度7.27亿元增长69.07%[45] - 2020年半年度营业利润7.27亿元，较2019年半年度8.19亿元下降11.24%[45] - 2020年上半年公司实现营业收入44.88亿元，同比增长67.74%；净利润6.55亿元，同比增长36.00%[57] - 截至2020年6月末，公司总资产802.49亿元，较上年末增加19.06%；净资产152.11亿元，较年初增加2.39%，加权平均净资产收益率4.33%[57] - 2020年上半年公司新增开户数量5.54万户，同比下降11.2%；股票基金市占率10.551‰，同比下降1.5%；日均股基交易量172.5亿元，同比提升27.9%[59] - 2020年上半年公司实现代理买卖证券业务净收入5.1亿元，同比提升11.0%，排名行业第23位[59] - 截至2020年6月末，公司融资融券规模为110.37亿元，较去年同期增加33.59亿元，上涨43.75%，市场份额由0.84%提至0.95%[63] - 2020年上半年公司股票质押式回购交易业务规模为44.3亿元，市场份额为1.23%，仅“ST中新”项目（融资本金1.8亿）低于追保线[64] - 2020年上半年新增产品销量139亿元，6月底金融产品保有量241亿元，同比增长32%，权益公募销量同比增长173%，权益私募销量同比增长212%[67] - 2020年上半年度公司实现投行收入3.86亿元，相较去年同期增长211%，完成股权、债券融资项目65单，融资总规模412亿元[70] - 截至2020年6月30日，存量资产管理规模1314.3亿元，较去年同期略有下降；主动管理规模751.64亿元，占总规模的57.19%，同比提升11.81%，公募基金管理规模同比增长近1倍[75] - 2020年上半年新发产品32支，首发规模约55亿元，浙商资管实现收入2.60亿元，净利润7782.49万元[75] - 2020年上半年私募权益全部产品收益率平均为21.9%，高于公募开放式基金平均表现（13.63%），公募权益产品平均收益率达14.98%[75] - 2020年上半年平均受托管理资金740.47亿元，受托资金总体损益24.61亿元，平均受托资产管理收益率3.32% [76] - 2020年上半年公司债券自营投资收益4.90亿元，衍生品自营投资收益1157万元，股票自营业务投资收益6497万元[81] - 截至2020年6月30日，浙商期货期末客户权益87.20亿元，同比增长34.88%，2020年6月末资产管理业务存续管理规模10.9亿元[84] - 截至2020年6月30日，浙商期货基差贸易业务收入19.36亿元，同比增幅183.51%；签署业务合同1981份，同比增幅193.65%[84] - 2020年上半年浙商期货成交金额14485.64亿元，成交金额市场占有率0.88%，公司平均佣金率水平万分之0.37[85][86] - 2020年上半年研究业务佣金收入同比增加39.2%，环比增加74.1%，新增服务公募机构近30家，累计服务客户近100家[87] - 2020年上半年营业收入44.88亿元，较去年同期上升67.74%；营业成本36.08亿元，同比增加76.98%；经营活动产生的现金流量净额32.71亿元，同比增加84.26%；投资活动产生的现金净流出0.91亿元；筹资活动现金净流出9.22亿元[89][90] - 2020年上半年利息净收入2.32亿元，同比增加38.01%；手续费及佣金净收入12.52亿元，同比增加53.87%[91] - 2020年上半年投资收益8.63亿元，同比增加78.70%；其他收益0.26亿元，同比增加127.51%；汇兑收益58.10万元，同比增加529.68%；其他业务收入19.39亿元，同比增加83.02%[92] - 2020年上半年资产处置收益2.99万元，同比减少98.85%；税金及附加1.89亿元，同比增加36.65%；业务及管理费15.24亿元，同比增加57.08%；信用减值损失0.57亿元，同比增加712.45%[92] - 2020年上半年其他资产减值损失1300万元；其他业务成本19.95亿元，同比增加90.46%；营业外收入0.59亿元，同比增加115.20%；营业外支出0.93亿元，同比增加483.77%；所得税费用2.22亿元，同比增加41.58%[92] - 2020年上半年末货币资金224.07亿元，较上年同期期末增加16.31%，主要因客户交易结算资金增加[93] - 2020年上半年末融出资金111.33亿元，较上年同期期末增加43.32%，主要因信用业务规模增加[93] - 截至2020年6月30日，公司资产总额802.49亿元，较年初增加128.45亿元，增幅19.06%[94] - 期末公司负债总额650.39亿元，较年初增加124.90亿元，增幅23.77%[95] - 买入返售金融资产52.02亿元，占比6.48%，较上期103.34亿元减少49.67%[94] - 交易性金融资产308.88亿元，占比38.49%，较上期249.61亿元增加23.74%[94] - 卖出回购金融资产款161.42亿元，占比24.82%，较上期136.64亿元增加18.14%[94] - 代理买卖证券款161.94亿元，占比24.90%，较上期144.61亿元增加11.98%[94] - 对外股权投资合计期初数9950.88万元，本期增减变动297.72万元，期末数10248.61万元[97] - 浙商期货2020年1 - 6月实现营业收入22.45亿元，净利润0.35亿元[100] - 浙商资管2020年1 - 6月实现营业收入2.60亿元，净利润0.78亿元[100] - 本报告期末流动比率为2.49，较上年度末的3.04减少18.09%[184] - 本报告期末速动比率为2.04，较上年度末的2.54减少19.69%[184] - 本报告期末资产负债率为76.25%，较上年度末的72.71%增加4.87%[184] - 本报告期（1 - 6月）EBITDA利息保障倍数为2.71，较上年同期的2.14增加26.64%[184] - 2020年6月30日公司资产总计802.4941366935亿美元，较2019年12月31日的674.0402157967亿美元增长19.06%[190] - 2020年6月30日公司负债合计650.3853524884亿美元，较2019年12月31日的525.4838157047亿美元增长23.77%[191] - 2020年6月30日货币资金为224.0695621495亿美元，较2019年12月31日的193.1661173488亿美元增长15.99%[190] - 2020年6月30日融出资金为111.3277453136亿美元，较2019年12月31日的87.516425337亿美元增长27.21%[190] - 2020年6月30日衍生金融资产为3784.717112万美元，较2019年12月31日的625.041422万美元增长505.52%[190] - 2020年6月30日买入返售金融资产为52.0152125463亿美元，较2019年12月31日的81.103536412亿美元下降35.87%[190] - 2020年6月30日交易性金融资产为308.8804847183亿美元，较2019年12月31日的222.5137760505亿美元增长38.81%[190] - 2020年6月30日短期借款为1260万美元，较2019年12月31日的653.03994万美元增长92.94%[190] - 2020年6月30日卖出回购金融资产款为161.4213805594亿美元，较2019年12月31日的90.1768024437亿美元增长79.01%[191] - 2020年6月30日应付职工薪酬为12.0829992761亿美元，较2019年12月31日的7.5928854346亿美元增长59.14%[191] - 2020年上半年公司资产总计

