会议出席情况 - 2024年独立董事出席公司股东会会议2 - 3次、董事会会议4 - 8次[32][79] - 2024年独立董事参加董事会提名委员会会议2次、审计委员会会议3 - 7次、薪酬与考核委员会会议3 - 4次[35][82] - 2024年独立董事参加1 - 3次独立董事专门会议[35][82] - 2025年独立董事参加与年审会计师事务所的审计沟通会议2次[9] 议案审议情况 - 董事会审计委员会审议议案数量为10 - 22项[35][50] - 董事会提名委员会审议议案数量为3项[35] - 董事会薪酬与考核委员会审议议案数量为3 - 6项[35][68] - 独立董事召集4次独立董事专门会议，审议8项议案[50] 报告编制与披露 - 公司编制并披露2023年年度报告、2024年第一季度、半年度、第三季度报告[55] 现场工作情况 - 2024年独立董事现场工作5 - 15天[37][100] 其他事项 - 2024年度公司未审议聘任会计师事务所、高级管理人员及董事及高级管理人员薪酬事项[103][104] - 公司为独立董事履职提供必要工作条件和人员支持[100]

股票代码：600918 中泰证券可持续发展报告 ZHONGTAI SECURITIES SUSTAINABILITY REPORT 2024 目录 | 报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 董事会可持续发展管理声明 | 03 | | 关于中泰证券 | 05 | | 议题重要性评估 | 07 | | ESG 治理安排 | 12 | | 01 | | 02 | | 03 | | 04 | | 05 | | 06 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 践行双碳战略 | | 坚守初心使命 | | 秉持客户至上 | | 聚焦创新驱动 | | 践行以人为本 | | | | 助力绿色转型 | | 强化核心功能 | | 共创美好未来 | | 深化数智赋能 | | 促进成长成才 | | | | 应对气候变化 | 15 | 服务实体经济 | 29 | 客户服务质量 | 41 | 创新驱动 | 49 | 员工雇佣与多元化 | 64 | 党建引领 | | 绿色金融 | 19 | 负责任投资 | 34 | 投 ...

中泰证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 2024 年，中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《上市公司独立董事管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司 章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，勤勉履行对会计师事务所 的监督职责，现将有关情况报告如下。 一、会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由 原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业 务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成 门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26。 容诚会计师事务所首席合伙人为刘维先生。截至 2024 年 12 月 31 日，容诚 会计师事务所共有合伙人 212 人，共有注册会计师 1,552 人，其中 781 人签署过 证券服务业务审计报告。 容诚会计师事 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：600918 公司简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 中泰证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2025-009 中泰证券股份有限公司 关于确认2024年日常关联交易及预计2025年日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号——交易与关联交易》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要， 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）对 2024 年日常关联交易进行了确认， 并对 2025 年日常关联交易进行了预计。具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2025 年 3 月 21 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于 确认 2024 年日常关联交易及预计 2025 年日常关联交易的议案》，关联董事进行 了回避表决。本议案尚需提交公司股东会审议，届时关联股东将回避本议案中涉 及自身相关的关联事项的表决。 公司第三届董事会审计委员会第八次会议、独立董事第四次专门会议审议通 过了上述议案。 | | | | ...

中泰证券股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章 程》和《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，现将中泰证券股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"委员会"）2024 年度履 职情况报告如下。 一、委员会基本情况 1 报告期初，委员会由 5 名董事组成，分别为：綦好东先生（主任委员）、吕祥友先生、严 法善先生、胡希宁先生、满洪杰先生。2024 年 4 月 29 日，公司完成董事会换届选举，第三 届董事会审计委员会由 5 名董事组成，成员包括綦好东先生（主任委员）、吕祥友先生、杜 兴强先生、金李先生、靳庆军先生；严法善先生、胡希宁先生、满洪杰先生不再担任委员会 委员职务。2024 年 12 月 26 日，刘玉珍女士担任委员会委员职务；金李先生不再担任委员 会委员职务。 1 | 序号 | 次 届 | | 时 | | 间 | | | 会议内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）担任公司 2024 年度财务报告和 内部控制审计机构。公司根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等 规定，对容诚会计师事务所在 2024 年度财务报告和内部控制审计过程中的履职 情况进行了评估。具体情况如下。 一、会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来， 初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册 地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26。 对会计师事务所履职情况评估报告 容诚会计师事务所首席合伙人为刘维先生。截至 2024 年 12 月 31 日，容诚 会计师事务所共有合伙人 212 人，共有注册会计师 1,552 人，其中 781 人签署过 证券服务业务审计报告。 容诚 ...

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2025-007 中泰证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》和中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"）会计 政策的相关规定，为真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，公司及下属 子公司对截至 2024 年 12 月 31 日的各项需要计提减值准备的资产进行了减值测 试，并计提了相应的减值准备。公司 2024 年度计提各项资产减值准备共计 27,789.78 万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%。具体如下： 2024 年度，公司合并报表计提资产减值准备 27,789.78 万元，减少利润总额 27,789.78 万元，减少净利润 25,531.63 万元。 三、计提资产减值准备的具体说明 （一）应收款项/其他应收款 1 2024 年度计提应收款项/其他应收款坏账准备 4,859.14 万元。公司对应收款 项采用简化模型计提信用减值损失，对其他应收款采用三 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 中泰证券股份有限公司 容诚专字|2025|251Z0011 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 。 关于中泰证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2025]251Z0011 号 中泰证券股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了中泰证券股份有限公司 (以下简称"中泰证券")2024年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权 益变动表以及财务报表附注,并于 2025年 3 月 21 日出具了容诚审字 [2025]251Z0002 号的无保留意见审计报告。 RSM | 容 诚 (此页无正文,为中泰证券容诚专字[2025]251Z0011 号非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况专项 ...

中泰证券股份有限公司董事会 七、公司独立董事，最近十二个月内不存在违反上述第一项至第六项列举独 立性要求的情形。 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，中泰证券股份有限公司（以下简称"公司"） 4 位在任独立董事杜兴强先生、刘玉珍女士、靳庆军先生、綦好东先生对独立性 情况进行了自查，并分别出具了《公司独立董事独立性自查报告》。 结合对 4 位独立董事任职经历、兼职、主要社会关系等相关信息的核查评估， 公司董事会就在任独立董事的独立性情况出具如下专项意见： 一、公司独立董事未在公司担任除独立董事外的其他职务，未在公司附属企 业任职；独立董事的配偶、父母、子女、主要社会关系，未在公司或公司附属企 业任职。 二、公司独立董事及其配偶、父母、子女，未直接或者间接持有公司已发行 1%以上股份，不是公司前十名股东。 三、公司独立董事及其配偶、父母、子女，未在直接或间接持有公司已发行 股份 5%以上的股东单位任职，未在公司前五名股东单位任职。 四、公司独立董 ...