内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 投资管理办法 （2024年修订） 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、安全、科学的投资决策机制，保护内蒙古君正能 源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益，防范投 资风险，保障投资安全，提高投资经济效益，根据有关法律、行政法规、规范性文 件及《公司章程》的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称投资主要指公司为满足经营发展需要进行的各种形式的投 资，包括但不限于投资新项目、新设立公司，对包括子公司、参股公司在内的现有 公司增资，委托理财、证券及衍生品投资等事项。 上述投资不包括日常生产经营相关的原材料、低值易耗资产、劳务、服务等支 出。 第三条 公司投资管理应遵循以下基本原则： （一）符合国家产业政策及相关法律法规； （二）符合公司发展战略规划和产业规划要求； （三）有利于促进资源的有效配置、优化组合，提升资产质量； （四）有利于公司健康、可持续发展，提高核心竞争力和整体实力； （五）依法规范运作，科学论证与决策，控制投资风险。 第四条 本办法适用于公司及合并报表范围内各级子公司的投资行为。 第二章 投资的管理机构及审批 第五条 公司总经理负责 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 6 日召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议 案》《关于修订<君正集团董事会议事规则>的议案》。现将有关情况公告如 下： 任。 证券代码：601216 证券简称：君正集团 公告编号：临2024-004号 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 关于修订《公司章程》及其附件的公告 一、修订《公司章程》部分条款的情况 3 公司根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公 司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、上海证券 交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文 件，结合公司实际情况对《公司章程》有关条款进行修订，具体修订情况如 下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 公司的控股股东、实际控制 第四十条 | 公司的控股股东、实际控制 第四十条 | | 人不得利用其关联关系损害公司利益。违反 ...

证券代码：601216 证券简称：君正集团 公告编号：临2024-003号 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第五次会议通知于 2024 年 3 月 1 日以邮件及电话通知的方式送达公司全体董事。 会议于 2024 年 3 月 6 日 9:00 在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议应 到董事 7 人，实到董事 7 人，监事及高级管理人员列席了会议，会议由董事长张 海生先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 经公司全体董事审议，会议对下列事项作出决议： 一、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 具体内容详见公司于 2024 年 3 月 7 日在《中国证券报》《上海证券报》及上 海证券交易所网站披露的《君正集团关于修订<公司章程>及其附件的公告》（临 2024-004 号）。 本议案需提交股东大会以特别决议形式审议批准。 表决结果：同意票7票，反对票0票 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 第一条 为加强内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、上海证券交易所 《上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》等法律法规、部门规章、上 海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则及《公司章程》的有关规定，结 合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份变动行为应当遵守相关法 律法规、部门规章及上交所业务规则的规定，不得违反内幕交易、操纵市场等禁 止性规定买卖本公司股票及其衍生品，不得进行违法违规交易。 公司董事、监事和高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变 动数量、变动价格等作出承 ...

证券代码：601216 证券简称：君正集团 公告编号：临 2024-005 号 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 股东大会召开日期：2024年3月22日 股权登记日：2024年3月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次：2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 3 月 22 日 14:00 重要内容提示： (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开地点：内蒙古乌海市滨河新区海达君正街君正长河华府办公楼 101 室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 22 日至 2024 年 3 月 22 日 采用上海证券交 ...

第四条 公司控股股东、实际控制人应当诚实守信，依法依规行使股东权利、 履行股东义务，严格履行承诺，维护公司和全体股东的共同利益。 公司控股股东、实际控制人应当维护公司独立性，不得利用对公司的控制地 位谋取非法利益、占用公司资金和其他资源。 公司控股股东、实际控制人不得妨碍公司或者相关信息披露义务人披露信 息，不得组织、指使公司或者相关信息披露义务人从事信息披露违法行为。 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步规范内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）控股股东、实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》、上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、部门规章和上海证券交易所（以 下简称"上交所"）业务规则以及《公司章程》的相关规定，制定本行为规范。 第二条 本行为规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额 50% 以上的股东，或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表 决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本行 ...

证券代码：601216 证券简称：君正集团 公告编号：临 2024-002 号 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：内蒙古君正化工有限责任公司（以下简称"君正化工"）， 为内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司。 本次担保金额：20.04624 万美元（按 2024 年 3 月 5 日美元兑人民币汇率 7.1027 折算为 142.38 万元人民币） 已实际为其提供的担保余额：截至本公告披露日，公司及控股子公司累 计向君正化工提供的担保余额为 95,160.19 万元人民币（含本次担保，为本、外 币合计数）。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 一、担保情况概述 （一）履行的内部决策程序 公司分别于 2023 年 4 月 27 日、5 月 18 日召开第五届董事会第二十次会议、 2022 年年度股东大会审议通过《关于预计 2023 年度担保额度的议案》，同意公 司及控股 ...

证券代码：601216 证券简称：君正集团 公告编号：临2024-001号 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 关于公司控股股东部分股份解除质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东 杜江涛先生持有本公司股份总数 269,568.00 万股，占本公司总股本的 31.95%， 累计质押股份 36,000.00 万股（含本次），占其持有本公司股份总数的 13.35%， 占本公司总股本的 4.27%。 公司第二大股东乌海市君正科技产业集团有限责任公司（以下简称"君 正科技"）持有本公司股份总数 180,656.64 万股，占本公司总股本的 21.41%， 累计质押股份 8,281.00 万股，占其持有本公司股份总数的 4.58%，占本公司总股 本的 0.98%。 公司控股股东杜江涛先生及其一致行动人君正科技合计持有本公司股份 450,224.64 万股，占本公司总股本的 53.36%，累计质押股份 44,281.00 万股（含 本次），占 ...

索 引 号 bm56000001/2023-00011980 分 类 发布机构 内蒙古证监局 发文日期 1698109613000 名 称 关于对张海生、张杰采取监管谈话措施的决定 文 号 [2023] 13号 主 题 词 关于对张海生、张杰采取监管谈话措施的决定 张海生、张杰: 你们作为君正集团董事长、董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条、第三十三条第一款的规定履行勤 勉尽责义务，对君正集团的上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条、第五十二条的规 定，我局决定对你们采取监管谈话的监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。请于2023年11月1日15:00携带有效身份证件 到我局（地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座19层）1921室接受监管谈话。 如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收 到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 内蒙古证监局 2023年10月16日 经查，你们在内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称君正集 ...

关于对内蒙古君正能源化工集团股份有限公司采取出具警示函措施的 决定 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司： 索 引 号 bm56000001/2023-00011981 分 类 发布机构 内蒙古证监局 发文日期 1698110084000 名 称 关于对内蒙古君正能源化工集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定 文 号 [2023] 14号 主 题 词 内蒙古证监 局 2023年10月16 日 【打印】 【关闭窗口】 经查，你公司信息披露存在以下违规行为： 2020年7月24日，你公司全资子公司乌海市君正矿业有限责任公司（以下简称君正矿业）收到乌海市公安局海南区分 局出具的涉嫌非法采矿的《立案告知书》，该案2021年7月26日被移送审查起诉，2022年1月6日被提起公诉。君正矿业被 立案调查属于《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第二十二条第二款第一项所述需及时披露事 项，但你公司在知晓上述事项后未及时履行信息披露义务，直至法院2022年12月13日作出一审判决后，你公司才于2022年 12月16日公告案件判决结果，期间既未以临时公告形式披露案件进展，亦未在相关定期报告中提及该案件。 上述行 ...