资产与负债 - 公司总资产为740.6亿人民币，同比增长9.87%[4] - 公司2020年第一季度资产总计为638.60亿元，同比增长11%[15] - 公司2020年第一季度负债合计为504.87亿元，同比增长13.6%[16] - 公司2020年第一季度应付债券为144.77亿元，同比增长1.1%[14] - 公司2020年第一季度衍生金融负债为4327.28万元，同比增长1145.6%[14] - 公司2020年第一季度应付职工薪酬为8.81亿元，同比增长16.1%[14] 收入与利润 - 营业收入为18.84亿人民币，同比增长51.19%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为3.19亿人民币，同比增长16.84%[4] - 公司2020年第一季度营业总收入为18.84亿元，同比增长51.2%[17] - 公司2020年第一季度营业总收入为994,416,761.97元，同比增长68.2%[20] - 营业利润为434,932,689.12元，同比增长19.6%[18] - 净利润为319,193,627.46元，同比增长16.8%[18] - 归属于母公司股东的净利润为319,193,627.46元，同比增长16.8%[19] - 2020年第一季度净利润为283,676,190.62元，同比增长71.4%[21] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为48.35亿人民币，同比下降30.08%[4] - 2020年第一季度经营活动产生的现金流量净额为4,835,022,379.31元，同比下降30.1%[23] - 2020年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-37,366,697.10元，同比下降118.1%[23] - 2020年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-753,770,404.50元，同比下降126.7%[24] - 2020年第一季度现金及现金等价物净增加额为4,044,785,209.64元，同比下降58.4%[24] - 2020年第一季度期末现金及现金等价物余额为23,900,915,489.30元，同比下降1.5%[24] - 经营活动产生的现金流量净额为4,843,538,691.30元，同比下降22.37%[26] - 投资活动产生的现金流量净额为-36,774,149.59元，同比增加122.48%[26] - 筹资活动产生的现金流量净额为-754,240,005.10元，同比下降126.75%[26] - 现金及现金等价物净增加额为4,052,524,536.61元，同比下降55.18%[26] - 期末现金及现金等价物余额为20,913,045,625.22元，同比下降1.94%[26] 股东权益与收益 - 归属于上市公司股东的净资产为151.76亿人民币，同比增长2.15%[4] - 加权平均净资产收益率为2.13%，同比增加0.15个百分点[4] - 基本每股收益为0.10元，同比增长25.00%[4] - 稀释每股收益为0.10元，同比增长25.00%[4] - 公司2020年第一季度归属于母公司所有者权益为151.76亿元，同比增长2.2%[14] - 基本每股收益为0.10元，同比增长25%[19] - 综合收益总额为320,093,559.39元，同比增长17.6%[19] 业务收入与支出 - 利息净收入为112,758,699.34元，同比增长92.03%，主要由于客户存款规模增加和融出资金规模增加[10] - 手续费及佣金净收入为613,949,697.59元，同比增长64.18%，主要由于经纪业务和投资银行业务收入增加[10] - 投资收益为444,739,303.36元，同比增长85.49%，主要由于自营投资业务实现投资收益增加[10] - 其他业务收入为594,344,144.51元，同比增长53.14%，主要由于期货公司现货销售收入增加[10] - 业务及管理费为754,344,455.51元，同比增长52.10%，主要由于与业绩相挂钩的绩效工资增加[10] - 信用减值损失为2,310,750.24元，同比下降52.99%，主要由于本期应计提减值的金融资产信用风险下降[10] - 手续费及佣金净收入为613,949,697.59元，同比增长64.2%[18] - 投资收益为444,739,303.36元，同比增长85.5%[18] - 营业总支出为1,449,489,168.17元，同比增长64.2%[18] - 利息净收入为79,905,606.50元，同比增长126.2%[20] 其他财务数据 - 非经常性损益项目合计为649.97万人民币[6] - 股东总数为114,108户[7] - 公司2020年第一季度结算备付金为4,080,812,299.61元，同比增长13.57%，主要由于客户交易结算备付金增加[9] - 衍生金融资产为22,936,679.75元，同比增长266.96%，主要由于自营业务拓展[9] - 买入返售金融资产为5,406,509,854.91元，同比下降33.34%，主要由于债券质押式回购业务到期[9] - 其他资产为923,050,947.45元，同比增长30.05%，主要由于其他应收款增加[9] - 公司2020年第一季度货币资金为171.93亿元，同比增长26%[15] - 公司2020年第一季度交易性金融资产为247.02亿元，同比增长20.7%[15] - 公司2020年第一季度融出资金为91.43亿元，同比增长4.5%[15] - 2020年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为1,218,495,220.90元，同比增长55.2%[23] - 2020年第一季度回购业务资金净增加额为6,307,478,430.33元，同比增长97.5%[23] - 支付给职工及为职工支付的现金为379,970,024.45元，同比下降2.76%[26] - 支付的各项税费为144,740,402.78元，同比增加81.60%[26] - 支付其他与经营活动有关的现金为302,610,581.22元，同比下降57.24%[26] - 经营活动现金流出小计为5,458,320,550.57元，同比增加1.46%[26] - 筹资活动现金流入小计为6,504,310,000.00元，同比增加31.62%[26]

财务表现 - 公司2019年全年实现营业收入56.59亿元，同比增长53.17%[9] - 公司2019年利润总额12.89亿元，同比增长30.04%[9] - 公司2019年净利润9.68亿元，同比增长31.29%[9] - 公司2019年度利润分配预案为每10股派发现金红利0.90元，共派发现金红利300,001,182.66元[5] - 公司2019年营业收入为565.95亿元，同比增长53.17%[61] - 归属于母公司股东的净利润为9.68亿元，同比增长31.29%[61] - 公司2019年末资产总额为6740.40亿元，同比增长18.30%[61] - 基本每股收益为0.29元/股，同比增长31.82%[62] - 加权平均净资产收益率为6.75%，同比增加1.33个百分点[62] - 公司净资本为1251.13亿元，净资本/净资产比例为95.58%[64] - 自营权益类证券及证券衍生品占净资本比例为12.34%[64] - 风险覆盖率为289.86%，资本杠杆率为20.77%[64] - 流动性覆盖率为323.81%，净稳定资金率为157.51%[64] - 2019年公司营业收入为1,246,412,426.18元，同比增长至1,551,176,354.01元[67] - 归属于上市公司股东的净利润为273,183,310.85元，第四季度增长至258,654,834.09元[67] - 经营活动产生的现金流量净额在第一季度为6,915,524,263.40元，第四季度为-1,645,763,001.15元[67] - 非经常性损益项目中，政府补助为15,226,165.84元，同比增长至17,672,663.45元[68] - 交易性金融资产期末余额为22,251,377,605.05元，同比增长676,571,379.75元[71] - 货币资金期末余额为19,316,611,734.88元，同比增长38.11%[73] - 融出资金期末余额为8,751,642,533.70元，同比增长51.93%[73] - 衍生金融资产期末余额为6,250,414.22元，同比增长49.93%[73] - 应付短期融资款期末余额为6,532,989,726.02元，同比增长226.40%[73] - 衍生金融负债期末余额为5,564,598.98元，同比增长45.73%[73] - 公司2019年营业总收入为565.95亿元，同比增长53.17%[75] - 公司2019年净利润为96.76亿元，同比增长31.29%[75] - 公司2019年投资收益为120.23亿元，同比增长49.59%[75] - 公司2019年货币资金为136.48亿元，同比增长41.69%[77] - 公司2019年融出资金为87.52亿元，同比增长51.93%[77] - 公司2019年应付短期融资款为65.33亿元，同比增长226.40%[77] - 公司2019年应交税费为2.05亿元，同比增长373.73%[77] - 公司2019年其他业务收入为231.57亿元，同比增长120.77%[75] - 公司2019年资产处置收益为311.37万元，同比增长2962.85%[75] - 公司2019年综合收益总额为96.85亿元，同比增长100.26%[75] - 公司2019年营业总收入为2,792,987,644.13元，同比增长46.22%[78] - 公司2019年净利润为1,016,470,651.81元，同比增长80.00%[78] - 公司2019年投资收益为1,278,859,580.84元，同比增长114.76%[78] - 公司2019年手续费及佣金净收入为1,225,145,525.41元，同比增长21.74%[78] - 公司2019年货币资金为19,316,611,734.88元，同比增长38.11%，主要由于客户交易结算资金增加[82] - 公司2019年融出资金为8,751,642,533.70元，同比增长51.93%，主要由于信用业务规模增加[82] - 公司2019年存出保证金为3,253,641,019.22元，同比增长47.90%，主要由于期货业务规模增长[82] - 公司2019年营业利润为1,265,552,665.50元，同比增长67.28%[78] - 公司2019年综合收益总额为1,016,470,651.81元，同比增长99.46%[78] - 公司2019年营业总支出为1,527,434,978.63元，同比增长32.40%[78] - 公司2019年投资收益为1,202,340,275.81元，同比增长49.59%，主要由于市场回暖导致自营业务投资收益增长[83] - 公司2019年公允价值变动收益为142,051,074.92元，同比增长55.89%，主要由于市场回暖导致自营业务持有资产公允价值增长[83] - 公司2019年其他业务收入为2,315,723,473.15元，同比增长120.77%，主要由于现货交易业务增长[83] - 公司2019年非通道业务收入同比上升22.9%，转型业务贡献不断增大[85] - 公司2019年资产管理业务成功发行66只新产品，规模超160亿元，其中包括全国首个省域上市公司指数基金和国内首单基础建设类REITs项目[85] - 公司2019年私募FOF汇金一号和公募权益产品浙商汇金量化精选分别取得41.3%、33.8%的收益率，分别位列券商资管主动管理型FOF类中排名第一和同类基金前2.2%分位[86] - 公司2019年FICC业务投资组合连续三年保持同类产品前10%分位，在封闭式基金中保持第一位[86] - 公司2019年期货业务综合排名行业第7位，创历史新高，日均客户权益额和峰值均为近四年来最高水平[86] - 公司2019年境外资产为190,106,966.38元，占总资产的比例为0.28%[84] - 2019年公司经纪业务新增开户数量8.97万户，同比提升19%[94] - 2019年公司股票基金市占率10.5‰，同比提升4.7%[94] - 2019年公司日均股基交易量116.4亿元，同比提升45%[94] - 2019年公司代理买卖净收入7.96亿元，同比提升32.2%[94] - 2019年公司A股交易额27,978.83亿元，市场份额1.11%[96] - 2019年公司基金交易额423.51亿元，市场份额0.15%[96] - 2019年公司其他债券交易额27,250.43亿元，市场份额0.58%[96] - 公司2019年债券承销家数和承销规模创历史新高，实现浙江省内发行单数和承销规模双第一[92] - 公司2019年FICC业务投资组合连续三年保持同类产品前10%分位[92] - 公司2019年期货公司排名创历史新高[92] - 2019年全市场融资融券余额从7,557.04亿元上升至10,192.85亿元，增幅32.23%[98] - 公司融资融券规模从2018年末的57.77亿元增加至2019年末的86.57亿元，增幅49.85%，市场份额从0.77%提升至0.85%[99] - 公司股票质押业务规模从66.39亿元下降至52.99亿元，市场份额从0.83%提升至1.14%，平均履约保障比例为412%[100] - 2019年公司信用账户数量从37,990户增加至40,604户，信用账户占比从2.90%提升至2.91%[101] - 2019年公司财富管理业务新增产品销售247亿元，期末金融产品保有量达到205亿元，同比增长15.8%，其中权益类产品保有规模大幅增长42%[104] - 2019年公司投行收入3.13亿元，同比增长9.48%，完成股权、债券融资项目74单，融资金额487亿元[108] - 2019年公司完成72单公司债、企业债发行，主承销金额476亿元，较2018年增长1倍以上[108] - 2019年公司创新债券规模扩大，累计发行创新债13单，承销金额52.8亿元[108] - 公司2019年债券承销业务主承销金额为4,759,840.56万元，承销收入为21,527.89万元[112] - 公司2020年计划提升股权业务产能，把握再融资、并购重组、科创板及新三板精选层改革机会[113] - 2019年公司资产管理规模为1,395.74亿元，主动管理规模占比53.52%，同比增长9.78%[115] - 公司2019年新发资产管理产品66只，规模超160亿元，组织销售存续产品近600亿元[115] - 公司2019年资产管理业务收入为3.95亿元，同比增长50.07%，净利润为8,411.04万元，同比增长11倍[115] - 公司2019年债券自营投资实现营业收入9.40亿元，投资组合连续三年保持同类产品前10%分位[121] - 公司2019年股票自营业务实现投资收益5,893.67万元，衍生品自营投资取得343.11万元的投资收益[121] - 公司2019年资管业务公募固收和公募权益产品管理规模同比增长4.5倍[115] - 公司2019年资管业务私募权益产品金惠钛晶1号、聚焦定增3号等产品持续排名同类前20%[115] - 公司2019年资管业务大集合FOF汇金1号和公募权益产品汇金量化精选分别取得41.32%、33.84%的收益率[115] - 公司2019年总资产为674.04亿元，同比增长18.30%，归属于母公司股东的权益为148.56亿元，同比增长8.72%[133] - 2019年公司营业收入为56.59亿元，同比增长53.17%，利润总额为12.89亿元，同比增长30.04%，归属于上市公司股东的净利润为9.68亿元，同比增长31.29%[133] - 2019年公司股票投资收益为5,893.67亿元，收益率为15.57%，固定收益产品收益为93,772.00亿元，收益率为5.06%，金融衍生品收益为343.11亿元，收益率为13.36%[123] - 2019年浙商期货客户权益为73.77亿元，同比增长37.60%，资产管理业务存续管理规模为11.1亿元，与年初基本持平[126] - 2019年浙商期货"保险+期货"试点现货规模为40.31万吨，同比增长252.95%，覆盖作物种植面积71.02万亩，同比增长19.38%，保障保险金额16.31亿元，同比增长89.70%[126] - 2019年浙商期货场外业务名义本金规模达到290.8亿元，成交规模按名义金额同比增长458%[126] - 2019年公司研究业务佣金收入同比增长3%，新增服务公募机构1家，累计62家，在部分公募基金的排名已进入前10位，甚至迈入前3位[129] - 2020年公司将继续深化核心股票建设，加强股票基本面研究，提升投资收益的稳定性，FICC投资业务将逐步过渡业务模式，开拓创新，转型升级[123] - 2020年浙商期货将继续围绕研究型衍生品综合服务商的战略定位，经纪业务围绕细分客户群体，继续做大规模，资管业务加强主动管理能力培育[128] - 经纪业务收入10.11亿元，同比增长24.08%[138] - 自营投资业务收入8.38亿元，同比增长76.86%[138] - 资产管理业务收入3.83亿元，同比增长45.38%[138] - 信用业务收入10.95亿元，同比增长15.11%[138] - 直投业务收入0.47亿元，同比增长107.59%[138] - 期货业务收入27.24亿元，同比增长85.19%[138] - 经营活动产生的现金流量净额为4.06亿元，2018年为-18.28亿元[141] - 筹资活动产生的现金流量净额为49.88亿元，同比增长62.70%[141] - 货币资金为193.17亿元，占总资产的28.66%，同比增长38.11%[143] - 交易性金融资产为222.51亿元，占总资产的33.01%[144] - 公司合并报表口径长期股权投资期末余额为9,950.88万元，比期初减少1,217.63万元[147] - 浙商期货有限公司2019年实现营业收入272,374.55万元，净利润13,285.02万元[151] - 浙江浙商证券资产管理有限公司2019年实现营业收入39,550.47万元，净利润8,411.04万元[151] - 浙商基金管理有限公司2019年实现营业收入1,168.66万元，净利润-1,066.75万元[151] - 浙江股权服务集团有限公司2019年实现营业收入27,854.63万元，净利润6,050.84万元[151] - 金融科技加速发展，科技与金融深度融合成为各业务线新的增长点[155] - 金融开放加快推进，外资进入中国市场对国内券商形成全面竞争[157] - 深化改革加快节奏，科创板、注册制将进一步推进[158] - 行业集中趋势加速，前20券商的利润集中度在2018年上升至83%，前10券商的股、债规模集中度分别达到74%与61%[159] - 2019年36家上市券商的净利润在全行业中占比超过85%，显示行业集中趋势仍在加快[159] - 公司2020年将大力推进"研究提升年"建设，着力提升卖方研究业务收入，并将其作为"一号工程"推动[164] - 公司计划稳步做大信用业务规模，提升息费收入，并加大自营投资业务规模，强化投研体系建设[164] - 公司将继续保持债券业务创新动能，做大绿色债、双创债、央企债等业务规模，巩固浙江省内债券市场龙头地位[165] - 公司将以投研为核心，稳步提升主动管理能力，培育宏观与策略、基础资产研究、金融工程三大类投研团队[166] - 公司计划强化多资产、多策略自营投资能力，加快推进上海自营分公司的开业运作和资源整合[166] - 公司将建立行业领先的期货产业研究中心，探索从"基本面研究"到"产业对冲"再到"定价模式创新"的体系[166] - 公司将进一步加大科技金融的建设投入，制定金融科技五年建设规划，重点加强大数据、云计算、人工智能等金融科技的应用[166] - 公司面临的主要风险包括政策性风险、流动性风险、市场风险、信用风险、信息技术风险、操作风险和声誉风险[169] - 公司建立了完善的风险管理组织架构体系，包括董事会、经理层、分管领导、业务风险审核委员会等六个层次[172] - 公司建立了多维度限额指标体系，确保业务部门在可承受风险内有序开展业务[172] - 公司持续建设全面风险管理平台，支持风控指标、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等各类风险管理功能和业务综合监控[172] - 公司树立了"人人都是风控官"的风险管理文化，通过合规年度培训、新人培训等持续提升员工风险意识[173] - 公司优化人才业绩指标量化标准，促使人员"能进能出"，干部"能上能下"，薪酬"能高能低"，人员"能左能右"[167] - 公司推动行政办公、计划财务、安全生产、信息化管理等能力建设，持续强化公司总部的综合管理保障能力[168] - 公司加强对员工精神层面的引导，特别是加大年轻员工的谈心谈话，强化部门、团队及员工之间的凝聚力[168] - 公司持续完善风险人才队伍建设，强化合规风控人才队伍，提升风险管控覆盖面和管控能力[174] - 公司通过优化风险限额和风险偏好，合理配置业务规模，确保业务规模与资本实力相匹配[174] - 公司加强科学合理融资负债管理，精准匹配资金用途，丰富融资渠道，提升融资能力[174] - 公司建立充足的流动性储备，强化现金流管理，防范流动性风险[174] - 公司通过缺口分析、久期分析、敞口分析等计量模型，确定和调整市场风险限额[175] - 公司对授信客户、交易对手、信用品种进行准入管理，建立黑白名单，动态调整准入标准[176] - 公司加大资金投入进行基础设施改造和设备更新，加强互联网边界安全防护[176] - 公司制定严厉的惩处机制，明确底线原则，对代客理财、私刻印章等行为零容忍[177] - 公司加强媒体关系维护，完善舆情监控体系，建立7*24小时密集舆情监测机制[177] - 2019年公司现金分红金额为300,001,182.66元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.01%[183] - 2018年公司现金分红金额为233,333,338.00元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.66%[185] - 2017年公司现金分红金额为333,333,340.00元，占归属于上市公司普通股股东净利润的31.34%[185] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的15%[179] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到80%[180] - 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到20%[180] - 公司未来十二个月内拟对外投资或收购资产累计支出达到或超过公司最近一期经审计

活动信息 - 浙商证券将参加2019年浙江辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 活动时间为2019年11月5日(周二)15:30-17:00 [2] - 活动将在深圳市全景网络有限公司提供的网上平台举行 [2] - 投资者可登录"全景·路演天下"网站参与活动 [2] 活动目的 - 加强与投资者的互动交流 [2] - 使投资者更深入全面了解公司情况 [2] - 就公司治理、发展经营状况等投资者关心的问题进行沟通与交流 [2] 组织单位 - 活动由浙江证监局、浙江省上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办 [2]

资产增长 - 公司总资产为71,234,654,443.39元，同比增长25.03%[4] - 货币资金增加至19,220,057,198.62元，同比增长37.42%，主要由于客户交易结算资金增加[12] - 结算备付金增加至5,325,592,386.65元，同比增长71.92%，主要由于公司交易结算备付金增加[12] - 融出资金增加至8,249,885,453.21元，同比增长43.22%，主要由于信用业务规模增加[12] - 货币资金从2018年底的139.86亿元增长至2019年9月底的192.20亿元，增长37.4%[16] - 客户资金存款从2018年底的104.79亿元增长至2019年9月底的137.16亿元，增长30.9%[16] - 融出资金从2018年底的57.60亿元增长至2019年9月底的82.50亿元，增长43.2%[16] - 交易性金融资产从2018年底的164.26亿元增长至2019年9月底的256.79亿元，增长56.3%[16] - 资产总计从2018年底的569.75亿元增长至2019年9月底的712.35亿元，增长25.0%[18] - 公司2019年第三季度资产总计为61,852,335,111.91元，同比增长29.3%[20] - 交易性金融资产从2019年第三季度的0元增加到21,574,806,225.30元，增加了21,574,806,225.30元[35] - 公司货币资金为96.32亿元人民币，其中客户资金存款为75.02亿元人民币[38] - 融出资金从57.60亿元人民币增加至58.50亿元人民币，增长8969.65万元人民币[38] - 交易性金融资产从0元增加至196.89亿元人民币[38] 负债增长 - 应付短期融资款增加至3,967,487,986.29元，同比增长98.22%，主要由于短期债务余额增加[13] - 应付债券增加至17,026,182,103.24元，同比增长31.48%，主要由于长期负债余额增加[13] - 应付债券从2018年底的129.50亿元增长至2019年9月底的170.26亿元，增长31.5%[17] - 负债合计从2018年底的433.11亿元增长至2019年9月底的565.56亿元，增长30.6%[17] - 2019年第三季度负债合计为48,818,904,905.96元，同比增长35.7%[20] - 2019年第三季度应付债券为17,026,182,103.24元，同比增长31.5%[20] - 应付短期融资款从2019年第三季度的2,001,550,000.00元增加到2,110,986,996.71元，增加了109,436,996.71元[35] - 应付债券从2019年第三季度的12,950,000,000.00元增加到13,107,022,120.30元，增加了157,022,120.30元[36] - 应付短期融资款从20.02亿元人民币增加至21.11亿元人民币，增长1.09亿元人民币[38] - 长期借款和应付债券从129.50亿元人民币增加至131.07亿元人民币，增长1.57亿元人民币[39] 收入与利润增长 - 营业收入为4,108,302,284.08元，同比增长57.20%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为708,902,225.34元，同比增长26.16%[4] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为697,702,858.25元，同比增长26.76%[4] - 加权平均净资产收益率为5.06%，同比增加0.97个百分点[6] - 基本每股收益为0.21元/股，同比增长23.53%[6] - 稀释每股收益为0.21元/股，同比增长23.53%[6] - 投资收益增加至880,870,056.65元，同比增长84.10%，主要由于自营投资业务实现投资收益增加[13] - 公允价值变动收益增加至183,616,161.13元，同比增长190.07%，主要由于实施新金融工具会计准则及资本市场波动影响[13] - 其他业务收入增加至1,593,514,852.08元，同比增长119.27%，主要由于子公司销售收入增加[13] - 公司2019年第三季度营业总收入为1,432,763,113.12元，同比增长68.7%[22] - 2019年前三季度营业总收入为4,108,302,284.08元，同比增长57.2%[22] - 公司2019年第三季度净利润为227,567,133.79元，同比增长41.6%[23] - 2019年前三季度净利润为708,902,225.34元，同比增长26.2%[23] - 公司2019年第三季度投资收益为397,926,883.53元，同比增长128.8%[22] - 2019年前三季度投资收益为880,870,056.65元，同比增长84.1%[22] - 2019年第三季度营业总收入为6.759亿人民币，同比增长48.4%[26] - 2019年前三季度营业总收入为22.219亿人民币，同比增长56.2%[26] - 2019年第三季度净利润为1.883亿人民币，同比增长66.0%[27] - 2019年前三季度净利润为8.785亿人民币，同比增长90.9%[27] - 2019年第三季度基本每股收益为0.07元/股，同比增长40.0%[24] - 2019年前三季度基本每股收益为0.21元/股，同比增长23.5%[24] - 2019年第三季度投资收益为2.561亿人民币，同比增长86.5%[26] - 2019年前三季度投资收益为10.466亿人民币，同比增长179.5%[26] - 2019年第三季度手续费及佣金净收入为3.126亿人民币，同比增长51.5%[26] - 2019年前三季度手续费及佣金净收入为9.416亿人民币，同比增长18.1%[26] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为2,051,985,690.20元，去年同期为-680,516,289.27元[4] - 2019年前三季度经营活动现金流入小计为107.81亿元，同比增长3.3%[29] - 2019年前三季度经营活动产生的现金流量净额为20.52亿元，相比2018年同期的-6.81亿元大幅改善[30] - 2019年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为54.47亿元，同比增长148.8%[30] - 2019年前三季度期末现金及现金等价物余额为220.14亿元，同比增长48.1%[31] - 2019年前三季度母公司经营活动现金流入小计为78.80亿元，同比增长59.2%[32] - 2019年前三季度母公司经营活动产生的现金流量净额为16.28亿元，相比2018年同期的-31.16亿元显著改善[32] - 2019年前三季度母公司投资活动产生的现金流量净额为2.55亿元，相比2018年同期的-1.51亿元大幅改善[33] - 2019年前三季度母公司筹资活动产生的现金流量净额为54.69亿元，同比增长147.6%[33] - 2019年前三季度母公司期末现金及现金等价物余额为196.34亿元，同比增长88.5%[33] 股东权益 - 归属于上市公司股东的净资产为14,678,373,068.45元，同比增长7.42%[4] - 归属于母公司所有者权益从2018年底的136.64亿元增长至2019年9月底的146.78亿元，增长7.4%[17] - 公司2019年第三季度所有者权益合计为13,033,430,205.95元，同比增长10.0%[21] - 未分配利润从2019年第三季度的4,259,912,116.29元增加到4,266,671,856.56元，增加了6,759,740.27元[36] - 未分配利润从26.92亿元人民币减少至26.77亿元人民币，减少1539.87万元人民币[39] 其他财务数据 - 股东总数为109,553户[10] - 应交税费增加至205,047,980.82元，同比增长119.88%，主要由于应交企业所得税增加[13] - 应付款项增加至141,428,791.67元，同比增长807.53%，主要由于应付清算款增加[13] - 货币资金从2018年12月31日的13,986,108,599.00元增加到2019年1月1日的14,024,066,561.11元，增加了37,957,962.11元[34] - 客户资金存款从2018年12月31日的10,478,523,078.34元增加到2019年1月1日的10,515,568,448.78元，增加了37,045,370.44元[34] - 融出资金从2018年12月31日的5,760,387,180.06元增加到2019年1月1日的5,850,083,726.13元，增加了89,696,546.07元[34] - 应收利息从2018年12月31日的531,282,120.44元减少到2019年1月1日的0元，减少了531,282,120.44元[34] - 买入返售金融资产从2019年第三季度的8,207,392,264.75元减少到8,206,182,001.80元，减少了1,210,262.95元[35] - 递延所得税资产从2019年第三季度的188,882,804.84元增加到192,802,559.92元，增加了3,919,755.08元[35] - 公司于2019年1月1日起施行新金融工具准则，对财务报表进行了相应调整[40] - 财务报表列示项目的调整对公司的资产、负债、损益、现金流量等均不产生影响[40]

公司财务数据 - 公司2019年上半年净资本为137.04亿元人民币，较上年度末的129.37亿元人民币增长5.93%[12] - 公司注册资本为33.33亿元人民币，与上年度末持平[12] - 公司2019年上半年报告期末为2019年6月30日[10] - 公司2019年上半年报告期为2019年1-6月[10] - 公司营业收入为26.755亿元人民币，同比增长51.68%[28] - 归属于母公司股东的净利润为4.813亿元人民币，同比增长19.99%[28] - 经营活动产生的现金流量净额为17.752亿元人民币，上年同期为-8.543亿元人民币[28] - 资产总额为716.584亿元人民币，同比增长25.77%[28] - 负债总额为572.079亿元人民币，同比增长32.09%[28] - 基本每股收益为0.14元，同比增长16.67%[29] - 加权平均净资产收益率为3.48%，同比增加0.54个百分点[29] - 公司上半年实现营业收入26.76亿元，同比增长51.68%，净利润4.81亿元，同比增长显著[42] - 公司总资产716亿元，较年初增长25.77%，净资产145亿元，较年初增长5.75%[42] - 公司2019年上半年营业收入为26.76亿元，同比增长51.68%，主要由于自营投资业务和浙期实业现货销售业务的增长[62] - 营业成本为20.39亿元，同比增加66.07%，主要由于业务及管理费增加26.48%以及浙期实业现货销售业务成本增加[62] - 经营活动产生的现金流量净额为17.75亿元，去年同期为净流出8.54亿元，主要由于代理买卖证券收到的现金净额增加[62] - 筹资活动产生的现金流量净额为56.78亿元，同比增长55.17%，主要由于偿还债务支付的现金减少[62] - 货币资金期末余额为192.65亿元，占总资产的26.88%，较上期增加37.74%，主要由于客户交易结算资金增加[64] - 融出资金期末余额为77.68亿元，占总资产的10.84%，较上期增加34.85%，主要由于信用业务规模增加[64] - 交易性金融资产期末余额为249.61亿元，占总资产的34.83%，为新设科目[64] - 应付债券期末余额为172.96亿元，占总资产的24.14%，较上期增加33.56%，主要由于长期债务余额增加[65] - 公司资产总额为716亿元，较年初增加147亿元，增幅26%，其中货币资金、结算备付金及存出保证金增加72亿元[65] - 公司负债总额为572亿元，较年初增加139亿元，增幅32%，其中应付债券增加43亿元，卖出回购金融资产款增加26亿元[65] - 公司2019年上半年负债合计为57,207,857,891.87元，较2018年底的43,310,799,334.66元增长32.1%[149] - 公司2019年上半年所有者权益合计为14,450,535,895.66元，较2018年底的13,664,167,036.07元增长5.8%[149] - 公司2019年上半年货币资金为14,995,387,909.23元，较2018年底的9,632,353,561.05元增长55.7%[150] - 公司2019年上半年融出资金为7,767,607,192.78元，较2018年底的5,760,387,180.06元增长34.8%[150] - 公司2019年上半年营业总收入为2,675,539,170.96元，较2018年同期的1,763,970,551.45元增长51.7%[152] - 公司2019年上半年利息净收入为168,307,276.10元，较2018年同期的159,924,835.64元增长5.2%[152] - 公司2019年上半年手续费及佣金净收入为813,952,068.85元，较2018年同期的774,598,684.05元增长5.1%[152] - 公司2019年上半年经纪业务手续费净收入为499,654,850.17元，较2018年同期的416,719,171.46元增长19.9%[152] - 公司2019年上半年投资银行业务手续费净收入为123,592,828.92元，较2018年同期的164,879,629.55元下降25.0%[152] - 资产管理业务手续费净收入为113,803,262.38元，同比增长1.42%[153] - 投资收益为482,943,173.12元，同比增长58.57%[153] - 其他业务收入为1,059,288,619.60元，同比增长105.8%[153] - 营业总支出为2,038,769,181.54元，同比增长66.1%[153] - 净利润为481,335,091.55元，同比增长20%[153] - 母公司营业总收入为1,545,973,005.89元，同比增长59.8%[155] - 母公司投资收益为790,471,447.66元，同比增长233.2%[155] - 母公司营业总支出为727,329,802.86元，同比增长45.5%[155] - 公司2019年上半年净利润为690,150,312.77元，同比增长99.1%[156] - 公司2019年上半年经营活动产生的现金流量净额为1,775,184,831.00元，较去年同期增长307.8%[157] - 公司2019年上半年筹资活动产生的现金流量净额为5,677,775,367.02元，同比增长55.2%[158] - 公司2019年上半年期末现金及现金等价物余额为21,965,110,993.03元，同比增长35.9%[158] - 公司2019年上半年收取利息、手续费及佣金的现金为2,208,653,178.60元，同比增长14.3%[157] - 公司2019年上半年回购业务资金净增加额为442,506,939.62元，同比增长64.1%[157] - 公司2019年上半年发行债券收到的现金为9,599,810,000.00元，同比下降9.1%[158] - 公司2019年上半年支付给职工及为职工支付的现金为694,958,562.80元，同比下降8.0%[157] - 公司2019年上半年资产减值损失为-67,669,988.56元[156] - 公司2019年上半年其他综合收益的税后净额为-27,463,991.57元[156] - 公司2019年上半年经营活动产生的现金流量净额为515,711,411.07元，相比2018年同期的-1,905,022,748.04元有显著改善[159] - 公司2019年上半年投资活动产生的现金流量净额为265,560,304.51元，相比2018年同期的-134,280,852.75元有大幅增长[161] - 公司2019年上半年筹资活动产生的现金流量净额为5,677,775,367.02元，相比2018年同期的3,658,959,913.95元有显著增加[161] - 公司2019年上半年期末现金及现金等价物余额为18,742,007,008.24元，相比2018年同期的13,095,108,427.64元有显著增长[161] - 公司2019年上半年归属于母公司所有者权益为13,652,407,770.82元，相比2018年同期的13,664,167,036.07元略有下降[162] - 公司2019年上半年综合收益总额为481,499,819.69元，主要来源于其他权益工具持有者投入资本549,961,643.15元[162] - 公司2019年上半年提取盈余公积和分配股利、利润或偿付利息支付的现金分别为233,333,338.00元和466,632,017.34元[161][162] - 公司2019年上半年发行债券收到的现金为9,599,810,000.00元，相比2018年同期的10,560,500,000.00元略有下降[161] - 公司2019年上半年购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为36,616,037.31元，相比2018年同期的34,438,966.39元略有增加[161] - 公司2019年上半年支付给职工及为职工支付的现金为568,062,175.72元，相比2018年同期的601,353,026.36元略有下降[159] - 公司2018年半年度归属于母公司所有者权益为13,513,891,234.11元[164] - 2018年半年度其他综合收益减少115,117,036.65元[164] - 2019年半年度所有者权益合计为13,466,577,214.44元[165] - 2019年半年度未分配利润增加67,803,016.98元[164] - 2019年半年度综合收益总额减少115,117,036.65元[164] - 2019年半年度对所有者（或股东）的分配减少333,333,340.00元[165] - 2019年半年度母公司所有者权益合计为11,849,945,460.95元[166] - 2019年半年度母公司其他综合收益增加3,639,437.96元[166] - 2019年半年度母公司综合收益总额增加690,150,312.77元[167] - 2019年半年度母公司对所有者（或股东）的分配减少233,333,338.00元[167] - 公司上年期末余额为3,333,333,400.00元，本年期初余额保持不变[168] - 本期综合收益总额为-27,463,991.57元，导致所有者权益减少[168] - 本期利润分配为-333,333,340.00元，主要由于对股东的分配[168] - 公司注册资本为333,333.34万元，股份总数为333,333.34万股[170] - 公司拥有8家子公司、20家分公司和100家证券营业部[170] - 公司员工总数为2661人，其中高级管理人员6人[170] - 公司财务报表以持续经营为编制基础，不存在对持续经营假设产生重大疑虑的事项[172] - 公司合并财务报表范围包括8家子公司及结构化主体[171] - 公司会计政策和会计估计涵盖应收款项坏账准备计提、固定资产折旧等[174] - 公司合并财务报表的编制方法遵循《企业会计准则第33号——合并财务报表》[177] - 现金等价物定义为期限短（三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金的投资[180] - 外币交易采用交易发生日的即期汇率折算为人民币，汇兑差额计入当期损益[181] - 金融资产分为三类：以摊余成本计量、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益、以公允价值计量且其变动计入当期损益[182] - 金融负债分为四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益、金融资产转移不符合终止确认条件、财务担保合同、以摊余成本计量[182] - 金融资产和金融负债的初始确认按公允价值计量，交易费用计入当期损益或初始确认金额[183] - 以摊余成本计量的金融资产采用实际利率法进行后续计量，利得或损失计入当期损益[183] - 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资，利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益[183] - 金融资产转移满足终止确认条件时，将账面价值与对价的差额计入当期损益[185] - 金融资产和金融负债的公允价值确定采用估值技术，输入值分为三个层级[186] - 公司以预期信用损失为基础对金融资产进行减值处理，包括以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资等[187] - 对于不含重大融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备[187] - 公司在每个资产负债表日评估金融资产的信用风险是否显著增加，若显著增加则按整个存续期内预期信用损失金额计量损失准备[188] - 公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，评估金融工具的信用风险是否显著增加[188] - 公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失，并以共同风险特征为依据将金融工具划分为不同组合[189] - 公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，损失准备的增加或转回金额计入当期损益[189] - 公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于"一揽子交易"，并进行相应的会计处理[193] - 非同一控制下的企业合并形成的长期股权投资，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本[193] - 公司对长期股权投资的后续计量采用成本法核算，对联营企业和合营企业采用权益法核算[194] - 公司通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权时，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额之间的差额调整资本公积[194] - 公司固定资产折旧方法采用年限平均法，房屋及建筑物折旧年限为20-50年，残值率为5%，年折旧率为4.75%-1.90%[198] - 公司专用设备折旧年限为3-5年，残值率为5%，年折旧率为31.67%-19.00%[198] - 公司运输工具折旧年限为5年，残值率为4-5%，年折旧率为19.20%-19.00%[198] - 公司通用设备和其他设备折旧年限为5年，残值率为5%，年折旧率为19.00%[198] - 公司在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量[199] - 公司在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产[199] 公司业务发展 - 公司经纪业务代理买卖收入同比增长31%，信用业务息费收入同比增长10%[36] - 公司投资银行业务完成股权、债权融资项目28单，融资规模144亿元人民币[36] - 公司资产管理业务新发产品17只，首发规模27.5亿元人民币[36] - 期货经纪业务日均权益59亿元，同比增长6%，成交额和成交量分别增长48%和46%[37] - 期货资管业务存量产品规模超12亿元[37] - 经纪业务新增开户数量6万户，同比增长51.3%，市占率10.7‰，同比提升5.6%[44] - 日均股基交易量135亿元，同比增长38%，代理买卖净收入4.56亿元，同比增长31%[44] - 衍生品经纪业务收入315万元，同比增长52.91%[44] - 机构业务新增客户数量461户，新增资产130亿元，实现分支机构考核净收入6,250万元[44] - 全市场融资融券余额9,173.18亿元，较2018年末上涨22.41%[45] - 全市场股票质押融资规模5,267.68亿元，较2018年末减少14.77%[45] - 公司上半年融资融券规模为77.68亿元，较上年末增加20.08亿元，上涨幅度达到34.86%[47] - 公司股票质押回购业务整体规模由上年末的66.39亿元下降至61.59亿元，下降幅度为7.23%[47] - 上半年公司实现财富管理销售规模110亿元，期末金融产品保有量182亿元，同比提升11%[49] - 公司投资银行实现收入1.23亿元，完成股权、债权主承销项目28单，融资规模143.86亿元[52] - 浙商资管存量资产管理规模达到1,345.22亿元，主动管理规模为610.46亿元，占总规模的45.4%[54] - 2019年上半年，FICC、股票自营日均投入总规模58亿元，实现投资收益3.3亿元，年化收益率11.4%[57] - 浙商期货期末客户权益64.65亿元，增长17.44%；香港子公司浙商金控客户权益1.79亿港元，同比增长1.70%[59] - 公司研究业务实现佣金收入2,000万元，新增客户3家，累计64家[60] - 公司2019年上半年营业收入为26.76亿元，同比增长51.68%，主要由于自营投资业务和浙期实业现货销售业务的增长[62] - 营业成本为20.39亿元，同比增加66.07%，主要由于业务及管理费增加26.48%以及浙期实业现货销售业务成本增加[62] - 经营活动产生的现金流量净额为17.75亿元，去年同期为净流出8.54亿元，主要由于代理买卖证券收到的现金净额增加[62] - 筹资活动产生的现金流量净额为56.78亿元，同比增长55.17%，主要由于偿还债务支付的现金减少[62] - 货币资金期末余额为192.65亿元，占总资产的26.88%，较上期增加37.74%，主要由于客户交易结算资金增加[64] - 融出资金期末余额为77.68亿元，占总资产的10.84%，较上期增加34.85%，主要由于信用业务规模增加[64] - 交易性金融资产期末余额为249.61亿元，占总资产的34.83%，为新设科目[64] - 应付债券期末余额为172.96亿元，占总资产的24.14%，较上期增加33.56%，主要由于长期债务余额增加[65] - 公司资产总额为716亿元，较年初增加147亿元，增幅26%，其中货币资金、结算备付金及存出保证金增加72亿元[65] - 公司负债总额为572亿元，较年初增加139亿元，增幅32%，其中应付债券增加43亿元，卖出回购金融资产款增加26亿元[65] - 公司2019年上半年负债合计为57,207,857,891.87元，较2018年底的43,310,799,334.66元增长32.1%[149] - 公司2019年上半年所有者权益合计为14,450,535,895.66元，较2018年底的13,664,167,036.07元增长5.

资产增长 - 公司总资产同比增长24.68%，达到710.38亿元人民币[4] - 公司总资产从2018年底的4781.96亿元增长至2019年3月底的6144.58亿元，增长28.5%[17][18] - 货币资金从2018年底的963.24亿元增长至2019年3月底的1652.38亿元，增长71.5%[17] - 客户资金存款从2018年底的750.15亿元增长至2019年3月底的1307.26亿元，增长74.3%[17] - 结算备付金从2018年底的265.88亿元增长至2019年3月底的481.04亿元，增长80.9%[17] - 融出资金从2018年底的576.04亿元增长至2019年3月底的800.17亿元，增长38.9%[17] - 交易性金融资产从2018年底的1615.17亿元增长至2019年3月底的2178.77亿元，增长34.9%[17] - 货币资金同比增长48.30%，达到207.41亿元人民币，主要由于客户资金增加[8] - 结算备付金同比增长72.73%，达到53.50亿元人民币，主要由于客户结算备付金增加[8] - 融出资金同比增长38.91%，达到80.02亿元人民币，主要由于融出资金规模增加[8] - 货币资金增加至207.41亿元，其中客户资金存款增加至161.58亿元[14] - 融出资金增加至80.02亿元，同比增长38.94%[14] - 交易性金融资产增加至242.43亿元，主要受新金融工具会计准则影响[10] - 货币资金调整数为37,957,962.11元，主要由于客户资金存款增加[29] - 交易性金融资产增加21,574,806,225.30元，主要由于金融工具准则调整[29] - 公司货币资金为9,632,353,561.05元，其中客户资金存款为7,501,547,360.82元[32] - 公司融出资金为5,760,387,180.06元，较上期增加89,696,546.07元[32] 利润与收益 - 归属于上市公司股东的净利润同比增长36.59%，达到2.73亿元人民币[4] - 加权平均净资产收益率增加0.51个百分点，达到1.98%[4] - 公允价值变动收益增长至2.63亿元，同比增长13785.74%，主要受新金融工具会计准则及资本市场波动影响[10] - 公司2019年第一季度营业总收入为1,246,412,426.18元，同比增长53.7%[20] - 投资收益为154,826,127.82元，同比增长6.9%[20] - 公允价值变动收益为262,732,087.63元，同比增长13,780.5%[20] - 净利润为273,183,310.85元，同比增长36.6%[20] - 基本每股收益为0.08元，同比增长33.3%[22] - 综合收益总额为272,316,840.79元，同比增长58.3%[21] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为272,316,840.79元，同比增长58.3%[21] - 公司2019年第一季度净利润为165,507,357.45元，同比下降5.4%[24] - 未分配利润从2018年底的269.24亿元增长至2019年3月底的284.25亿元，增长5.6%[18] - 未分配利润增加6,759,740.27元，主要由于净利润增加[30] - 公司未分配利润为2,692,390,649.80元，较上期减少15,398,703.21元[34] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额同比增长316.77%，达到69.16亿元人民币[4] - 经营活动产生的现金流量净额增长至691.55亿元，同比增长316.77%，主要由于回购业务和代理买卖证券业务导致的现金流入增加[10] - 筹资活动产生的现金流量净额增长至281.98亿元，同比增长275.24%，主要由于偿还债务支付的现金减少[10] - 公司2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额为6,915,524,263.40元，同比增长316.9%[25] - 公司2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为2,819,815,841.21元，同比增长275.3%[26] - 公司2019年第一季度期末现金及现金等价物余额为24,266,552,333.78元，同比增长53.7%[26] - 经营活动产生的现金流量净额为6,239,677,346.93元，同比增长764.3%[27] - 筹资活动产生的现金流量净额为2,819,815,841.21元，同比增长275.3%[27] - 期末现金及现金等价物余额为21,325,929,827.14元，同比增长64.9%[28] 负债与融资 - 拆入资金规模增加至11.05亿元，同比增长176.20%[10] - 应付债券从2018年底的1295亿元增长至2019年3月底的1620.57亿元，增长25.1%[15][18] - 负债合计从2018年底的3596.97亿元增长至2019年3月底的4888.88亿元，增长35.9%[18] - 公司2019年第一季度发行债券收到的现金为4,941,810,000.00元，同比下降12.2%[26] - 应付债券增加157,022,120.30元，主要由于债券发行[30] - 公司应付短期融资款为2,001,550,000.00元，较上期增加109,436,996.71元[33] - 公司应付债券为12,950,000,000.00元，较上期增加157,022,120.30元[33] 其他财务数据 - 营业收入同比增长53.73%，达到12.46亿元人民币[4] - 衍生金融资产减少100%，主要由于衍生金融工具合约结束[8] - 应收款项同比减少59.49%，主要由于应收清算款减少[8] - 代理买卖证券款增加至165.52亿元，同比增长75.81%，主要由于证券市场回暖及A股业务规模增加[10] - 其他业务收入增长至3.88亿元，同比增长125.81%，主要由于子公司销售收入增加[10] - 公司于2019年1月1日起施行新金融工具会计准则，导致财务报表列报项目调整[11] - 利息净收入为58,717,881.71元，同比下降39.9%[20] - 手续费及佣金净收入为373,939,794.59元，同比下降4.2%[20] - 营业总支出为882,705,008.22元，同比增长61.6%[20] - 公司2019年第一季度营业利润为220,079,494.68元，同比下降5.7%[24] - 公司2019年第一季度收取利息、手续费及佣金的现金为785,071,446.86元，同比下降11.2%[25] - 公司2019年第一季度支付给职工及为职工支付的现金为474,379,076.96元，同比下降6.5%[25] - 公司2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-17,139,239.06元，同比下降17.8%[26] - 其他资产减少528,567,820.44元，主要由于资产结构调整[30] - 其他综合收益减少18,519,005.52元，主要由于汇率变动影响[30] - 公司所有者权益合计为13,664,167,036.07元，较上期减少11,759,265.25元[31] - 公司资产总计为47,819,612,814.55元，较上期减少11,759,265.25元[33] - 公司负债合计为35,969,667,353.60元，与上期持平[33] - 公司递延所得税资产为129,276,659.43元，较上期增加3,919,755.08元[33] - 公司其他资产为609,941,355.66元，较上期减少458,519,067.41元[33]